FINRA 因報告缺陷對摩根士丹利處以罰款

作為與金融業監管局 (FINRA)和解的一部分，Morgan Stanley & Co. LLC 已同意支付 225,000 美元的罰款。

2018 年 4 月，該公司實施了新的大宗期權頭寸報告系統 (LOPR)，但該系統錯誤地刪除了到期日到期的場外期權頭寸。在 2018 年 4 月至 2021 年 1 月期間，摩根士丹利從其提交給 LOPR 的報告中刪除了大約 28,109 個到期的場外期權頭寸。因此，摩根士丹利違反了 FINRA 規則 2360(b)(5) 和 2010。

從 2018 年 4 月到 2021 年 1 月，摩根士丹利未能建立和維護一個合理設計的監督系統，包括 WSP，以實現對 LOPR 報告規則的遵守。該公司於 2018 年 4 月實施了新的 LOPR 報告系統，該系統在到期日不正當地刪除了場外期權頭寸。

該公司沒有測試新系統是否會從其提交給 LOPR 的報告中刪除到期的場外交易頭寸，儘管此前曾因該問題受到過紀律處分。該公司更新了其書面監管程序 (WSP)，以包括 2021 年 1 月 19 日的場外交易到期審查。

因此，從 2018 年 4 月到 2021 年 1 月，摩根士丹利未能建立和維護一個經過合理設計以符合 FINRA 規則 2360(b)(5) 的監管系統，包括 WSP。因此，摩根士丹利違反了 FINRA 規則 3110 和 2010。

除了罰款之外，摩根士丹利還同意進行譴責。