SEC 與 Archegos 首席風險官達成部分和解

在美國證券交易委員會 (SEC) 宣布對Archegos Capital Management, LP及其領導團隊採取行動後不久，監管機構在與一名被告和解案件方面取得了一些進展。監管機構於 2022 年 5 月 4 日向紐約南區法院提交的文件清楚地表明了這一點。

文件要求法院批准 SEC 和本訴訟的五名被告之一 Scott Becker 共同提出的部分同意判決。

委員會和貝克爾已達成部分和解，將解決 SEC 在本案中針對貝克爾尋求的某些非貨幣救濟，但為以後通過動議（或進一步和解）解決所尋求的貨幣救濟和實施官員和董事酒吧。

提議的同意判決是公平合理的，不損害公共利益。除其他外，該判決將永久禁止貝克爾違反美國證券交易委員會在本案中指控他的聯邦證券法。

貝克爾在相關刑事訴訟中認罪，並已將量刑控制日期定為 2022 年 10 月 21 日。美國證券交易委員會預計，雙方將嘗試就貝克爾宣判後美國證券交易委員會尋求的未解決救濟進行談判解決。

Becker 曾擔任 Archegos 的首席風險官。

SEC 指控家族辦公室 Archegos Capital Management, LP 的所有者 Sung Kook (Bill) Hwang 策劃了一項導致數十億美元損失的欺詐計劃。SEC 還指控 Archegos 的首席財務官 Patrick Halligan；首席交易員，威廉富田；以及首席風險官 Scott Becker 在欺詐計劃中所扮演的角色。

SEC 的投訴稱，至少從 2020 年 3 月到 2021 年 3 月，黃某以保證金購買了數十億美元的總回報掉期。這些基於證券的掉期允許投資者通過預先投放有限的資金來持有公司股票證券的巨額頭寸。據稱，黃先生經常在沒有任何經濟目的的情況下進行某些掉期交易，只是為了人為地大幅抬高各公司證券的價格，從而誘使其他投資者以高價購買這些證券。

由於 Hwang 的交易，Archegos 據稱經歷了一段快速增長期，價值從 2020 年 3 月的約 15 億美元和 100 億美元的風險敞口增加到 2021 年 3 月的峰值超過 360 億美元和 1600 億美元的風險敞口.

投訴還稱，作為該計劃的一部分，Archegos 在 Archegos 的風險敞口、集中度和流動性方面一再故意誤導許多 Archegos 交易對手，以增加交易能力，以便 Archegos 可以繼續購買其最集中頭寸的掉期，從而推高這些股票的價格。

最終在 2021 年 3 月，Archegos 最集中的頭寸的價格下跌據稱引發了 Archegos 無法滿足的重大追加保證金要求，而 Archegos 隨後的違約和崩潰導致 Archegos 的交易對手遭受了數十億美元的信用損失。

SEC 的起訴書指控 Hwang 和其他被告違反了反欺詐和聯邦證券法的其他規定。投訴尋求永久禁令救濟、歸還涉嫌不義之財和民事處罰。SEC 還試圖禁止個別被告擔任上市公司的高管和董事。