FINRA 因報告缺陷對瑞銀金融服務處以罰款

瑞銀金融服務公司已同意支付罰款，作為與金融業監管局 (FINRA)和解的一部分。和解涉及該公司涉嫌違反 FINRA 報告規則。

在 2018 年 7 月至 2021 年 9 月期間，瑞銀未能及時向 TRACE 報告約 3,850 筆符合 TRACE 條件的公司債務證券、機構債務證券和證券化產品的交易，違反了 FINRA 規則 6730(a) 和 2010。

延遲向 TRACE 報告交易會阻礙交易和定價數據的實時、公開傳播。不及時報告散佈交易直接影響投資者和其他市場參與者，剝奪他們做出交易和估值決策所需的信息。大宗交易的延遲報告，即單筆交易報告中輸入的面值為 5,000,000 美元或以上的交易，可能比交易量較小的單筆交易對市場定價和活動產生更大的影響。

在相關期間，該公司未能及時向TRACE報告大約340筆公司債務證券大宗交易和424筆代理債務證券大宗交易。這些不及時的報告平均佔其大宗公司債務交易的 4.72%，平均佔其大宗代理債務交易的 9.3%。

在相關期間，該公司還未能及時報告代理債務證券的約 1,680 筆交易（包括延遲報告的 424 筆大宗交易）和證券化產品的約 1,830 筆交易。這些不及時的報告平均占公司代理債務交易的 3% 和其證券化產品交易的 2.25%。

在同一時期，該公司的監管系統沒有合理設計以實現該公司對 TRACE 合格證券的交易報告義務的遵守，這違反了 FINRA 規則 31 lO(a) 和 2010 年。

除了 350,000 美元的罰款外，該公司還同意接受譴責並承諾修改其監管系統。