Matrix Executions 因違反 Cboe 規則而受到打擊

作為與 Cboe Exchange, Inc和解的一部分，Matrix Executions 已同意支付罰款。

該公司既不承認也不否認違反了交易規則或 1934 年證券交易法規則的行為。

在 2020 年 4 月至 2021 年 10 月期間（審查期間），Matrix Executions 在交易所下達了一份訂單以進行測試，而不是真正意圖通過交易所的複雜自動改進機制（“C-AIM”）執行善意交易）。該公司隨後濫用了交易所的相互破產/調整條款，因為發生的無效是由於提交和執行測試訂單而不是錯誤造成的。

具體而言，Matrix 於 2020 年 7 月 2 日在交易所的 AIM 上輸入了一份測試訂單，並在交易所執行。此後不久，Matrix 向交易所的交易台提交了一份相互調整/破產表格，目的是破壞測試交易，交易被取消。

這些行為、做法和行為構成公司違反交易所規則 5.38 以及公司違反交易所規則 6.5 的行為。

此外，於回顧期內，該公司未按要求向交易所提交合格或有交叉（QCC）交易信息。

此外，在審查期間，Matrix Executions 代表客戶在約 6,345 份合約中發送了約 715 份 AIM 訂單，而在該客戶在相關的期權類別，總共執行了 3,334 份合約。

此外，在審查期間，Matrix 向 FLEX AIM 提交了訂單，其中提交的代理訂單代表多方，然後通過交易後分配修改給正確的做市商。具體來說，在四個客戶的複雜 FLEX AIM 訂單中，該公司對代理訂單進行了交易後分配更改，因為該公司的一位客戶輸入的複雜訂單導致對訂單的至少一個分支進行交易後清算編輯，以一個未在 Cboe 上註冊的 MMID，容量發生了變化，這可能使 FLEX AIM 的客戶端處於不利地位。

最後，在審查期間，該公司未能建立、維護和執行書面監督程序 (WSP) 以及應用此類程序的系統，這些程序是為防止和發現違反交易所規則的行為而合理設計的。

具體來說，雖然該公司的 WSP 包含一般測試程序，但 WSP 中沒有提及交易所的測試環境，也沒有提及交易所提供的測試符號。

鑑於上述涉嫌違反規則的行為，Matrix 同意進行譴責並處以 10,000 美元的罰款。