商品期貨交易委員會 (CFTC) 對 4400 萬美元比特幣龐氏騙局的運營商提起的訴訟已被擱置。從 2022 年 4 月 25 日簽署的紐約東區法院地方法官 Sanket J. Bulsara 的命令中可以看出這一點。該命令是在美國政府推動暫停對虛擬貨幣公司 EmpowerCoin、ECoinPlus 和 Jet-Coin 的運營商採取行動的幾天后發布的。因此，CFTC 的訴訟被擱置，等待平行刑事案件的解決。2022 年 3 月 3 日，紐約東區的一個大陪審團發回了一份起訴書，指控被告犯有電匯欺...

在德意志銀行前交易員 Matthew Connolly 和 Gavin Campbell Black在指控他們操縱 LIBOR 的訴訟中推動無罪釋放大約兩週後，紐約南區法院發布了相關命令。科琳·麥克馬洪法官已經簽署了對康諾利先生和布萊克先生的無罪判決。這發生在第二巡迴上訴法院推翻了對此事的定罪判決並將案件發回地區法院以作出無罪判決之後。讓我們回想一下，馬修康諾利和加文坎貝爾布萊克對紐約南區美國地方法院的判決提出上訴，此前陪審團在當時的首席法官科琳麥克馬洪面前進行了陪審團審判，指控兩名被告因一項指...

證券交易委員會 (SEC) 指控以色列公民 Moshe Strugano 和 Rinat Gazit 進行內幕交易。監管機構稱，在 2018 年 1 月 24 日宣布 Ormat Technologies, Inc. 已簽署最終協議以收購位於愛達荷州博伊西的地熱能源公司 US Geothermal Inc. 之前，美國能源部參與了內幕交易。根據美國證券交易委員會在紐約聯邦地方法院提交的訴狀，Ormat 前併購主管、以色列特拉維夫居民 Gazit 向她的密友、以色列凱撒利亞律師和居民 Struga...

QPay Europe Limited 自稱是一家提供盡職調查和承銷服務的金融科技初創公司，在英國金融行為監管局 (FCA) 根據所得款項提起訴訟後，已同意法院命令放棄以其名義持有的 200 萬英鎊。威斯敏斯特地方法院的犯罪法。這筆錢最初在 FCA 於 2020 年 10 月和 2020 年 12 月提起的緊急程序中被凍結。FCA 聲稱這筆錢是與美利堅合眾國的刑事訴訟有關的非法活動的收益，該訴訟涉嫌串謀對美國的銀行、信用卡公司和其他金融服務提供商進行電匯欺詐。監管機構強調，它並不是指稱 QPay...

紐約東部破產法院針對 AFX Capital Markets 的訴訟程序再次被推遲。從今天早些時候向法院提交的休庭信中可以清楚地看到這一點。看到的這份文件由Gallant Liquidating Trust 的受託人 Ronald J. Friedman, Esq. 簽署。信中說，原定於 2022 年 4 月 21 日在美國破產法官伊麗莎白·S·斯通閣下面前舉行的敵方訴訟預審會議已延期至 2022 年 5 月 24 日上午 10:30這一時間表變更意味著兩年多來沒有就本案舉行聽證會或動議前會議。...

美國政府正在尋求阻止商品期貨交易委員會 (CFTC) 對 4400 萬美元比特幣龐氏騙局和盜用計劃的運營商採取的行動。2022 年 4 月 19 日，由於平行刑事案件未決，政府提交了一項動議，要求介入民事案件併中止民事訴訟。民事案件和刑事案件都存在相同的基本事實。2022 年 3 月 3 日，紐約東區的一個大陪審團發回了一份起訴書，指控被告犯有電匯欺詐和電匯欺詐共謀、洗錢和洗錢共謀、妨礙司法公正、共謀妨礙司法和篡改證據。具體而言，起訴書稱被告是紐約、北卡羅來納州和賓夕法尼亞州的居民，他們在一系列...

英國金融行為監管局 (FCA) 已敲定規則，要求上市公司報告信息並針對目標披露有關女性和少數族裔在其董事會和執行管理層中的代表性。FCA 的方法為上市公司設定了積極的多元化目標。如果他們不能見到他們，他們需要解釋為什麼不能。這種方法為小型公司或海外公司提供了靈活性。這些規則還允許公司決定如何最好地從員工那裡收集數據，以表明他們正在達到目標。“遵守或解釋”聲明目標如下：至少 40% 的董事會成員應為女性。至少其中一個高級董事會職位（主席、首席執行官 (CEO)、首席財務官 (CFO) 或高級獨立董...

證券交易委員會 (SEC) 在分配 Poloniex 公平基金的資金方面遇到了障礙。執法部門已要求將時間延長至 2022 年 10 月 12 日，以根據委員會公平基金和非法所得計劃規則第 1101(a) 條提交擬議的分配計劃。正如FNG 報導的那樣，美國證券交易委員會於 2021 年 8 月 9 日對 Poloniex, LLC 實施了停止令。在該命令中，監管機構發現，從 2017 年 7 月到 2019 年 11 月，Poloniex 運營的數字資產交易平台符合聯邦證券法對“交易所”的定義。委...

澳大利亞金融投訴局 (AFCA) 已獲悉，Dixon Advisory and Superannuation Services Pty Limited 已進入自願管理。因此，AFCA 暫停了所有針對 Dixon 的投訴。這符合 AFCA 處理涉及無力償債公司（包括自願管理機構）的投訴的政策。在得知管理程序的結果後，AFCA 將審查暫停對 Dixon 的投訴。Dixon 繼續是 AFCA 的成員。仍然可以向 AFCA 提出針對 Dixon 的新投訴。該機構將登記新的投訴，但這些投訴也將暫停，並在知...

商品期貨交易委員會 (CFTC) 今天宣布，4 月 15 日，威斯康星州西區美國地方法院的陪審團作出裁決，認定 Edward S. Walczak 對從事欺詐或欺騙投資者的行為負責、潛在投資者或投資顧問，違反了《商品交易法》(CEA) 第 4o(1)(B) 條。該判決是在為期 5 天的審判後獲得的，該審判是 CFTC 於 2020 年 1 月 27 日對 Walczak 提起的訴訟的高潮，該訴訟指控他歪曲了他如何管理催化劑對沖期貨策略基金的風險。Catalyst 及其代理人就 Catalyst...

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 今天宣布對 BrokerCreditService (Cyprus) Limited 處以 10,000 歐元的罰款。該公司被發現不遵守關於市場濫用的法規 (EU) 596/2014 第 16(2) 條，因為它沒有建立和維持有效的安排和系統來檢測可疑交易，因為它沒有採取應有的說明其交易的金融工具價格的變化情況（變化幅度、時間段、發行人發佈公告），並可能導致合理懷疑該金融工具的交易可能構成內幕交易。BrokerCreditService (Cyprus) L...

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）宣布，已確定艾爾斯聯盟金融集團有限公司違反了塞浦路斯投資法。塞浦路斯證券交易委員會董事會認定 Ayers Alliance Financial Group Limited 違反了 2017 年《投資服務和活動及監管市場法》第 22(1) 條。該公司不符合第 22 條規定的授權條件。始終遵守該法第 17(2) 條，如 (EU) 2017/565 條例第 21(1)(d) 條規定的投資公司的組織要求和運營條件，關於公司的人員配備風險管理部配備合格人員。作為回應，C...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 今天宣布暫停 Dixon Advisory & Superannuation Services Pty Limited 的澳大利亞金融服務 (AFS) 牌照。暫停是在 2022 年 1 月 19 日任命 Stephen Graham Longley 和 Craig David Crosbie 為 Dixon Advisory 的聯合管理人之後。管理人已告知 ASIC，大多數 Dixon Advisory 客戶已過渡到他們選擇的替代金融服務提供商。暫...

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 今天宣布撤銷 ED&F MAN Capital Markets CEEMA Ltd. 的塞浦路斯投資公司授權，編號為 377/19。根據 2017 年《投資服務和活動及受監管市場法》第 8(1)(a) 條和指令 DI87-05 第 4(7) 條，此舉反映了公司明確放棄其 CIF 許可證的決定。塞浦路斯監管機構今天還宣布撤銷 RMG 控股的 CIF 許可證。上週，CySEC 表示已撤回對Hoch Capital Ltd的 CIF 授權。Hoch Ca...

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC)宣布，根據 2017 年《投資服務和活動及受監管市場法》第 8(1)(a) 條和指令 DI87-05 第 4(7) 條，決定撤銷 RMG 控股有限公司編號為 027/04 的塞浦路斯投資公司授權。許可證撤銷是由於公司決定明確放棄它。請注意，RMG Holding 的網站仍處於活動狀態，但顯示以下消息：“塞浦路斯投資公司RMG控股有限公司成立於1995年，一直提供金融市場服務。自 2004 年以來，RMG 控股有限公司是一家受塞浦路斯證券交易委員會監管的持牌塞...

美國司法部 (DOJ) 概述了其向欺詐性加密貨幣計劃 OneCoin 的受害者提供有關針對該公司及其相關個人的刑事訴訟的信息的計劃。2022 年 4 月 15 日，美國政府向紐約南區法院提交了一項動議，描述了在通知本案公開訴訟的潛在受害者時應遵循的程序。本案涉及一項多年來欺騙全球數百萬投資者的計劃所產生的指控。大約在 2014 年左右，OneCoin Ltd. 由兩個人創立，即被告 Ruja Ignatova（德國公民）和 Karl Sebastian Greenwood（瑞典和英國公民）。儘管...

由電子交易巨頭盈透證券的客戶提起的訴訟在康涅狄格州地方法院繼續進行。在這種情況下，Robert Scott Batchelar 指責 Interactive Brokers, LLC 對其交易軟件的設計疏忽，導致他賬戶中頭寸的自動清算使他損失了數千美元。2022 年 4 月 15 日，該經紀人對交易者試圖修改其投訴提出反對。FX News Group看到的這份文件稱，原告的動議是遲到的，應該被駁回。根據盈透證券的說法，原告意識到他的集體認證動議非常薄弱，試圖根據魯莽行為的新理論增加對律師費和成本...

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC)宣布，根據 2017 年《投資服務和活動及受監管市場法》第 8(1)(a) 條和指令 DI87-05 第 4(7) 條，決定撤銷 Hoch Capital Ltd. 編號為 198/13 的塞浦路斯投資公司授權。監管機構表示，撤回是由於該公司決定明確放棄其 CIF 授權。Hoch Capital 經營著 itrader.com 和 tradeATF.com 等外彙和差價合約品牌。2020 年 12 月，CySEC 宣布與 Hoch Capital Ltd 達...

Cboe Exchange Inc 已發布關於高盛的紀律處分通知。高盛已提交同意書，以提議解決所謂的違規行為。本公司既不承認也不否認存在違反交易所規則的行為。這件事源於 2019 年金融業監管局 (FINRA) 市場監管部代表 Cboe 和其他期權交易所對公司進行的檢查。除其他事項外，該檢查審查了高盛在 2017 年 1 月至 2020 年 12 月期間遵守經修訂的 1934 年證券交易法第 17a-3 條的記錄保存要求和 Cboe 記錄保存規則以及相關監管的情況。從 2017 年 1 月至 2...

商品期貨交易委員會 (CFTC) 已向美國伊利諾伊州北區地方法院提起民事執法訴訟，指控 David Skudder、Global Ag LLC 和 Nesvick Trading Group LLC 進行欺騙投標或要約以取消執行前出價或出價——以及用於操縱性計劃。該計劃涉及大豆期貨合約和在芝加哥期貨交易所交易的大豆期貨合約期權。他們的一些不當行為涉及跨市場欺騙——即在一個市場進行欺騙以使兩個市場的價格相互關聯的另一個市場的頭寸受益。Skudder 是註冊商品交易顧問 Global 的創始人、負責...

芝商所已發布針對 ICAP Energy Limited的簡易訴訟通知。被告涉嫌違反紐約商品交易所的規定。526.F. 大宗交易除非大宗交易的主要交易對手另有約定，賣方，或在經紀交易的情況下，處理大宗交易的經紀人，必須確保每筆大宗交易在時間段內向交易所報告，並在交易所指明的方式。報告必須包括合約、合約月份、價格、交易數量、各自的清算會員、執行時間，以及期權的行使價、看跌或看漲和到期月份。交易所應當及時將上述信息與常規市場交易報告分開發布。MRAN RA-2109-5（部分）市場參與者必須準確報告...

英國金融服務補償計劃 (FSCS) 今天提供了有關倫敦資本和金融事務的最新信息。FSCS 現在已根據政府計劃支付了 12,330 份債券的賠償金，總額超過 1.14 億英鎊。FSCS 仍有 88 份債券需要支付。該計劃將在接下來的幾天內為其中 37 份開具支票，其餘 51 份是 FSCS 要求文件尚未提供的情況。這些檢查將在 FSCS 獲得所需的一切後立即發出。由於最終支票將在復活節銀行假期前後發布，因此可能需要額外幾天才能到達。如果您希望得到賠償，但在 4 月底之前還沒有收到支票，請致電 FS...

指控電子交易巨頭盈透證券協助和教唆海納公園運營的龐氏騙局的訴訟在加州北部地區法院繼續進行。2022 年 4 月 13 日，雙方向法院提交了一封信函，更新了發現進展情況。在這起訴訟中，原告Benjamin Chang 聲稱盈透證券幫助和教唆了 Haena Park 計劃。張先生是通過家人介紹認識樸的，也是樸要錢的人之一。他向 Park 提供了大約 167,000 美元的投資，Park 向原告表示它將投資於外匯。帕克向原告發送了聲明，表明他的投資正在增長，而實際上他的資金已經丟失，以龐氏式股息支付方...

商品期貨交易委員會 (CFTC) 今天在美國威斯康星州東區地方法院對威斯康星州 Mequon 的 Kay Yang 及其公司 AK Equity Group LLC 和 Xapphire LLC 提起民事執法訴訟。起訴書指控 Yang、AK Equity 和 Xapphire 欺詐和挪用與場外外匯 (forex) 交易計劃有關，他們在該計劃中從至少 67 名投資者那裡募集至少 1570 萬美元的資金。楊的丈夫楊超因接受了他無權獲得的投資者資金而被列為救濟被告。根據訴狀，從大約 2017 年 4...

在商品期貨交易委員會 (CFTC) 尋求針對欺詐性外匯計劃 Tradewale LLC 和 Tradewale Management Fund的違約條目後不到一個月，法院已批准了該請求。從提交給新澤西地方法院的最新文件中可以清楚地看出這一點。Clerk 對 Tradewale Managed Fund 和 Tradewale LLC 的違約記錄日期為 2022 年 4 月 11 日。被告因未能在本訴訟中辯護或以其他方式為自己辯護而違約。2021 年 9 月 29 日，委員會提起了即時訴訟，指控被...

新西蘭金融監管機構 FMA 已發布通知稱，一家名為 Finanex Limited 的加密交易平台（位於網站 finanex.net）謊稱已獲得新西蘭授權提供金融服務。Finanex Limited 不是新西蘭的註冊金融服務提供商。監管機構補充說，Finanex 還在就投資者將從其金融服務中獲得的回報發表聲明，這些聲明似乎是虛假的、誤導性的和/或未經證實的。FMA 擔心 Finanex Limited 可能在進行詐騙，並建議在與他們及其網站打交道時要小心。...

英國金融服務補償計劃 (FSCS) 今天發布通知稱，消費者可能需要排隊獲得補償。FSCS 已確認有五家公司在 2022 年 2 月和 2022 年 3 月被宣布違約。這意味著這些公司已經倒閉，FSCS 認為他們自己無法滿足任何索賠。如果受監管的金融公司不再進行交易並且無法支付客戶的索賠，FSCS 可以介入支付賠償。2022 年 2 月 1 日至 3 月 31 日 FSCS 的聲明：John Dyer (Life & Pensions) Ltd (FRN 125135), 100 Walt...

美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 提起的 480 萬美元二元期權欺詐案的和解談判有望繼續進行。2022 年 4 月 11 日，伊利諾伊州北部地區法院發布命令，指示雙方繼續會面並就和解進行協商。4 月初，監管機構和本案被告之一的 Arie Bos 表示，他們正在進行和解討論。讓我們回想一下，CFTC 於 2019 年 5 月 1 日對 William Thomas Caniff、Arie Bos、Berkley Capital Management, LLC、BBOT 1, LP 和 Berk...