在 ePayments Systems Ltd (EPS) 提出動議駁回ROFX.net 受害者對其提出的投訴五個多月後，該公司得以逃脫訴訟。2022 年 5 月 26 日，佛羅里達州南區法院的法官羅伯特·斯科拉 (Robert N. Scola) 簽署了一項命令，駁回了對 EPS 的投訴。這起訴訟的原告是一群投資者，他們說他們被與 RoFx.net 相關的演員網絡所欺騙。他們說，RoFx 自稱是一個由人工智能驅動的外匯平台，結果證明這不過是個騙局。被告是 40 多個個人和實體，據說是 RoFx...

前花旗外匯交易員 Rohan Ramchandani 正在向該銀行尋求更多信息，這些文件將用於他提起惡意起訴的訴訟。2022 年 5 月 26 日，Ramchandani 向紐約南區法院提出動議，要求花旗出示以下類別的以特權為由扣留的文件：與司法部 (DOJ) 的會議備忘錄；關於暫停和終止 Ramchandani 的內部記錄；和涉及公共關係人員和事務的通信。這位前交易員還希望花旗解釋其斷然扣留幾乎所有與他解僱有關的文件的原因。讓我們注意到，拉姆昌達尼聲稱花旗的公關部門是一個精心策劃的計劃的一部分...

商品期貨交易委員會 (CFTC) 在打擊欺詐性外匯計劃 ForexNPower 及其相關個人的行動中取得了顯著進展。從 2022 年 5 月 26 日提交給紐約東區法院的狀態報告中可以清楚地看出這一點。看到的這份報告顯示，與被告 Tae Hung Kang a/k/a Kevin Kang 的和解討論取得了一些進展。2022 年 5 月 18 日，CFTC 通過美國郵政服務掛號信向 Kang 先生髮送了一份提議的對被告 Tae Hung Kang 的永久禁令、恢復原狀和其他衡平法救濟的同意令，以...

Cboe 公佈了其新交易大廳的著裝要求。這些要求於 2022 年 6 月 6 日生效。Cboe 新交易大廳著裝要求的目的是確保在交易所的新交易大廳保持商業氛圍。著裝規範將輔以合理、常識和良好的品位，使交易大廳的外觀體現交易所在證券行業的聲譽。在進入交易大廳時必須遵守著裝要求。根據交易所規則，違反著裝規定的人可能會被拒絕進入或罰款。合適的著裝：休閒褲牛仔褲裙子和連衣裙有領襯衫、襯衫和其他商務休閒襯衫休閒的露趾鞋或乾淨的運動鞋不合適的著裝：帽子或棒球帽T 卹、運動衫或工作服短褲或運動褲任何破爛、有洞...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC)宣布已取消總部位於新南威爾士州的金融服務提供商 Metal Alpha Pty Ltd 的澳大利亞金融服務 (AFS) 許可證。取消將於 2022 年 5 月 19 日生效。2022 年 5 月 18 日，Metal Alpha 向 ASIC 確認，Metal Alpha 不再從事金融服務業務，也無意恢復交易。在此基礎上，ASIC 決定取消 Metal Alpha 的 AFS 牌照。監管機構解釋說，如果被許可人不再提供金融服務，它可能會暫停或取消 AFS 許...

EBS 正在重組 EBS Market 非 SEF NDF 場地，自 7 月 24 日星期日（交易日，7 月 25 日星期一）起生效，等待監管部門批准。所有 EBS Market 離 SEF/離 MTF NDF 都將遷移到由英國金融公司授權和監管的 BrokerTec Europe Limited 運營的受英國監管的離岸 SEF/on-MTF 多邊交易設施（“MTF”）行為權威。這一變化不會影響 NEX SEF Limited 運營的 on-SEF/on-MTF NDF 場所，也不會影響 EBS...

商品期貨交易委員會 (CFTC) 與欺詐性外匯計劃 GDLogix 的官員 Daniel LaMarco 發生衝突，因為他試圖反對對他進行違約。CFTC 於 2022 年 5 月 25 日向紐約東區法院提交的文件表明了這一點。監管機構聲稱，被告試圖通過質疑違約來推遲對他的訴訟。CFTC 表示，LaMarco 的動議完全沒有根據，包含誤導性主張，並試圖將責任推給包括 CFTC 和前辯護律師在內的其他人。此外，在獲得對 LaMarco 的違約記錄後，CFTC 已提出缺席判決動議。CFTC 要求法院對...

在與市場參與者進行討論後，鑑於 LMEprecious 市場的低交易水平，經 EOS Precious Metals Limited 的共同同意，LMEprecious 將全面取消所有 LMEprecious 會員的 LMEprecious 服務。服務退出日期為 2022 年 7 月 11 日。在服務退出日期之後的一段時間內，會員將從 LMEprecious 會員資格中退出。2022 年 7 月 11 日之後，LME Clear 可能會在一段時間內採取行動解除任何剩餘的未平倉 LMEprecio...

作為與金融業監管局 (FINRA)和解的一部分，BIDS Trading LP 已同意支付 200,000 美元的罰款。從 2018 年 7 月到 2019 年 8 月，BIDS 誇大了其在基於私人訂閱的市場數據提供商彭博和湯森路透的廣告交易量，違反了 FINRA 規則 5210 和 2010。該公司也未能建立和維護監管系統，包括書面監督程序，合理設計以符合 FINRA 規則 5210，違反 FINRA 規則 3110(a) 和 2010。從 2018 年 7 月到 2019 年 8 月，BID...

證券交易委員會（SEC）仍然無法找到 BitConnect 的創始人 Satish Kumbhani。從 2022 年 5 月 25 日 SEC 向紐約南區法院提供的狀態更新中可以清楚地看出這一點。看到的這份文件顯示，Kumbhani 可能已經從印度搬到另一個外國的未知地址，並且委員會一直在與該國的金融監管機構協商，試圖找到 Kumbhani 的地址，以便為 Kumbhani 和 BitConnect 提供服務。目前，儘管委員會已向外國當局提交正式請求，要求提供有關 Kumbhani 下落的信息...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 今天宣布取消總部位於珀斯的 Quattro Capital Group Pty Ltd 的澳大利亞金融服務 (AFS) 許可證。該監管機構還禁止 Quattro 的董事格蘭特·斯圖爾特·吉布森 (Grant Stewart Gibson) 控制金融服務實體8年。Quattro 是許多授權代表的 AFS 持牌人，其中包括Mayfair 101 Group的一部分並發行 Mayfair 101 推廣的債券的代表。Gibson 先生是 Quattro 的唯一董事...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 今天公佈了一項提議，將其禁止向零售客戶發行和分發二元期權的產品干預令延長至 2031 年 10 月 1 日被撤銷或終止。自 2021 年 5 月 3 日起，監管機構禁止向零售客戶出售二元期權，因為該監管機構發現二元期權已導致並可能對零售客戶造成重大損害。除非經部長批准延長，否則產品干預令將於 2022 年 10 月 7 日到期。禁令前 13 個月內：74% 到 77% 的活躍零售客戶在交易二元期權時虧損；虧損零售客戶賬戶淨虧損總額為 1 570 萬美元，而...

針對 AFX 資本市場的訴訟程序再次被推遲。從 2022 年 5 月 25 日提交給紐約東部破產法院的延期信中可以看出這一點。聽證會重新安排在 2022 年 7 月 28 日上午 10:30。時間表的這一變化意味著兩年多來沒有在此案中舉行聽證會或動議前會議。訴狀稱，2015 年和 2016 年，Gallant Capital Markets 將約 235 萬美元存入 AFX 的 Gallant 賬戶。在 Gallant 開始其破產案前大約兩週，AFX 的 Gallant 賬戶中約有 240 萬美...

美國證券交易委員會 (SEC) 今天宣布對總部位於底特律的 EIA All Weather Alpha Fund I Partners LLC (EIA) 及其唯一所有者 Andrew M. Middlebrooks 提出欺詐指控，指控他們參與了一項包括挪用資金在內的多年計劃以及濫用投資者的資金。根據美國證券交易委員會昨天公佈的投訴，至少從 2017 年年中到 2022 年 4 月，EIA 和 Middlebrooks 欺騙了他們的對沖基金 EIA All Weather Alpha Fund...

英國金融行為監管局 (FCA) 宣布，在 FCA 提起的南華克刑事法庭的審判中未能做出裁決，陪審團被解職。監管機構現在將考慮是否尋求重新審判 Stuart Bayes 和 Jonathan Swann 進行內幕交易。貝葉斯先生和斯旺先生都被指控內幕交易。Bayes 先生還被指控不正當地披露內幕信息，或鼓勵他人作為內幕人士參與交易。涉嫌犯罪發生在 2016 年 5 月 2 日至 2016 年 6 月 10 日期間，涉及在 RPC Group plc 將收購 BPI 的公告之前交易 British...

美國證券交易委員會 (SEC) 宣布，它已指控在線折扣經紀商 TradeZero America Inc. 及其聯合創始人 Daniel Pipitone（如上圖所示）向該公司的客戶謊稱他們沒有限制客戶' 購買模因股票，而事實上他們確實這樣做了。2021 年 1 月下旬，許多經紀人限制了投資者購買一組通常被稱為“模因股”的高波動性股票的能力。根據 SEC 的命令，2021 年 1 月 28 日，TradeZero 被其清算經紀人指示不允許其客戶購買三支 meme 股票。TradeZero...

瑞典金融監管機構 FI今日宣布，Nordnet 銀行正在發出聲明，必須支付 1 億瑞典克朗的行政罰款。Nordnet Bank AB 有權開展銀行業務和投資服務及活動。根據其根據《證券市場法》開展投資服務和活動的授權，Nordnet 提供部分股票賣空服務。Finansinspektionen 調查了 Nordnet 的日內賣空服務以及與該服務相關的銀行內部程序和流程。此次調查是由 Nordnet 的客戶於 2021 年 2 月 19 日進行的 Moment Group AB 股票賣空交易引發的，...

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）今天就四家未經授權的投資公司發出警告。 Golden-gate.co.uk Goldenshare.io levelprofit.com shareforextrade.com inscribedoffers.comgreenwavex.com finatics.io監管機構指出，上述網站不屬於根據第 87 (I)/2017 號法律第 5 條獲得授權提供投資服務和/或開展投資活動的實體. CySEC 建議投資者在與投資公司開展業務之前諮詢其網站，...

美國證券交易委員會 (SEC) 今天宣布對 Wells Fargo Advisors 提出指控，指控其未能在 2017 年 4 月至 2021 年 10 月期間及時提交至少 34 份可疑活動報告 (SAR)。總部位於聖路易斯的經紀商 Wells Fargo Advisors -經銷商，已同意支付 700 萬美元來解決指控。根據 SEC 的命令，由於 Wells Fargo Advisors 執行不力且未能測試其 2019 年 1 月採用的新版內部反洗錢 (AML) 交易監控和警報系統，該系統未能...

意大利公司和交易委員會 (CONSOB) 已下令阻止訪問五個濫用金融服務的新網站。最新一組封鎖令目標：“MBInvest”（網站 www.invmb.eu）；“Saxo-FX24”（網站 https://saxo-fx24.com 和相關頁面 https://my.saxo-fx24.com 和 https://webtrader.saxo-fx24.com）；Fundiza Ltd（網站 https://fundiza.site）；Extraprime Ltd（網站 https://ideal...

JihSun Futures Co. Ltd 已同意支付 75,000 美元的罰款，作為與 CME 就違反有關破壞性做法的規則達成和解的一部分。JihSun Futures 既不承認也不否認違規行為。芝加哥商品交易所商業行為委員會專家組發現，從 2020 年 1 月 1 日至 2021 年 3 月 9 日，JihSun 員工在開市前期間在 Globex 電子交易平台的各個外彙和股票期貨市場輸入和取消訂單不是為了執行善意交易而輸入的。相反，員工在開市前期間輸入和取消訂單以測試JihSun的交易平台...

Cognitive Capital LLC 已同意支付 22,000 美元的罰款，作為與 Cboe Exchange 就違反最低淨資本要求達成和解的一部分。2019 年 12 月 4 日，Cognitive Capital 將公司交易引擎的編碼更改投入生產，無意中對該公司的一些自營交易算法產生了負面影響。2019 年 12 月 5 日，編碼變更使公司打算在收盤市場拍賣期間購買的股票數量翻了一番。這些無意的購買使公司的理髮增加了 33%。因此，認知資本產生了 3,644,476 美元的淨資本赤字。...

證券交易委員會 (SEC) 今天宣布， 根據 1934 年證券交易法（“交易法”）第 15(b) 條對 Thomas F. Plaut提起公共行政訴訟。他是 Worldwide Markets Ltd. (WWM) 的唯一所有者、董事長兼首席執行官，該公司是一家英屬維爾京群島公司，主要營業地點位於新澤西州伍德克利夫湖。WWM 為美國股票、商品和外匯提供在線交易平台。被告也是 TAB Networks, Inc. (TAB) 85% 的所有者，TAB Networks, Inc. (TAB) 是一...

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）已終身禁止凱基亞洲有限公司及凱基期貨（香港）有限公司前持牌代表何柏海先生重新進入該行業。紀律處分行動是在證監會調查後發現，何先生私下同意為他們進行投資後，在 2018 年 2 月至 2019 年 7 月期間挪用和濫用從三名凱基證券客戶處收到的總計 180 萬元的資金。然而，何鴻燊沒有按照約定用資金為他們進行投資，而是將部分資金用於賭博。調查還顯示，何鴻燊開出八張拒付支票，據稱是為了償還 2018 年 8 月至 2019 年 4 月期間欠三名客戶之一的款項。監...

在欺詐性二元期權公司 BigOption 的前品牌經理 Elad Bigelman被判入獄幾個月後，司法部 (DOJ) 要求被告賠償近 380 萬美元。美國司法部於 2022 年 5 月 18 日向馬里蘭州地方法院提交的量刑備忘錄清楚地表明了這一點。FX News Group看到的文件顯示，應該要求 Bigelman 與同謀，李艾爾巴茲。Elbaz 女士是欺詐性二元期權計劃 Yukom Communications 的首席執行官。Bigelman 已同意這種歸還計算。Elad Bigelman，...

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今天就存在一些假綠色債券發出警告。在澳大利亞，一般公眾或散戶投資者無法直接獲得綠色債券。任何聲稱否則的網站或實體都是騙局。騙子可能將自己偽裝成知名金融服務公司，並邀請人們投資虛構的環境可持續綠色債券。ASIC 意識到存在許多假綠色債券。綠色債券是用於為提供氣候變化和環境效益的新項目和現有項目提供資金的債券。它們可以由養老基金、基金經理、保險公司和其他批發實體購買，但不能直接向公眾提供。與其他批發產品一樣，綠色債券可以在註冊管理投資基金中購買。但是，普通公眾或散...