新西蘭金融市場管理局 (FMA) 已對兩名涉嫌與出售 Pushpay Holdings Limited (NZX:PPH) 股票進行內幕交易的個人提起訴訟。一個人面臨向奧克蘭地方法院提起的刑事指控，兩個人都面臨向奧克蘭高等法院提起的民事訴訟。2018 年 6 月，Pushpay 宣布聯合創始人兼董事艾略特·克勞瑟（Eliot Crowther）辭職並出售了他在該公司的股份。FMA 指控一個人使用這些重要的內幕信息來建議或鼓勵另一個人在市場公告前進行交易，而另一個人參與了這一行為。Crowther...
在 Haena Park 經營的龐氏騙局的受害者 Benjamin Chang 提交針對盈透證券的修正投訴後不到兩個月，這家電子交易專業公司試圖駁回修正後的投訴中的指控。2022 年 2 月 7 日，盈透證券在加州北部地區法院提出動議，駁回修改後的申訴。FX News Group看到的這份文件指出，原告修改後的訴狀沒有指稱經紀人協助和教唆龐氏騙局。原告 Benjamin Chang 是通過家人介紹給 Park 的，也是 Park 向其募集資金的人之一。他向 Park 提供了大約 167,000...
Robinhood 正面臨針對最近發生的數據安全事件的聯合行動，此前幾起有關此問題的訴訟的原告推動合併其針對在線交易應用程序的案件。如果法院同意，Adam Zullo、David Perez、Thomas Barretti 和 Thomas Richardson 提起的訴訟將與相關訴訟合併：Glinoga v. Robinhood Markets, Inc 等人，以及 Fisher 等人。v. Robinhood Markets, Inc. 等。目前，祖洛提起的訴訟被擱置，等待對合併動議的裁決。...
德國聯邦金融監管局（BaFin）今天就社交媒體上的加密帖子發布了警告。監管機構表示，比特幣和以太幣等加密資產是複雜且極具投機性的金融產品，與高風險相關。投資者甚至可能損失全部投資本金。因此，BaFin 警告此類投資的危險。此外，社交媒體上流傳的許多關於加密資產和其他金融產品的投資技巧並不可靠。它們甚至可能是虛假的、誤導性的或虛構的。BaFin 經常發布有關特定加密業務的警告。今天，監管機構警告說，根據 § 32 KWG，網站 tether-global.de 的運營商 Tether Global...
在電子交易巨頭盈透證券因涉嫌協助海納公園策劃的龐氏騙局而遭到另一項投訴大約一個月後，該經紀人明確表示，它不傾向於出示原告要求的所有文件。盈透證券於2022年2月4日在加利福尼亞北部地區法院提交的文件證明了這一點。 原告BenjaminChang是通過家人介紹給Park的，也是Park向其募集資金的人之一。他向Park提供了大約167,000美元的投資，Park向原告表示它將投資於外匯。帕克向原告發送了聲明，表明他的投資正在增長，而實際上他的資金已經丟失，以龐氏式股息支付方式...
英國金融行為監管局 (FCA) 今天公佈了 2021 年的金融促銷數據。這些數據涵蓋了 2021 年 1 月至 2021 年 12 月 31 日期間，這是由於對違反金融促進規則的授權公司採取的行動以及對不受監管活動的轉介和調查而採取的行動。就授權公司而言，與 2020 年的案件數量相比，去年增加了約 300 起修改/撤銷促銷活動：零售投資和零售貸款是修改/撤回結果最高的行業，佔 FCA 對授權公司干預的 77%；一些最常見的違規行為發生在零售貸款領域，特別是理賠管理公司和零售金融的促銷活動；零售...
在對ROFX以及與這一欺詐性外匯計劃相關的實體和個人提出投訴後不久，美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 已提交針對本案被告的初步禁令動議。看到的這份文件動議佛羅里達南區法院，要求對以下被告下達初步禁令：Notus LLC d/b/a ROFX、Easy Com LLC d/b/a ROFX、Global E-Advantages LLC a/k/a Kickmagic LLC d/b/a ROFX、Grovee LLC d/b/a ROFX、Shopostar LLC d/b/a ROFX，以...
英國嚴重欺詐辦公室 (SFO) 已警告倫敦資本與金融 (LCF) 債券持有人注意詐騙。SFO 已獲悉，聲稱來自公司董事的電子郵件和倫敦資本與金融 (LCF) 標題的信件已發送給倫敦資本與金融債券持有人。這些通信涉及“提出索賠”，不採取行動將導致損失。電子郵件和信件中引用的電話號碼可在金融行為監管局警告未經授權的網站上找到，來自info@londoncapitalfinanceuk.com的任何電子郵件均未經 London Capital & Finance 的管理員授權。LCF 認為，詐...
英國財政委員會在發布其關於經濟犯罪的報告時呼籲政府採取更多行動打擊欺詐和詐騙者。該報告得到了國會議員跨黨派委員會的一致同意，敦促政府立法打擊網絡欺詐性廣告，並認真考慮網絡巨頭是否應賠償那些在其平台上遭受詐騙的人。委員會還建議政府緊急立法，強制對“授權推送付款欺詐”的受害者進行補償——重複上屆財政委員會在 2019 年的呼籲。在一系列建議中，報告呼籲為執法部門提供適當資源以解決問題的規模，讓政府考慮是否由一個明確負責打擊經濟犯罪的執法機構更有效，以及將引入適當的監管，以保護消費者免受加密資產行業的...
塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 正在通過使用新技術和其他工具來增強其監管能力。這是 CySEC 主席George Theocharides 博士在 2022 年 2 月 1 日星期二的新聞發布會上發表的講話的重點，重點介紹了 CySEC 的 2022 年目標以及該行業在 2021 年的趨勢和發展。在簡要回顧過去一年之後，Theocharides 博士指出了投資部門的持續增長。截至年底，CySEC 監管實體 806 家，較 2020 年底的 788 家，增長 2.28%，對該行業的興趣保持...
英國金融行為監管局 (FCA) 今天就 Falcon Financial Solutions Ltd 和 Thestral Financial Services Ltd.發布了消費者警告。監管機構表示，它已經取消了 Falcon Financial Solutions Ltd 和 Thestral Financial Services Ltd 的許可。他們不再被允許進行任何受監管的活動。對 Falcon 或 Thestral 的任何投資都可能不受保護，如果投資者在這些公司投資，他們可能會損失所有...
美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 已對欺詐性投資計劃 Bluprint LLC 及其董事 Rajiv Patel 採取行動。監管機構已在佛羅里達州南區法院對該公司及其首席執行官提起訴訟。看到的投訴稱，至少從 2019 年 6 月到現在，Patel 和他的公司 Bluprint LLC 參與了一項欺詐計劃，以索取和挪用與他們投資的資金，據稱其目的是在商品池中交易商品期貨和證券。據稱，被告向至少 16 個個人和實體索取和/或接受至少 980 萬美元，用於在商品池中交易商品期貨和證券。被告沒有使用...
香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）宣布對花旗環球金融亞洲有限公司（CGMAL）處以 3.4825億港元的罰款。處罰源於 CGMAL 允許其現金股票業務下的各個交易台在 2008 年至 2018 年期間執行便利交易時傳播貼錯標籤的利益指示 (IOI) 並向機構客戶作出虛假陳述。證監會認為，如果內部監控、合規職能和管理監督出現嚴重失誤和缺陷，這種普遍的不誠實行為不會繼續存在。證監會亦認為，CGMAL 的失職及不當行為是由於其若干前高級管理層成員未能履行其監管職責所致。證監會表示會在適當時候對這些...
在外匯計劃 ROFX的受害者將公司告上法庭幾個月後，美國監管機構也對這家欺詐企業採取了行動。2022 年 1 月 27 日，美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 向佛羅里達州南部地區法院提起訴訟，針對 ROFX 及其相關的一些實體和個人。至少從 2018 年 1 月到 202 年 9 月，Jase Davis、Borys Konovalenko、Anna Shymko、Alla Skala 和 Timothy Stubbs 單獨和作為關聯公司 Notus LLC 的控制人 d/ b/a ROFX...
佛羅里達州南部地區法院法官塞西莉亞·M·阿爾托納加 (Cecilia M Altonaga) 表示：“法律並沒有為每一個未實現的期望提供救濟，她在多區訴訟的“羅賓漢部分”中裁定支持羅賓漢，該訴訟涉及發生在2021 年 1 月。本週，指控這家在線貿易公司違反與客戶簽署的協議所產生的各種義務的交易員遭遇慘敗。法官同意經紀人的意見，並有偏見地駁回了交易者的投訴，即不允許交易者再次修改和重新提出投訴。該命令由 Altonaga 法官簽署並由FX News Group看到，發現原告未能對 Robinhoo...
在參與 FXCM 退出美國零售外匯市場的 Effex Capital 提出動議重新對美國國家期貨協會 (NFA)提起誹謗訴訟後不久，法院已經列出了某些截止日期。伊利諾伊州北部地區法院的尊敬的 Andrea R. Wood 已指示被告在 2022 年 2 月 9 日之前對該動議作出回應。原告必須在 2022 年 2 月 16 日之前提交答复。正如 FNG 報導的那樣，Effex 及其負責人 John Dittami 正試圖恢復最初於 2017 年 6 月提起的訴訟，該訴訟與 NFA 在 2017...
發卡平台 Marqeta（納斯達克股票代碼：MQ）今天宣布，其支付平台現已在新加坡、菲律賓和泰國獲得認證，將其全球影響力擴展到全球 39 個國家憑藉在新加坡、菲律賓和泰國的新認證，Marqeta 的平台現已在亞太地區的五個國家啟用，宣布其澳大利亞辦事處並於 2021 年支持其在新西蘭的第一批客戶。該公司計劃將新加坡打造成其亞太地區區域中心，建立更廣泛的團隊，在 2022 年支持該地區。“Marqeta 是一個單一的全球平台，允許我們的客戶構建一次並在任何地方啟動，”Marqeta 首席運營官 V...
美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 正在調查一家名為 Novum Commerce and Technology (Novum) 的非法人實體，並試圖從 Novum 的首席執行官那裡獲得與調查有關的信息。從 2022 年 1 月 25 日提交給加州中央地方法院的文件中可以看出這一點，並被FX News Group看到。CFTC 解釋說，這是一項強制遵守行政傳票的行動。監管機構向加州居民 Melbe Zepeda 和 Gustavo Rodriguez 發出了與 Novum 有關的正在進行的調查...
美國國家期貨協會（NFA）最新一期的投資者通訊今天出版。該文件包括 NFA 最近採取的執法行動，包括針對 eDeal Market LLC 的執法行動。NFA 的商業行為委員會 (BCC) 已對 eDeal Market LLC 和 Nithya Narasimhan 發出投訴，指控他們未能監督和未能充分、及時地配合 NFA 檢查。投訴還指控 eDeal 以 FCM 或 RFED 的身份行事而沒有註冊或豁免；未能將兩個人列為 eDeal 的負責人，並允許其中一個人在未經註冊的情況下擔任 eDea...
在澳大利亞經營 USGFX.com 品牌的破產零售外匯經紀商 Union Standard International Group Pty Ltd 的管理人員發布了自 2020 年 9 月以來他們為 USGFX 的前客戶和債權人追回資金的努力的第一次真實更新。USGFX於 2020 年中期破產，其控股股東 Soe Hein Minn 失踪，管理人員一直在努力解決問題，而客戶和債權人一直在等待。在近一年半前的最後一次更新中，由管理員轉變為清算人的 BRI Ferrier 概述了一個絕對離奇的故事。...
美國檢察官 Kurt R. Eskine 發起了一項行動，要求沒收從 Robinhood Markets 賬戶中扣押的近 100 萬美元資金。FX News Group看到的投訴於 2022 年 1 月 24 日在喬治亞州北部地區法院提交。這是針對以 Choman Ali 名義持有的 Robinhood Markets, Inc. 帳號 XXXXX1342 中扣押的 968,367.18 美元資金提起的民事沒收訴訟。被告資金於 2020 年 11 月 20 日或前後被聯邦調查局 (FBI) 根據...
Finablr未能確保解僱投訴過失敗的收購Swych的。2022 年 1 月 24 日，特拉華州地方法院的 Leonard P. Stark 法官簽署了一項命令，駁回了被告駁回對他們的起訴的動議。該命令是口頭的，因此目前對法院的決定沒有任何論據。駁回動議的否決意味著案件將繼續進行。法官已命令各方在 2022 年 2 月 4 日之前會面並商討並提交擬議的日程安排令。讓我們回想一下，Swych 的股東在 2021 年 2 月提起了這起訴訟。Swych 最初從 Finablr Ventures 和阿聯...
使用公司法或破產法來管理其負債的公司已被警告，如果他們的提議不公平地使他們受益而損害了客戶的利益，他們可能會面臨英國金融行為監管局 (FCA) 的強硬行動。FCA 發現越來越多的公司提出了一些建議，例如安排方案，以處理對消費者的重大責任，特別是補救責任。在今天發布的擬議指南中，FCA 向尋求限制其責任的公司明確表示，他們應該為客戶提供盡可能好的結果，其中包括提供盡可能多的資金來滿足客戶的賠償要求。如果不這樣做，可能會導致 FCA 在法庭上反對該公司的提議。FCA 還將酌情使用其監管權力，包括對公...
澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 已禁止位於華盛頓州珀斯的前 Radar Iron Limited 和 Armada Capital Pty Ltd 董事 Ananda Kathiravelu 提供金融服務三年。該禁令的監管決定是在 Kathiravelu 因市場操縱罪被定罪之後做出的。Kathiravelu 先生於 2021 年 2 月在西澳大利亞最高法院因合謀操縱 2016 年 5 月 12 日至 2016 年 5 月 17 日期間在澳大利亞證券交易所交易的 Radar Iron 股票...
塞浦路斯經紀人大西洋證券有限公司因違反市場濫用法規而受到打擊。今天，塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）今天宣布對大西洋證券有限公司處以 3,000 歐元的行政罰款。處罰反映了大西洋證券不遵守 (EU) 596/2014 條例第 16(2) 條關於市場濫用的規定。該公司沒有建立和維護有效的安排、系統和程序來檢測可疑訂單和交易，因為這些安排、系統和程序沒有適當考慮第 596 條附件 I 中包含的非詳盡的市場操縱指標清單/ 2014 年，特別是上述附件的指標 Ab)。根據 CySEC 網站，大西洋證...
美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 對被控操縱市場和欺詐的前匯豐銀行高管 Christophe Rivoire 提起的訴訟在紐約南區法院繼續進行。本案當事人尚未完成全部取證。從 2022 年 1 月 20 日向法院提交的文件中可以清楚地看出這一點。雙方同意，為了完成證詞和有限文件發現的有限目的，有必要延長事實發現期限。讓我們回想一下，CFTC 在其投訴中稱，Rivoire 先生違反了《商品交易法》及其相關法規的某些規定。投訴源於 2012 年匯豐子公司與日本債券發行人之間的交易。2012 年...
Global Brokerage Inc（前身為 FXCM Inc）、Drew Niv 和 William Ahdout 正在尋求在 FXCM Inc 投資者提起的訴訟中為他們的即決判決動議辯護。2022 年 1 月 20 日，該訴訟的被告向紐約南區法院提交了一系列文件，以結束 2017 年 2 月發起的訴訟。此案源於 2017 年 2 月的事件，當時 FXCM 與 CFTC 和 NFA 達成和解，此舉導致其退出美國零售外匯市場。宣布監管和解後，福匯證券價格暴跌，從而損害了福匯公司的投資者。原告...
在意大利公司和交易委員會（CONSOB）今天發布了最新的封鎖令之後，被意大利公司和交易委員會（CONSOB）封鎖的未經授權的投資網站總數已達到 610個。Consob 已下令關閉五個濫用金融服務的新網站。最新一組訂單所針對的網站是：“ NGTCM ”（網站 https://ngtcm.com）；24 X 7 LIMITED（網站 https://24waysfx.com 和相關頁面 https://client.24waysfx.com）；Beradora Ltd（網站 https://full...
