盈透證券在龐氏騙局訴訟中獲勝

電子交易巨頭盈透證券在海納公園運營的龐氏騙局的受害者提起的訴訟中贏得了勝利。2022 年 4 月 25 日，加利福尼亞州北部地區法院的 Nathanael Cousins 法官簽署了一項命令，駁回了針對經紀人的案件。

本案涉及有關盈透證券有限責任公司 (IBKR) 在龐氏騙局中協助和教唆 Haena Park 的指控，已在法院提出第二次駁回動議。法院此前駁回了原告 Benjamin Chang 未能聲稱 IBKR 實際了解 Park 的欺詐和違反信託義務的申訴。

法院評估了 Chang 的第一次修正申訴(FAC) 是否彌補了這些缺陷。在考慮了簡報和當事方的論點後，法院批准了 IBKR 的第二次動議，即在未經許可修改的情況下駁回。

在這種情況下，Benjamin Chang 代表他自己和其他受害者起訴了盈透證券，該騙局是由 Haena Park 設計並在盈透證券有限責任公司的交易平台上進行的龐氏騙局。Chang 聲稱，IBKR 幫助和教唆朴槿惠為她的欺詐計劃提供便利，並違反她對投資者的信託義務，導致投資者損失超過 1400 萬美元。

第一份修改後的投訴增加了以下相關指控： IBKR 進行了自動和手動合規審查，以向包括 Park 在內的投資者分配風險概況。由於 Park 的“過度損失和存款”，IBKR 提高了她的風險狀況評級並增加了對她賬戶的關注。

通過審查，IBKR 了解到： Park 在金融行業經驗豐富，可能與第三方投資者有聯繫；Park 是一名個人“在家”交易員，不允許通過她的 IBKR 賬戶匯集第三方資金；Park通過她的IBKR賬戶持續存入和投資超過她的淨資產；樸的損失一直超過她通常能夠承受的能力；儘管虧損，Park 繼續進行頻繁的現金存款和風險交易。

第一份修改後的投訴進一步稱，“IBKR 可能不了解 Park 計劃的某些細節，例如她的投資者的確切人數、她的投資者的身份，或者她對她的投資者做出的關於他們的投資的具體虛假陳述。 ” 但 IBKR 確實“知道”或“斷定”Park 的賬戶“必然”使用了第三方投資者的資金。儘管有這種意識，IBKR 合規官“推翻”了自動合規審查，以允許 Park 繼續交易。

最後，第一個修正的投訴補充說，IBKR 違反了加利福尼亞州的不公平競爭法，違反了聯邦法規，要求期貨商品商人和商品期貨交易委員會的註冊人認真監督商品利息賬戶並報告某些涉及非法活動獲得的資金的活動。

IBKR 的駁回動議重申了它在第一次駁回動議中提出的論點——FAC 未能就協助和教唆欺詐和違反信託義務提出索賠，因為它沒有充分指控 IBKR 對 Park 計劃的“實際了解”或 IBKR 的“計劃中的大量援助”；UCL 索賠不充分，因為它依賴於不充分的協助和教唆指控；並且所有索賠都是有時間限制的。

在審查了法院先前命令中確定的缺陷並評估了 FAC 中的新指控後，法院發現這些指控仍然不足以提出索賠。因此，法院批准了 IBKR 的駁回動議。

由於 Chang 已經有機會糾正同樣的缺陷，並且無法提出更多事實來支持他的主張，法院得出結論，准許修改是徒勞的。