愛爾蘭中央銀行已致函該國所有受監管的金融服務提供商以及一系列商業和專業代表機構，以提醒公司他們在單一歐洲支付區倡議 (SEPA) 下的義務。SEPA 允許支付服務客戶使用其國際銀行帳號 (IBAN) 向 SEPA 區域內任何地方的公司和個人進行無現金歐元支付。SEPA 規定禁止在 SEPA 區域內拒絕接受非愛爾蘭 IBAN，這被稱為 IBAN 歧視。IBAN 歧視給愛爾蘭和歐洲消費者帶來了困難，並為我們的支付系統的正常運作設置了障礙。財務運營總監威廉莫洛伊說“SEPA 信用轉賬和直接借記服務的提...

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）今天向公眾發出警告，警告有六家實體在塞浦路斯提供投資服務而沒有必要的許可。警告列表的最新添加包括：winicoin.comfxviewinvestment.comenormoustradeharvest.commarketsocta.comcolmex24.nettradingmasterclass77.comCySEC 敦促投資者在與投資公司開展業務之前查閱其網站，以確定獲得許可提供投資服務和/或投資活動的實體。委員會一直在定期更新未經授權的公司名單。例如，...

美國證券交易委員會 (SEC) 已對 Western International Securities, Inc.、Nancy Cole、Patrick Egan、Andy Gitipityapon、Steven Graham 和 Thomas Swan 提起訴訟。SEC 於 2022 年 6 月 15 日向加州中央地方法院提起訴訟。該訴訟涉及 Western 及其五名註冊代表違反 1934 年《證券交易法》（“Reg BI”）第 15l-1(a) 條規定的最佳利益義務，因為他們建議零售客戶購買...

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）已就中國光大證券（香港）有限公司（CESL）未能遵守反洗錢和反恐融資（AML / CFT）監管規定作出譴責和罰款380萬美元。證監會發現，中證證券在 2015 年 1 月至 2017 年 2 月期間未能實施足夠有效的系統和控制措施來防範和減輕與第三方存款相關的洗錢和恐怖分子融資風險。證監會的調查包括對中歐證券在相關期間收到的存款進行抽樣審查，結果顯示中歐證券未能識別通過中歐證券在當地銀行開立的子賬戶存入的 178 筆第三方存款，總額超過 2.5 億元。儘管存...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 強調了谷歌關於推廣金融產品的新廣告規則。在今天發表的演講中，ASIC 副主席 Karen Chester 表示，在過去的幾個月裡，ASIC 定期與包括谷歌在內的數字平台會面，討論金融產品的廣告問題。凱倫切斯特 說：“因此，我們歡迎谷歌上周宣布的舉措，即實施一項新的廣告政策，該政策將要求希望在澳大利亞推廣金融產品和服務的廣告商證明他們已獲得 ASIC 許可”。從本質上講，谷歌將通過金融行為監管局 (FCA) 將去年在英國實施的驗證流程擴展到更多市場。澳大利亞...

在領導 Wave Financial Inc. 12 年後，該公司的首席執行官柯克·辛普森 (Kirk Simpson) 將於 6 月底卸任。Simpson 與 James Lochrie 於 2009 年共同創立了該公司，並從那時起一直擔任首席執行官。Zahir Khoja 將於 7 月 1 日起擔任 Wave 的首席執行官。Khoja 最近擔任 Afterpay 的北美總經理，他是“先購買後付款”支付領域的領導者，他領導了快速的市場擴張，負責監督銷售、客戶關係、業務增長、和夥伴關係。Khoj...

英國金融服務補償計劃 (FSCS)宣布Tradenext Ltd 的客戶可能有資格獲得補償。Tradenext Ltd 也稱為 TradeNext Prime、FCI Tradenext、iTrader、i-Pay、Remitnext、TradenextGlobal 和 i-Trader。該公司已不復存在，因此其客戶可以對其提出索賠。要找出答案，請訪問 FSCS 網站的“檢查是否可以申請”部分。下一步將是回答一系列直截了當的問題。如果您需要幫助，請單擊“需要幫助”按鈕並選擇與 FSCS 的一位索...

金融業監管局 (FINRA) 因涉嫌違反規則已將 Ramiro Luis Colon III 停職 30 天。2006 年，Colon 通過與 FINRA 成員 UBS Financial Services Inc. 的合作在 FINRA 註冊為一般證券代表、一般證券負責人和市政證券負責人。2007 年，他還註冊為一般證券銷售主管。2021 年 5 月 28 日，瑞銀代表科隆提交了證券行業註冊統一終止通知（表格 U5）。從 2018 年 9 月到 2020 年 4 月，Colon 與瑞銀合作，使...

在線遊戲和金融服務公司 Playtech plc (LON:PTEC) 宣布，它已收到與將其金融交易部門 Finalto 以 2.5 億美元全現金出售給 Gopher Investments 相關的所有必要監管批准。該交易已在 2021 年 12 月 1 日召開的股東大會上獲得 Playtech 股東的批准。根據與 Gopher Investments 的買賣協議，該公司現在預計銷售將於 2022 年 6 月 30 日完成，即獲得監管批准的當月的最後一天。Playtech 補充說，交易的完成是其...

泛歐交易所今天宣布，其核心數據中心和相關託管服務從英國 Basildon 成功遷移到意大利貝加莫的 Aruba 全球雲數據中心 IT3。在 2021 年 4 月在收購 Borsa Italiana Group的背景下宣布這一戰略決定之後，這一關鍵里程碑已在短短 14 個月內如期完成。將泛歐交易所的核心數據中心從英國搬遷到意大利，成為一流的綠色數據中心設施，是一項戰略決策，是針對多種因素做出的，包括英國退歐帶來的動態，以及搬遷泛歐交易所核心的強大理由在歐盟的歐洲貿易活動。這一舉措使泛歐交易所能夠完...

美國證券交易委員會 (SEC) 已指控投資諮詢公司 Weiss Asset Management LP 違反賣空行為。Weiss Asset Management 已同意支付約 690 萬美元來解決這些指控。美國證券交易委員會的命令發現，在 2020 年 12 月至 2021 年 2 月期間，Weiss 資產管理公司七次違反了第 105 條規則，該規則禁止在限制期內（通常是在有擔保的公開發行前五個工作日）賣空股票，然後再購買該股票通過發行的安全性，沒有例外。無論交易者的意圖如何，該規則都適用，並...

根據英國金融行為監管局 (FCA) 提出的最新指南，銀行和建築協會將需要評估其服務變化的影響，例如縮短分行營業時間。FCA 還在就企業在計劃關閉分支機構、拆除或改造 ATM 或減少提供的服務時如何評估對客戶的影響進行更詳細分析的要求進行諮詢。監管機構警告說，一些銀行和建築協會目前在正確了解這些變化的影響並讓客戶了解情況方面做得不夠。提案中還包括與當地慈善機構和議會等其他團體進行交流，以了解服務變化帶來的更廣泛影響。對指南的擬議更新是 FCA 為保護獲得銀行服務而採取的最新步驟，其中包括在分支機構...

美國證券交易委員會 (SEC) 今天指控三家嘉信理財投資顧問子公司未披露他們分配客戶資金的方式，而他們自己的內部分析顯示，在大多數市場條件下，他們的客戶利潤會降低。子公司同意向受害客戶支付 1.87 億美元以和解費用。根據美國證券交易委員會的命令，從 2015 年 3 月到 2018 年 11 月，嘉信理財對其機器人顧問產品 Schwab Intelligent Portfolios 的強制披露表明，機器人顧問投資組合中的現金數量是通過“紀律嚴明的投資組合構建方法”確定的，並且機器人顧問將尋求“...

作為與金融業監管局 (FINRA)和解的一部分，瑞士信貸證券 (美國) 有限責任公司已同意支付 200,000 美元的罰款。從 2015 年 2 月到 2019 年 11 月，瑞士信貸向貿易報告設施 (TRF) 提交了大約 1590 萬筆沒有賣空指標的清算交易，因為該公司誤解了其根據 FINRA 的 ATS OATS 和貿易報告指南的報告義務。結果，該公司未能更新其交易報告系統，以將賣空指標納入非磁帶、僅限清算的監管報告中。該公司通過在 2019 年 11 月更新其貿易報告系統來解決這個問題。因...

加密貨幣公司Celsius宣布將暫停所有賬戶之間的提款、交換和轉賬。該公司聲稱該措施符合使用條款，並且該流程的實施是為了穩定流動性和運營，同時公司採取措施保護和保護資產。您可以閱讀以下公司的完整公告：我們正在寫一個對我們社區非常重要的信息。由於極端的市場條件，今天我們宣布，Celsius 將暫停所有賬戶之間的提款、掉期和轉賬。我們今天採取這一行動是為了讓攝氏能夠更好地履行其退出義務。為我們社區的利益行事是我們的首要任務。為了履行這一承諾並遵守我們的風險管理框架，我們在使用條款中激活了一個條款，允...

匯豐證券（美國）公司已同意支付小額罰款，作為與金融業監管局（FINRA）和解的一部分。在 2017 年 7 月至 2020 年 9 月期間，匯豐銀行未能採取合理措施確保其發送至某些市場中心的跨市場清盤訂單符合監管規則 600(b)(30) 和 600(b)(31)2 規定的要求1934 年證券交易法的全國市場系統 (NMS)，違反了 NMS 規則 611(c) 和 FINRA 規則 2010。在同一時期，匯豐銀行未能建立和維持監管系統，包括書面監管程序，合理設計以符合規則 611(c)，違反了...

美國證券交易委員會 (SEC) 和龐氏騙局 Renwick Haddow 的合作夥伴 James P. Moore 已向紐約南區法院提交了一份聯合狀態函。摩爾目前被聯邦監獄局監禁。委員會已向摩爾提供了一項提議的同意判決，該判決將解決與摩爾有關的訴訟。摩爾正在就相關刑事訴訟與他的法院指定的上訴律師進行協商。摩爾的律師預計能夠在下周初向委員會作出回應，如果摩爾執行同意，美國證券交易委員會的工作人員將開始尋求委員會批准接受和解條款的程序。關於被告 Universal Voicetech, Inc. (...

North American Derivatives Exchange, Inc. (Nadex) 已發布對Nathan Peachey的紀律處分通知。合規部獲悉，Peachey 於 2019 年 11 月在聯邦地方法院被起訴，指控包括欺詐和洗錢等罪名。經進一步調查，Nadex發現Peachey於2021年12月被控罪名成立。Peachey 未能及時告知 Nadex 他是上述刑事案件的當事方，當時他最初於 2019 年 11 月 5 日被起訴，距 Peachey 於 2019 年 3 月 8 日...

商品期貨交易委員會 (CFTC) 提供了針對“Coin Signals”運營商 Jeremy Spence 的訴訟程序狀態的最新信息。該文件於 2022 年 6 月 9 日提交給紐約南區法院，稱 CFTC 和 Spence 一直在通過 Spence 先生的刑事律師 Neil Kelly, Esq. 進行和解討論。Spence 先生原則上同意擬議的和解條款，該條款必須在提交法院批准之前提交商品期貨交易委員會審議和批准。雙方將在 2022 年 8 月 1 日之前向法院提供進一步的狀態更新。今年早些時...

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 今天宣布 兩家投資公司從投資者賠償基金 (ICF) 中退出。根據 CySEC 關於投資者賠償基金運作的指令 DI87-07 第 6 段，ICF 已撤銷以下成員的 ICF 成員資格：ED&F 曼資本市場 CEEMA 有限公司浩克資本有限公司CySEC 解釋說，如果根據指令滿足賠償條件，則喪失 ICF 會員資格並不意味著受保客戶喪失在喪失會員資格之前所進行的投資業務獲得賠償的權利，也不意味著它阻礙了對承保客戶的賠償程序的啟動。撤銷 ICF 成員資格是在...

在摩根大通前交易員格雷格·史密斯、邁克爾·諾瓦克、克里斯托弗·喬丹和杰弗裡·魯弗遭受重創後不久，由於法院駁回了他們駁回在欺騙案件中的第二次替代起訴的動議，證人及其證詞出現了分歧在審判期間。根據被告之一格雷格·史密斯提交的一組文件，Armand Nakkab 和 Brian Wika 的意見證詞不應被採納。政府已表示打算傳喚六名不同的證人提供相同的意見：史密斯先生從事欺騙行為——即，他下達命令時無條件意圖在執行前取消訂單：約翰·埃德蒙茲 (John Edmonds) 是一名前貴金屬交易員，曾與史密...

越來越多的英國消費者排隊申請賠償，因為金融服務賠償計劃 (FSCS) 已確認有11 家公司違約——這意味著他們已經倒閉，無法自行處理任何索賠。2022 年 4 月 1 日至 2022 年 5 月 31 日 FSCS 的聲明：A to Z Mortgages Limited t/a Dunure Asset Management (FRN 227542), 6 Bowmore Crescent, East Kilbride, Glasgow, South Lanarkshire, G74 5DD。...

2022 年 6 月 8 日，美國第二巡迴上訴法院確認了一項地區法院命令，要求遵守美國證券交易委員會 (SEC) 對 Terraform Labs Pte Ltd 和 Do Kwon 發出的調查傳票。來自 Terraform 和 Kwon 的文件傳票以及來自 Kwon 的證詞，是 SEC 調查 Kwon 和 Terraform 在參與創建、推廣和出售各種相關數字資產時是否違反聯邦證券法的一部分。到“鏡像協議”，一種區塊鏈技術。根據上訴法院的簡易命令，Terraform 和 Kwon 在上訴中辯稱...

美國證券交易委員會 (SEC) 指控 Trends Investments Inc 和五名個人涉嫌證券欺詐計劃，該計劃涉及兩家公開交易的低價股公司的股票發售和銷售。根據 SEC 的投訴，Trends Investments 和 Trends 的工作人員佛羅里達州的 Clinton Greyling、Leslie Greyling（克林頓的父親，英國居民）和前馬薩諸塞州居民 Brandon Rossetti 參與了一項計劃，在私人要約和股票銷售中欺騙投資者兩家公開交易的低價股公司 Alterola...

RBC Capital Markets, LLC 已同意支付 90,000 美元的罰款，作為與 Cboe Exchange和解的一部分。RBC 既不承認也不否認違反交易所規則的行為。2019 年 9 月 17 日上午 10 點 33 分 24 秒，RBC 由一名受僱於 RBC 作為 RBC 全球股票衍生品流量交易台交易員的關聯人士收到一份賣出 40,000 份 VIX 18SEP19 18 看漲期權的訂單，賣出 6 份。美分並以 12 美分的價格買入 20,000 VIX 16OCT19 22-...

Credit Suisse Group AG 和 The Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ, Ltd., N/K/A MUFG Bank, Ltd. 在一項指控欺詐和民事串謀操縱的訴訟中，正接近獲得法院最終批准他們與原告的和解倫敦銀行同業拆借利率。從 2022 年 6 月 8 日提交給紐約南區法院的一組文件中可以清楚地看出這一點。看到的文件顯示，原告伯克希爾銀行（“伯克希爾”）和波多黎各政府開發銀行尋求最終批准其與瑞士信貸和 MUFG 的和解，並任命 Pomerantz...

美國國家期貨協會 (NFA) 提議對僅通過流程的外匯交易商會員 (FDM)的合規規則進行更改。2009 年，NFA 董事會擔心 FDM 在訂單執行並報告給客戶後會改變訂單價格。在考慮了這個問題後，董事會通過了 NFA 合規規則 2-43，禁止 FDM 以直接或間接改變已執行訂單價格的方式取消或調整客戶賬戶，除非在兩種有限的情況下。目前，合規規則 2-43(a)(1)(i) 下的第一個例外允許取消或調整對客戶有利並且作為解決客戶投訴的一部分，前提是 FDM 調整所有客戶訂單受到不利影響。第二個例外...

比利時金融服務和市場管理局 (FSMA) 今天就針對比利時公眾的數十個未經授權的投資平台發出警告。在過去的幾周里，FSMA 繼續收到消費者關於在比利時市場運營的新型欺詐性在線交易平台的投訴。這些交易平台試圖通過在社交媒體上投放詐騙廣告來激發消費者的好奇心。在這些虛假廣告中，有影響力的人經常解釋如何快速致富。交易平台也使用移動應用程序來引誘受害者。這些虛假廣告或移動應用程序通常構成虛擬貨幣或培訓課程的一部分。在點擊廣告或下載移動應用程序並提供聯繫方式後，欺詐者通常會迅速打電話給受害者，提出具體的投...