Admiral Markets AS 是總部位於愛沙尼亞的零售外彙和差價合約經紀集團，經營 Admirals 品牌，已就愛沙尼亞金融監管機構 Finantsinspektsioon t0 就客戶交易報告對公司處以罰款的決定發表聲明。愛沙尼亞金融監管局已將一項輕罪決定轉發給 Admiral Markets AS，根據該決定，該公司違反了歐洲議會和理事會 (EMIR) 第 648/2012 號證券市場法和條例 (EU)，並處以已徵收兩萬歐元。據 Admiral Markets AS 稱，該公司已盡一...
歐盟委員會今天發起了一項有針對性的磋商，以收集有關如何改善歐盟零售投資的意見。委員會解釋說，雖然歐洲是世界上個人儲蓄率最高的國家之一，但與其他經濟體相比，散戶投資者對資本市場的參與水平仍然很低。這就是為什麼委員會正在準備一項新的零售投資戰略，旨在對投資者保護規則進行全面審視。作為該戰略準備工作的一部分，委員會於 2021 年發起了一次公眾諮詢，結果表明許多利益相關者——包括行業和消費者——呼籲採用更簡單、更以客戶為中心的方式來評估客戶的投資需求和限制。今天的有針對性的諮詢旨在尋找具體的方法來做到...
美國證券交易委員會 (SEC) 在針對欺詐性加密貨幣計劃 PlexCorps（又名 PlexCoin）以及與之相關的個人的行動方面進展緩慢。2022 年 2 月 17 日，SEC 向紐約東區法院提交了一項動議，要求批准在加拿大魁北克省的一起相關案件中向接管人轉移資金。SEC 尋求將大約 140 萬美元的非法所得、判決前利息和根據本次訴訟的最終判決收取的民事罰款以及任何額外的收款（“PlexCorps 公平基金”）轉移給在高等法院待決的相關訴訟中指定的接管人加拿大魁北克，分發給受害投資者。監管機構...
根據公司和交易委員會 (CONSOB) 發布的最新命令，在意大利被封鎖的非法投資網站數量已超過 630個。今天，Consob 宣布已下令關閉六個非法提供金融服務的新網站。目標實體和網站是：俄羅斯方塊集團有限公司（網站 https://clydetrade.pro、https://clydetrade.co、https://sierrainvest.pro 和 https://battletrade.co）；Cryptopay Limited（網站 https://cryptopro-24.com...
陷入困境的離岸零售外匯經紀商 Samtrade FX 的臨時司法經理髮表了一份聲明，稱有人冒充 Samtrade 的員工，或謊稱自己是 Samtrade 的代表，就與公司有關的事宜與投資者聯繫。Samtrade FX在其幾名高級管理人員被捕後於 2022 年初凍結其業務和客戶提款後，申請進入“司法管理” ——相當於新加坡的行政管理。Samtrade FX 的臨時司法經理是前普華永道合夥人 Goh Thien Phong 和他的 GTP 諮詢 PAC，專門從事企業重組和破產，以及來自普華永道新加坡...
英國金融行為監管局 (FCA) 今天就 RTC Management Solutions Ltd. 發表聲明。FCA 表示，它已拒絕 RTC Management Solutions Ltd 的申請，該申請被授權進行索賠管理受監管的活動。該決定是在 2019 年 4 月 1 日將理賠管理公司 (CMC) 的監管責任移交給 FCA 之後做出的。RTC Management Solutions Ltd 於 2019 年 7 月 31 日申請進行理賠管理受監管活動的許可。FCA 於 2022 年初發布...
塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）今天發布了一份關於舉報的通知，詳細說明了提交侵權報告的程序。 可以通過姓名或匿名方式提交侵權報告。CySEC有以下溝通渠道，用於接收侵權報告並聯繫主管部門的專職工作人員： a)電話線：+35722506750。使用此電話線時，只有在徵得舉報人同意的情況下，才會記錄對話。 b)電子地址：whistleblowing@cysec.gov.cy c)郵寄地址：Diagorou19...
專注於香港的外匯經紀商 CLSA Premium Ltd (HKG:6877) 已安排另一次股東大會，以便就公司清盤的決議進行表決。會議是應里昂證券股東KVB Holdings的要求召開的，該公司一再推動關閉該券商。CLSA Premium Limited 將於 2022 年 3 月 25 日星期五上午 10 時 15 分（香港時間）在香港金鐘道 88 號太古廣場一號 17 樓舉行臨時股東大會（或者，如果非8 號或以上的暴雨警告信號或熱帶氣旋警告信號於當日上午 7 時 30 分於 2022 年...
AUSTRAC 已下令為貝爾金融集團內的三個實體任命一名外部審計師，包括貝爾波特證券有限公司、貝爾波特資本有限公司和第三方平台私人有限公司。AUSTRAC 將授權指定的外部審計師評估這三個實體對 2006 年反洗錢和反恐怖主義融資法案（AML/CTF 法案）和 2007 年反洗錢和反恐怖主義融資規則工具（No . 1) (AML/CTF 規則)。AUSTRAC 在與總部位於澳大利亞的貝爾金融集團接觸一段時間後發現了合規問題。貝爾金融集團的成員受 AUSTRAC 監管，提供股票經紀、外匯、貸款、投...
俄羅斯中央銀行今天發布了有關其在 2021 年防止金融服務部門欺詐活動的工作數據。2021年，央行查明了近2700家非法金融服務公司和金字塔。金融金字塔數量達到871個（2020年為222個），證券市場非法參與者數量為860個（2020年為395個）。此類非法實體數量的增加歸咎於在線欺詐業務的積極擴張。與此同時，監管機構加強了監管流程。因此，中央銀行更容易識別非法業務。超過一半的金字塔引誘對加密貨幣的投資或讓受害者投資於不存在的加密貨幣。欺詐者濫用受害者糟糕的金融知識。證券市場的大多數非法參與者...
歐洲證券和市場管理局 (ESMA) 今天發布了第一份 2022 年趨勢、風險和漏洞 (TRV) 報告，並在其對 2022 年的展望中繼續認為機構和散戶投資者面臨進一步的、可能是重大的市場調整的高風險.大流行在 2021 年底捲土重來，以及不確定的經濟和貨幣政策前景，正促使市場參與者重新審視他們的增長和市場預期。展望未來，由於市場仍然緊張且地緣政治緊張局勢正在加劇，ESMA 繼續認為投資者面臨進一步（可能是重大）市場調整的高風險。主席 Verena Ross 說：“所有投資者都應該考慮到市場調整的...
StoneX Financial Inc 將因違反 CME 關於捆綁訂單的規則而被罰款 5,000 美元。從2022 年 2 月 14 日交易所發布的通知中可以清楚地看出這一點。違反規則 (536.C) 規定：必鬚根據 CFTC 條例 1.35(b) 和 NFA 與合規規則 2-10 相關的解釋性通知來分配和記錄捆綁訂單。對於成束的 Globex 訂單，此類訂單可以使用系列名稱或暫記帳號輸入，前提是 1) 訂單由合格的客戶經理為多個有資格獲得執行後分配的賬戶下達或 2) 書面的預在輸入此類訂單之...
美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 已明確表示，它反對繼續停止針對欺詐性二元期權計劃 Y Trading LLC 及其唯一所有者和運營商 Yehuda Belsky（也稱為 Jay Bell）的行動。監管機構早些時候曾對二元期權公司面臨的訴訟延誤表示擔憂。現在，委員會再次反對被告以貝爾斯基的身體狀況為由提出的無限期中止訴訟的動議。在 2022 年 2 月 11 日提交給紐約東區法院的文件中，CFTC重申反對繼續無限期和全面中止對兩名被告——Y Trading 和 Belsky 的訴訟。CFTC...
作為與金融業監管局 (FINRA)和解的一部分，盈透證券 (Interactive Brokers) 前反洗錢合規官 (AMLCO) 同意罰款和暫時停職。從 2013 年 1 月到 2018 年 8 月，Feist——當時是盈透證券的 AMLCO——未能在公司建立和實施合理設計的反洗錢 (AML) 計劃。Feist 因此違反了 FINRA 規則 3310(a)、3310(b) 和 2010。Feist 在 2006 年 7 月至 2018 年 8 月期間擔任盈透證券的 AMLCO。該公司的書面監...
美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 已確認，在針對欺詐性外匯計劃ROFX的訴訟中，它無法為所有被告提供投訴服務。監管機構於 2022 年 2 月 11 日向佛羅里達南區法院提交的狀態報告清楚地表明了這一點。截至 2022 年 2 月 11 日，CFTC 已向十名被告中的八名送達傳票、投訴和迄今為止的所有其他文件。讓我們回顧一下，在這種情況下，CFTC 聲稱，至少從 2018 年 1 月到 2021 年 9 月，Jase Davis、Borys Konovalenko、Anna Shymko、A...
電子交易巨頭盈透證券有限責任公司將因違反 CME 規則而支付小額罰款。從今天芝商所發布的通知中可以清楚地看出這一點。違反的規則是：規則 576. GOBEX 終端運營商的識別每個 Globex 終端運營商應按照交易所規定的方式向交易所識別，並應遵守交易所規則。如果用戶 ID 需要在交易所註冊，清算會員有責任確保註冊始終是最新的和準確的。每個人都必須使用唯一的用戶 ID 才能訪問 Globex。在任何情況下，任何人都不得使用個人自己的唯一用戶 ID 以外的用戶 ID 輸入訂單或允許個人輸入訂單。在...
聯邦檢察署署長 (CDPP) 今天撤回了對 Citigroup Global Markets Australia Pty Limited、德意志銀行和四名銀行高管的指控，這些指控涉及與 2015 年 8 月 ANZ 機構配股有關的犯罪卡特爾指控。做出這一決定根據英聯邦的起訴政策。這些指控涉及與德意志銀行和花旗集團持有的澳新銀行股票交易有關的卡特爾安排。ACCC對這一行為進行了調查，並於 2017 年年中被提交給 CDPP，後者決定提起刑事卡特爾指控。ACCC 是通過參與該行為的另一方提出的豁免申...
在表明他們打算對 ROFX 以及與之相關的實體和個人提出修改後的投訴後不久，欺詐性外匯計劃的受害者已向佛羅里達州南部地區法院提交了修改後的投訴。原告還提供了自去年 9 月提出原始申訴後此事的最新進展。在過去的幾個月裡，雙方與多家金融機構進行了發現。原告通過發現，進一步調查和採訪了被告，發現了更多的受害者。迄今為止，原告已經確定了超過 750 名假定的集體成員，他們是所謂的計劃的受害者。在對受害者信息、文件和財務信息進行進一步調查以及自願採訪後，修訂後的訴狀包括新的被告並刪除了其他被告，進一步詳細...
意大利公司和交易委員會 (CONSOB) 已下令阻止訪問五個濫用金融服務的新網站。這些網站屬於提供外匯、差價合約和加密交易的實體，它們沒有必要的許可證，但針對意大利投資者。受最新一組 Consob 訂單影響的網站有：Tryst Consulting LLC（網站 https://inertiafinance.co）；High Rock Holdings LLC（網站 https://solidinvesting.co）；Evolve Invest Limited（網站 https://index...
英國金融服務補償計劃 (FSCS) 確認，在 2021 年 12 月 1 日至 2022 年 1 月 31 日期間，有 12 家公司被宣布違約。宣布違約的公司已經倒閉，FSCS 認為他們自己無法滿足任何索賠。這意味著任何欠他們錢的客戶都可以通過訪問 FSCS“我們涵蓋的內容”頁面了解他們是如何受到保護的。如果受監管的金融公司不再進行交易並且無法支付客戶的索賠，FSCS 可以介入支付賠償。FSCS 在 2021 年 12 月 1 日至 2022 年 1 月 31 日期間的聲明：All Flints...
美國證券交易委員會 (SEC) 正在考慮撤銷 ParagonCoin Limited 的證券註冊，以保護投資者。ParagonCoin 是一家遭受重創的直布羅陀公司，擁有根據交易法第 12(g) 條在委員會註冊的證券類別。ParagonCoin 拖欠向 SEC 提交的定期報告，自 2019 年 3 月 29 日提交表格 10-12G 以來，沒有提交任何定期報告，該表格報告截至 2018 年 12 月 31 日的十二個月淨虧損 10,159,787 美元。ParagonCoin 從未提交任何定期報...
澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)主席約瑟夫·隆戈今天在議會公司和金融服務聯合委員會發表聲明。 Longo先生強調，參議院委員會已經在其對英鎊收入信託倒閉的調查中提交了最終報告。他表示，ASIC正在考慮報告的調查結果和建議，特別是針對ASIC的兩項。 委員會建議ASIC調查並在適當的情況下對AFSL持有人提起法律訴訟，這些持有人被指控違反了《公司法》第917B條但未同意參與相關的AFCA程序。ASIC正在考慮這項建議。 委員會還...
在與FXCM退出美國零售外匯市場有關的EffexCapital提出動議重新針對美國國家期貨協會(NFA)提起誹謗訴訟後不久，該協會已對這些指控作出回應。 NFA於2022年2月9日在伊利諾伊州北部地區法院提交了反對Effex動議的備忘錄。NFA辯稱，法院應該駁回Effex的動議。 Effex提起的訴訟與NFA在2017年與FXCM解決此事時公佈的材料內容有關。2017年2月6日，NFA發布決定，認定NFA成員FXCM違反了NFA的規則.Effex不是N...
鑑於投資公司的新審慎框架，塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)重新定義了確定“重大CIF”的門檻標準，以符合2017年修訂的《投資服務和活動》和《受監管市場法》的目的(IFR/IFD)。 根據《投資服務法》第9(4)條，除非代表共和國，在其規模、內部組織及其活動的性質、範圍和復雜性方面具有重要意義的CIF的董事會成員應不得同時擔任以下一種以上的董事組合： (a)一名執行董事和兩名非執行董事； (b)四名非執行董事 &am...
投資公司FreetradeLtd因在社交媒體上進行誤導性金融促銷活動而受到抨擊。英國金融行為監管局(FCA)已向該公司發出通知，發現該公司違反了該機構的《商業行為資料手冊》(COBS)規則，該規則規定公司發布或批准的所有金融促銷活動必須“公平、清晰而不是誤導”。 FCA於2020年3月6日首次致函Freetrade，當時它對該公司發布的一些金融促銷活動表示擔憂，該機構認為這些促銷活動不符合適用的金融促銷規則。 特別是，Freetrade的社交媒體宣傳（...
沒收從 Robinhood Markets 賬戶扣押的近 100 萬美元資金的案件取得了進展。根據向佐治亞州北部地區法院提交的最新文件，以從 Robinhood 扣押的 968,367.18 美元的資金執行了對物逮捕令的送達。逮捕令是在美國當局發起這項民事沒收行動後不久發出的。該案件的目標是從 Robinhood Markets, Inc. 以 Choman Ali 名義持有的帳號 XXXXX1342 扣押的資金 968,367.18 美元。在 2020 年 4 月至 2020 年 5 月期間，...
英格蘭銀行、金融行為監管局(FCA) 和工作組鼓勵公司繼續積極過渡目前使用臨時合成 LIBOR 的傳統英鎊 LIBOR 合約。將這些合同轉換為永久穩健的替代方案仍然是保持對現有協議的控制和經濟確定性的最佳方式。FCA 已明確表示，合成 LIBOR是通向 RFR 的臨時橋樑，2022 年底之後無法保證其可用性。FCA 必須每年審查其可用性。在 2022 年期間，FCA 將就 2022 年底停用 1 個月和 6 個月的合成英鎊 LIBOR 以及何時停用 3 個月的英鎊合成 LIBOR 徵求意見。從美...
美國證券交易委員會 (SEC) 和 Sergei Polevikov 是一項850 萬美元搶先交易計劃背後的量化分析師，已達成部分和解。從雙方於 2022 年 2 月 8 日在紐約南區法院提交的擬議同意判決中可以清楚地看出這一點。雙方早前已確認他們正在進行和解討論。擬議的判決將永久禁止 Polevikov 違反 1934 年《交易法》[15 USC § 78j(b)] 第 10(b) 條及其下的第 10b-5 條 [17 CFR § 240.10b-5] 第 17(a) 條1933 年證券法 [...
