CFTC 要求法院对 Leo Growl 运营商处以 156 万美元的罚款

在商品期货交易委员会 (CFTC) 设法确保对 Mark A. Ramkishun（一家名为 Leo Growl LLC 的所谓商品池的运营商）的违约登记后大约一个月，该监管机构已对被告提出违约判决动议。

该文件于 2023 年 3 月 22 日在纽约东区法院提交，FX 新闻集团看到，其中包括 CFTC 对 Ramkishun 处以罚款的提议。

根据 CFTC 的说法，应责令被告支付 1,076,758 美元的赔偿金，外加判决前利息，这反映了被告受骗的共同体参与者遭受的总损失。

委员会还请求法院命令被告支付 1,566,977.07 美元的民事罚款，外加判决后利息。

CFTC 的投诉称，至少从 2019 年 3 月开始，至少持续到 2021 年 9 月，Ramkishun 充当未注册的商品池运营商，以欺诈方式向 30 多个池参与者募集和接收资金，目的包括交易，除其他外，池中的商品期货和期权合约。

投诉进一步指控，在募集资金池参与者资金的过程中以及在收到资金池参与者资金后，Ramkishun 故意做出欺诈性和重大失实陈述和/或遗漏有关资金池参与者资金使用和据称从 Ramkishun 交易中获得的利润的重要事实。

此外，Ramkishun 没有像他承诺的那样使用所有池参与者资金在池中进行交易，而是交易了这些资金的不到一半（导致净交易损失）并最终挪用了很大一部分池参与者资金用于个人支出和向池参与者进行庞氏式支付。

投诉还称，Ramkishun 未能将资金池作为与他自己分开的实体运营，并违反 CFTC 规定将他的个人资金与资金池参与者的资金混合在一起。

CFTC 寻求对受骗的基金参与者进行全额赔偿、没收任何不义之财、民事罚款、永久交易和注册禁令，以及对进一步违反《商品交易法》(CEA) 和 CFTC 法规的行为的永久禁令。