CFTC 获得针对欺诈性外汇计划 GDLogix 的法院命令

商品期货交易委员会 (CFTC) 已获得针对欺诈性外汇计划 GDLogix 的缺席判决。该命令于 2023 年 3 月 14 日由纽约东区法院法官黛安·古吉拉蒂 (Diane Gujarati) 签署。

GDLogix 将不得不支付 862,600 美元的赔偿金和 2,587,800 美元的民事罚款，判决后的利息从作出判决到全额支付判决为止按联邦法定利率计算。此外，还对 GDLogix 实施了永久禁令。

处罚符合CFTC 的要求。

正如 CFTC 投诉中所称，从 2011 年 1 月到 2016 年 3 月（“相关期间”），LaMarco 个人以及作为 GDLogix 的代理人和高级职员，欺诈性地向 13 个人索取并接受 1,492,650 美元，用于交易场外杠杆或保证金零售外汇被告经营的商品池中的合约。

LaMarco代表GDLogix通过口耳相传、电子邮件、互联网、邮寄等方式向资金池参与者索取并接受了1,492,650美元。LaMarco 向参与者谎称自己是一名盈利的交易员，并吹嘘其外汇投资策略的安全性和个人外汇投资的成功，以此来招揽参与者。LaMarco 向参与者提供了一份 GDLogix“发行备忘录”，其中表明参与者的资金将放入由 GDLogix 运营的商品池中，并提供欺诈性的池净资产值。

所有这些陈述都是实质性的和虚假的。LaMarco 在征集参与者时也遗漏了重要事实，包括但不限于未能披露：他和 GDLogix 都没有以任何身份在 CFTC 注册；他挪用参与者的资金；而且，他在个人账户中损失了参与者的外汇交易资金。

LaMarco 使用他的软件咨询业务 GDLogix 来促进他的外汇招揽和交易活动。他将参与者的资金存入摩根大通的一个 GDLogix 银行账户，以及摩根大通的两个个人银行账户。所有这些银行账户都是由 LaMarco 开设并由他控制的。

在从池参与者那里征求和接受的超过 140 万美元中，LaMarco 将大约 130 万美元转移到以他的名义在注册期货佣金商 (FCM) Gain Capital 开设的两个个人交易账户。这些交易账户是以 LaMarco 的名义并为 LaMarco 的利益持有的个人账户，并非为池参与者的利益开立或持有。

LaMarco 的个人交易账户遭受重大交易损失，并通过无利可图的交易损失了大部分参与者的资金。嘉盛于 2016 年 4 月关闭了 LaMarco 的两个个人交易账户。

LaMarco 还挪用了参与者的资金，向某些池参与者返还 630,050 美元作为所谓的“庞氏”计划性质的交易“利润”。他失去了剩余的资金交易或用它们来支付他的个人开支。

为了隐瞒和实施他的欺诈行为，LaMarco 向池参与者提供虚假的月度账户报表，显示池的账户活动，包括声称的交易利润和账户余额。

2016 年 2 月，LaMarco 在这些声明中向联营参与者表示，联营的总价值已增至超过 179 万美元。然而，实际上，由于交易不成功以及将总投资本金中的 630,050 美元作为庞氏支付转移给某些参与者，LaMarco 损失了几乎所有参与者的资金。