ABN AMRO 同意支付 110,000 美元来解决涉嫌违反 ICE 规则的行为

ICE Futures US 发布了一份关于 ABN AMRO Clearing USA LLC 的纪律处分通知。

2023 年 3 月 15 日，交易所商业行为委员会 (BCC) 的一个小组委员会裁定，ABN AMRO Clearing USA LLC（前身为 ABN AMRO Clearing Chicago, LLC）可能违反了旧版交易所规则 2.22（目前为规则 2.12），错误报告开放通过在 2020 年 6 月至 2022 年 7 月之间的能源期货合约和交易所规则 6.15(a) 中多次误报大型交易商在 2020 年 5 月至 2022 年 12 月期间的各种能源期货和期权合约中的头寸。

BCC 还确定，ABN AMRO 可能违反了交易所规则 4.01(b)，因为它未能管理自己的头寸报告程序，并且缺乏在特定时间或针对特定合约报告未平仓合约和大型交易员头寸的流程。

受影响的产品有：

亨利 LD1 固定价格期货

亨利倒数第二个固定价格期货

Henry Penultimate 固定价格期货期权

Henry LD1 同日固定价格期货期权。

根据和解条款，ABN AMRO 既不承认也不否认所谓的违规行为，ABN AMRO 同意支付 110,000 美元的罚款。