FINRA 对 Webull 处以 300 万美元罚款

交易商監管 2023-03-10 13:09:57

美国金融业监管局 (FINRA)今天宣布，已对微牛证券 Webull Financial LLC 处以 300 万美元罚款，原因是其在批准客户进行期权交易之前未进行合理的尽职调查；没有维持一个合理设计的监督系统来识别和回应客户投诉；未按要求向 FINRA 报告某些书面客户投诉。

FINRA 发现，从 2019 年 12 月（Webull 首次向客户提供期权交易时）到 2021 年 7 月，该公司在批准客户进行期权交易之前没有进行合理的尽职调查。在此期间，该公司采用了一个自动化系统来审查客户的期权交易申请，但该系统未能将新申请与客户之前提供的信息进行比较。

这导致 Webull 批准不满足公司资格标准或账户包含期权交易可能不适合他们的危险信号的客户进行期权交易。例如，该公司批准了 2,500 多名 21 岁以下的客户进行期权差价交易，尽管该公司的资格标准要求客户在获准进行该交易级别之前至少具有三年的期权交易经验。

此外，由于公司自动化系统的程序错误，公司错误地批准了 9,000 个账户进行期权交易，尽管这些客户声称他们没有任何投资经验——这种承认本应使客户没有资格根据公司的资格标准。

FINRA 单独发现，从 2018 年 5 月到 2021 年 12 月，Webull 为识别和回应客户投诉而创建的监管系统设计不合理。除其他外，该公司未能投入必要的员工和其他资源来跟上它收到的数十万客户通信，其中包括投诉。该公司也没有按照要求向 FINRA 报告某些书面客户投诉，包括涉及盗窃或盗用指控的投诉。

在解决此事时，Webull 同意 FINRA 的调查结果，但不承认或否认指控。

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