CFTC 撤销 Allianz Global Investors US LLC 的 CTA 和 CPO 注册

商品期货交易委员会 (CFTC 正在推动对 Lions of Forex LLC (LOF 的诉讼进入违约状态。在 2023 年 12 月 19 日提交的动议中，监管机构解释说，法院应因 LOF 未能答复投诉而对 LOF 宣告违约。CFTC于 2023 年 9 月 28 日向佛罗里达州南地方法院...

商品期货交易委员会 (CFTC 宣布，伊利诺伊州北地方法院已批准之前宣布的和解协议，并对赵长鹏及其公司币安控股有限公司、币安控股 ( IE Limited 和币安（服务）控股有限公司。在正式确定最初于 11 月 21 日宣布的和解时，法院认定赵和币安违反了《商品交易法》(CEA 和 CFTC...

商品期货交易委员会 (CFTC 一直在进行谈判，以部分解决其针对 Timothy Stubbs 的诉讼，该诉讼涉及欺诈性外汇计划 ROFX.net。从 CFTC 于 2023 年 11 月 30 日向佛罗里达州南地方法院提交的文件中可以清楚地看出这一点。让我们回想一下，斯塔布斯是本案中唯一剩下的被...

商品期货交易委员会 (CFTC 已针对外汇欺诈计划 GDLogix 背后的个人 Daniel W. LaMarco 提交简易判决动议。根据CFTC的提议，拉马科应支付2,587,800美元的民事罚款，相当于拉马科从欺诈计划中获得的金钱收益862,600美元的三倍，加上判决后的利息。拉马科还必须赔偿...

商品期货交易委员会 (CFTC 今天宣布，已向美国纽约南区地方法院对田纳西州居民 Stephen Ehrlich 提起诉讼，他是现已破产的实体 Voyager Digital Ltd. 和 Voyager Digital Holdings 的前首席执行官、Inc. 和 Voyager Digita...

商品期货交易委员会 (CFTC 对 Roberto Pulido 和 Lions of Forex LLC 提起诉讼。CFTC 于 2023 年 9 月 28 日向佛罗里达州南地方法院提起诉讼，指控至少从 2019 年 1 月到至少 2021 年 3 月（“相关时期”），Roberto Pulid...

商品期货交易委员会 (CFTC 已对 Mosaic Exchange Limited 和 Sean Michael 提起诉讼。根据 CFTC 于 2023 年 9 月 26 日向佛罗里达州南地方法院提交的诉状，从大约 2019 年 2 月到 2021 年 6 月左右（“相关时期”），Mosaic...

美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会（CFTC）宣布，已向美国佛罗里达州中区地方法院对佛罗里达州河景市的帕特里克·旺西（Patrick Wonsey）提起民事强制执行诉讼。起诉书指控 Wonsey 存在欺诈和挪用行为，该交易计划涉及在美国商品期货交易委员会 (CFTC 监管的交易所内外交易的杠...

商品期货交易委员会 (CFTC 已获得初步禁令，冻结参与欺诈性外汇计划 ROFX.net的Timothy Stubbs的资产。FX新闻组看到的相关命令是由佛罗里达州南地方法院法官达林·盖尔斯（Darrin P. Gayles）签署的。美国商品期货交易委员会 (CFTC 因涉嫌违反《商品交易法》及...

商品期货交易委员会 (CFTC 今天发布一项命令，同时对注册期货经纪商 Advantage Futures LLC 提出指控并达成和解，原因是其未能认真监督商品利息账户的处理，导致对其监管的监督不完整和不充分。客户在四年内进行的破坏性交易活动违反了商品期货交易委员会 (CFTC 规定。该命令要求...

商品期货交易委员会 (CFTC 今天发布命令，同时对雅各布·奥维达斯提出指控并达成和解。该命令发现，Orvidas 欺诈性地招揽至少四人（矿池参与者）在商品矿池中交易杠杆比特币，损失了几乎所有交易资金，然后就损失和资金可用性向矿池参与者撒谎。该命令还发现 Orvidas 未能注册为商品池运营商。大...

商品期货交易委员会 (CFTC 继续将执法重点放在数字资产去中心化金融 (DeFi 领域，同时发布命令，对 Opyn, Inc.（一家总部位于加利福尼亚州、特拉华州注册的公司）提出指控并达成和解；ZeroEx, Inc.，一家位于加利福尼亚州特拉华州的公司；以及 Deridex, Inc.（一家...

商品期货交易委员会 (CFTC 今天宣布，美国德克萨斯州西区地方法院法官 David A. Ezra 于 9 月 6 日对 Mirror Trading International Proprietary Limited (MTI 发出同意令，认定该公司对相关欺诈行为负有责任零售外汇交易、商品池...

商品期货交易委员会 (CFTC 今天发布一项命令，同时对高盛提出指控并达成和解。该命令认定高盛违反了先前命令的停止和终止条款，并因未能正确记录和保留某些音频文件而违反了记录保存规定。该命令要求高盛支付 550 万美元的民事罚款，并停止进一步违反《商品交易法》和 CFTC 法规的记录保存规定的行为。...

商品期货交易委员会 (CFTC 已对 Fundsz 和参与欺诈计划的一些个人提起诉讼。CFTC 向佛罗里达州中地方法院提起的诉状称，至少从 2020 年 10 月至今，被告 Rene Larralde、Juan Pablo Valcarce、Brian Early 和 Alisha Ann Kin...

商品期货交易委员会 (CFTC 今天发布一项命令，同时对总部位于加利福尼亚州洛杉矶的注册期货佣金商 Wedbush Securities Inc. 提出指控并达成和解，原因是该公司未能维护、保存或提供按照规定保存的记录。 CFTC 记录保存要求，并且未能认真监督与其作为 CFTC 注册人的业务相关...

商品期货交易委员会 (CFTC 今天发布命令，同时对四家金融机构的掉期交易商和期货佣金商 (FCM 附属公司提出指控并达成和解，因为它们未能维护、保存或提供 CFTC 记录保存所需的记录要求，未能认真监督其作为 CFTC 注册人的业务相关事宜。和解登记人承认命令中详述的事实，责令其停止并停止进一...

商品期货交易委员会 (CFTC 今天宣布，它向美国纽约南区地方法院对 Alexander Mashinsky 和摄氏度网络有限责任公司提起诉讼。起诉书指控被告在其基于数字资产的金融平台的运营方面存在欺诈和重大失实陈述，该平台虚假宣传高利润和安全性，以诱导客户将数字资产商品存入该平台。起诉书还称，C...

美国衍生品行业监管机构商品期货交易委员会（CFTC）宣布，7月5日，美国佛罗里达州南区地方法院法官Roy K. Altman发布缺席判决，授予佛罗里达州居民Adam Todd和四家公司永久禁令他控制着 – Digitex LLC、Digitex Limited、Digitex Software Li...

商品期货交易委员会 (CFTC 正在寻求对欺诈性数字资产交易计划 Icomtech 背后的个人进行违约登记。监管机构已向加州中央地方法院提出相关请求。CFTC 请求法院书记员根据《联邦民事诉讼规则》第 55(a 条对被告 David Brend、Moses Valdez、Marco A. Rui...

商品期货交易委员会 (CFTC 今天宣布，美国特拉华州地方法院法官 Richard G. Andrews 对 Argent Asset Group LLC 和 First State Depository Company, LLC (FSD 发出了同意令。此外，法院还对罗伯特·希金斯下达了缺席判...

商品期货交易委员会 (CFTC 已对 Dwight A. Foster 和 KEL Enterprises, Inc. 提起诉讼。该诉状于 2023 年 6 月 28 日向密歇根东区法院提交，声称至少从 2017 年 1 月 1 日至今，被告参与了一项价值数百万美元的欺诈计划，通过该计划，他们至少...

商品期货交易委员会 (CFTC 已获得针对威斯康星州梅昆市的 Kay Yang 及其公司 AK Equity Group LLC 和 Xapphire LLC 的缺席判决和永久禁令。该命令于 6 月初由美国威斯康星州东区地方法院下达。该命令要求 Yang、AK Equity 和 Xapphire...

商品期货交易委员会 (CFTC 已获得对欺诈性数字资产计划 Q3 Holdings 的负责人迈克尔阿克曼的最终缺席判决。相关命令于 2023 年 6 月 13 日由纽约南区法院法官 Naomi Reice Buchwald 签署。该命令对阿克曼实施了一系列处罚，与CFTC在 6 月初提出的要求一致...

美国商品期货交易委员会 (CFTC 正在推动对欺诈性数字资产计划 Q3 Holdings 的负责人迈克尔阿克曼处以 2700 万美元的罚款。从监管机构于 2023 年 6 月 8 日向纽约南区法院提交的拟议缺席判决中可以明显看出这一点。这份文件建议阿克曼必须支付 2709.2997 万美元零 7...