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新西兰金融咨询监管制度现已全面生效

新西兰金融市场管理局 (FMA) 标志着新金融咨询制度的最后一个重要里程碑:过渡许可阶段的结束。从 3 月 17 日起,如果所有金融咨询提供商 (FAP) 想要向零售客户提供受监管的金融建议,则他们必须持有 FMA 的完整许可或在其许可下运营。

这是在自 2021 年 3 月 15 日起的两年过渡期之后,在此期间,他们被允许在过渡许可证下运营。

这些要求由《金融服务立法修正案》(FSLAA) 引入,还包括遵守《金融咨询服务专业行为准则》及其道德行为和能力、知识和技能标准。所有顾问都必须是经过批准的争议解决方案的一部分,客户可以在遇到任何问题时免费使用。

FMA 存款、保险和咨询总监迈克尔·休斯 (Michael Hewes) 表示,过渡期取得了成功,截至 2023 年 3 月 17 日,已有 2,500 多家金融咨询提供商直接获得许可或作为授权机构运营——这一数字包括已颁发的许可证个体经营者以及雇用多名顾问的小型公司和大型实体。

“一旦他们的详细信息与每个许可证持有人在金融服务提供商登记册上的注册相关联,这些完整许可证涵盖的顾问总数将在 6 月公布。”

1 类许可证适用于独家顾问业务。

2 类许可证适用于聘用一名以上顾问的企业。

第 3 类许可证适用于在其员工中聘请指定代表的大型组织。

休斯先生说:

“我们对建议的关注现在将转向监督和监督获得许可的建议提供者,最终确定了被许可人每年必须提交的监管申报表问题,第一个问题应于 2024 年 9 月提交。



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