FINRA对Cantor Fitzgerald处以25万美元罚款
Cantor Fitzgerald & Co 与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付25万美元罚款，并接受谴责。和解源于该公司在2018年1月至7月期间错误报告卖空头寸，导致重复和 inaccurate 报告。Cantor 报告了25,434个卖空头寸，总计6571万股，而实际应报告743个，总计1050…
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FINRA因内幕交易禁止高盛分析师Brian Maguire从业
美国经纪行业监管机构FINRA宣布，因内幕交易禁止前高盛研究分析师Brian Maguire从业。FINRA称，Maguire在得知同事即将上调评级后两次买入证券，并在调查中向FINRA人员撒谎。Maguire同意接受FINRA的裁决，但…
FINRA对Score Priority处以25万美元罚款，前身为Just2Trade
Score Priority Corp.（前身为Just2Trade, Inc.）已同意支付25万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016年9月至2020年9月期间，该公司未能建立并实施合理设计的反洗钱（AML…
FINRA对CF Secured处以12.5万美元罚款，因其客户储备金计算错误
美国金融业监管局（FINRA）于2021年4月13日接受CF Secured的和解提议，因该公司在2018年4月至2019年1月期间三次未能准确计算客户储备金，导致九次事后缺陷，总额约1.26亿美元。CF Secured同意支付12.5万…
瑞信因未能监控员工外部经纪账户被FINRA罚款34.5万美元
美国金融业监管局（FINRA）与瑞士信贷集团子公司瑞信证券（美国）有限责任公司达成和解，因该公司在2016年7月至2019年4月期间未能建立合理的监管系统来监控员工的外部经纪账户，被处以34.5万美元罚款并受到谴责
FINRA 对 Merrill Lynch 处以 45 万美元罚款，因员工通讯监管不力
美国金融业监管局（FINRA）与 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 达成和解，后者同意支付 45 万美元罚款。2013 年 9 月至 2016 年 6 月期间，Merri…
FINRA 对 Citadel Securities 处以 27.5 万美元罚款，因交易报告违规
美国金融业监管局（FINRA）对 Citadel Securities 处以 27.5 万美元罚款，因其在向 TRACE 报告国债交易时存在多项违规。2017 年至 2019 年间，该公司错误报告了 45 万余笔无需报告的国债交易，且未能…
FINRA 暂停前摩根大通代表 Trevor B. Rahn 资格
美国金融业监管局（FINRA）对前摩根大通证券（JPMS）代表 Trevor B. Rahn 作出处罚，因其违反 FINRA 规则，包括拆分客户订单、执行未经授权交易及错误标记订单。Rahn 已同意接受制裁，包括暂停资格
FINRA对TradeStation Securities处以85万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对TradeStation Securities处以85万美元罚款，因其在订单路由和执行质量审查方面存在违规行为。TradeStation同意支付罚款并接受谴责，以达成和解
Robinhood 确认遭 SEC 和 FINRA 调查期权交易
Robinhood 在提交给美国证券交易委员会（SEC）的 2020 年年报中披露，多个监管机构正在调查其期权交易业务及客户沟通展示方式。SEC 工作人员正在进行审查，FINRA 和某些州监管机构正在展开调查。Robinhood 表示正在…
FINRA禁止前美林代表Michael Nagy从业
美国金融业监管局（FINRA）已禁止前美林证券代表Michael Nagy以任何身份与任何FINRA会员机构关联。Nagy被指控在2019年11月将客户遗留在ATM的至少100美元现金据为己有，且在银行调查时未如实告知。美林于2019年1…
Actinver因反洗钱程序未适配外汇业务被FINRA罚款15万美元
美国金融业监管局（FINRA）对Actinver Securities, Inc处以15万美元罚款并谴责，因其反洗钱（AML）计划未能针对其外汇业务和现金管理账户的高洗钱风险进行适当调整。2015年8月至2017年3月期间，Actinve…
FINRA 对汇丰证券美国公司处以 65 万美元罚款，因其筛查失败
汇丰证券（美国）公司同意支付 65 万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。罚款源于该公司未能对非注册关联人员进行法定取消资格筛查。2011 年至 2019 年间，汇丰未建立合理设计的监督系统或书面程序，对 2,191 名非…
FINRA 对花旗全球市场处以罚款，因其未能防止交易穿越
花旗全球市场公司（Citigroup Global Markets Inc）已同意支付17.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。FINRA指出，该公司在2013年1月至2020年4月期间未能建立、维护和执行合理设计…
SEC将审查市场波动中受监管实体的行为
美国证券交易委员会（SEC）就近期市场波动发表声明，表示正密切监控和评估某些股票交易价格的极端波动。SEC指出，核心市场基础设施在创纪录交易量下表现稳健，但极端波动可能使投资者面临快速严重损失并削弱市场信心。SEC正与政府监管伙伴、FIN…
FINRA 对高盛处以 125 万美元罚款，因未按规定采集关联人员指纹
美国金融业监管局（FINRA）与高盛达成和解，高盛同意支付 125 万美元罚款，因其在 2015 年至 2019 年期间未能对大量美国非注册关联人员进行指纹采集和法定资格筛查。此外，高盛还允许两名应被取消资格的人员与公司关联。除罚款外，高…
FINRA 对 Growth Capital Services 处以罚款，因其通讯不符合标准
美国金融业监管局（FINRA）与 Growth Capital Services, Inc. 达成和解，后者同意支付 35,000 美元罚款。2018 年 6 月至 2019 年 6 月期间，该公司未能及时提交 11 项私募发行的监管文件…
FINRA 禁止前 Aegis Capital 经纪人 Steven Luftschein 从业，涉过度交易客户账户
美国金融业监管局（FINRA）已对前 Aegis Capital Corp 经纪人 Steven Robert Luftschein（又名 Steven Lerner）作出禁业处罚。FINRA 认定其在 2014 年 7 月至 2016…
FINRA对LPL Financial处以650万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与LPL Financial LLC达成和解，LPL同意支付650万美元罚款并接受谴责。LPL在记录保存、指纹筛查及合并报告监管方面存在系统性缺失，影响至少8700万条记录，并导致超过150万条客户通信被永久…
Worden Capital因过度交易客户账户被FINRA罚款150万美元
美国金融业监管局（FINRA）宣布对Worden Capital Management LLC处以超过150万美元的制裁，其中包括向客户返还约120万美元的赔偿金，以及35万美元的罚款。FINRA发现，2015年1月至2019年10月期间…