意大利CONSOB下令封锁七个未授权加密货币网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁七个未授权投资网站。这些网站所属实体在未获得必要许可的情况下提供加密服务。CONSOB依据MiCAR法规（欧盟2023/1114号条例及2024年9月5日第129号立法令）赋予的权力，对向意大利储户提供加密货币服务而无授权的网站进行封锁。自2019年7月CONSOB获…
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SBI新生银行向东京证券交易所提交上市申请
SBI控股与SBI新生银行于2025年7月11日宣布，SBI新生银行已向东京证券交易所提交上市申请。该申请需通过日本交易所监管机构的上市审查并获得东交所批准，目前尚无法保证上市能否获批或具体时间。此举可能标志着SBI集团推进子公司上市的重…
东京大阪交易所对立花证券采取纪律处分，要求提交业务改善报告
东京证券交易所与大阪交易所于2025年6月20日宣布，因立花证券在2022年4月至2024年8月期间对老年客户进行不当投资劝诱，且内部管理存在严重缺陷，决定对其采取纪律处分，要求提交业务改善报告。日本交易所监管机构认定，该公司销售代表为获…
ICE Futures 敦促介绍经纪商与期货佣金商在接纳新客户时保持警惕
ICE Futures U.S. 市场监察部发布咨询公告，提醒介绍经纪商（IBs）和期货佣金商（FCMs）在接纳新个人或公司客户时需提高警惕。该部门已识别出某些新客户在开户时或账户建立后的可疑行为，并建议IBs和FCMs审查客户开户程序…
FINRA对富国银行清算服务处以15万美元罚款，因客户信息保护存在缺陷
富国银行清算服务有限责任公司同意支付15万美元罚款，以和解FINRA对其客户信息保护不力的指控。2014年1月至2022年3月期间，该公司未能建立合理设计的监督系统，导致241名已离职的注册代表继续访问1624个客户的可变年金账户，涉及姓…
FINRA 对 Honeycomb Portal 处以 14 万美元罚款，指其违反 Reg CF 规则
Honeycomb Portal LLC 已同意支付 14 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。FINRA 指控其在 2021 年 3 月至 2023 年 1 月期间，作为两家 Reg CF 发行的中间人，允许关联融资…
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