FINRA对LPL Financial处以550万美元罚款
LPL Financial LLC 已同意支付550万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2012年1月至2019年8月期间，LPL未能合理监督其注册代表直接与产品发起人进行的交易，导致约83万笔交易未出现在交易日志上，另有约200万笔交易未收集客户投资档案信息。此外，LPL还发送了约11,300…
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