Honye Financial Services 拟以2600万英镑收购 Zoyo Capital
Honye Financial Services Ltd (LON:HOYE) 已与 Zoyo Capital Limited 股东签订有条件买卖协议，拟以2600万英镑收购 Zoyo 全部已发行股本。对价将通过按每股0.23英镑发行113,043,478股普通股支付，占收购完成后公司扩大后已发行股本约76%。交易构…
AML 相关报道 Related Coverage
共 17 篇 · 第 1/1 页本页聚合主体「AML」在汇捷资讯的相关报道，共 17 篇，主要出现在经纪商观察、机构与流动性、支付与清算、监管合规。每篇保留主体、时间和可核验事实。还可继续查看：KYC、FINRA、LLC、LTD、Futures、美国。
Fortress Core Connect 集成 Shufti AI 驱动的 eKYC 与 AML 筛查
金融科技与流动性基础设施提供商 Fortress Core Connect 宣布与全球身份验证平台 Shufti 达成战略合作，将 AI 驱动的 eKYC 与 AML 筛查嵌入其白标基础设施。此举旨在提升客户开户速度、合规可靠性与运营可扩…
AUSTRAC 责令 Western Union 任命外部审计师，以审查其反洗钱合规问题
澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）已下令对 Western Union Financial Services Australia 任命外部审计师，因其在反洗钱和反恐融资合规方面存在多项问题。AUSTRAC 指出，Western…
香港证监会谴责并罚款Freeman Commodities 340万港元，前负责人员被停牌四个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Freeman Commodities Limited（现称Arta Global Futures Limited）作出谴责并处以340万港元罚款，因其在2017年6月至2018年12月期间违反打击…
新加坡金管局对五家支付机构处以96万新元罚款 涉反洗钱违规
新加坡金融管理局（MAS）对五家持牌主要支付机构（MPI）处以总计96万新元的罚款，因其违反反洗钱和打击资助恐怖主义（AML/CFT）要求。违规行为在MAS检查中发现，涉及客户尽职调查不足及跨境电汇信息缺失等问题，导致这些机构面临被用于金…
FINRA对Velox Clearing处以130万美元罚款
Velox Clearing LLC因反洗钱计划缺失、未能识别操纵性交易红旗标志、未保留业务通讯及对外部账户监管不力，与FINRA达成和解，被罚款130万美元并同意聘请独立顾问
NFA 向 FCM 和 IB 会员发布新客户开户风险警示
美国全国期货协会（NFA）近日向期货佣金商（FCM）和介绍经纪商（IB）发布警示，指出近期出现多起利用伪造身份文件或虚假实体信息开户的事件。这些账户在建立后迅速进行交易，导致大幅盈亏波动，并立即要求提款或未能满足追加保证金要求。NFA 敦…
Fasanara Capital 携手 Clearstream 拓展全球私募信贷分销网络
Fasanara Capital 宣布与 Clearstream 建立合作伙伴关系，借助后者覆盖超过50个国家及450多家分销伙伴的网络，加速其私募信贷策略的全球扩张。通过 Clearstream 的 Vestima 平台及4万亿欧元托管…
AUSTRAC 对加密交易所 Cointree 开出 75,120 澳元违规通知
澳大利亚交易报告与分析中心（AUSTRAC）对数字货币交易所提供商 Cointree Pty Ltd 开出总额 75,120 澳元的违规通知，指其未能按时提交可疑事项报告（SMR）。Cointree 主动披露了违规行为并配合调查，已全额支…
FINRA对BTG Pactual US Capital处以40万美元罚款
BTG Pactual US Capital, LLC因反洗钱合规计划存在缺陷，与FINRA达成和解，同意支付40万美元罚款。2018年1月至2022年11月期间，该公司未能建立并实施能够合理预期检测和报告可疑交易的政策和程序，违反了FI…
FINRA 对 US Tiger 和 TradeUP 合计罚款 95 万美元
美国金融业监管局（FINRA）对 TradeUP Securities 和 US Tiger Securities 处以总计 95 万美元罚款。两家公司同属一家离岸控股公司，因反洗钱程序缺陷及未保留电子通讯记录等违规行为受罚。违规涉及为外…
Tickmill 携手 Sumsub 验证平台，加速客户开户流程
全球验证服务商 Sumsub 与知名外汇及差价合约经纪商 Tickmill 达成合作，通过集成 Sumsub 的数字验证解决方案，Tickmill 将显著缩短特定国家新客户的激活时间，提供更快捷顺畅的开户体验。此次合作整合了面部生物识别、…
FINRA 对 SpeedRoute 处以 30 万美元罚款，指其违反监管规则
美国金融业监管局（FINRA）对 SpeedRoute LLC 处以 30 万美元罚款，因其在 2017 年至 2023 年期间未能建立并维持合理的风险管理控制和监督程序，涉及市场准入、操纵性交易监控及反洗钱合规等方面的违规行为
Circle推出支付网络CPN，连接金融机构实现稳定币跨境实时结算
Circle Internet Group, Inc. 于2025年4月22日宣布推出Circle Payments Network（CPN），旨在连接银行、新型银行、支付服务提供商、虚拟资产服务商和数字钱包等金融机构，利用受监管的稳定币…
香港证监会禁止CSC Futures前负责人员Kao Cheng Yung重投业界六个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已禁止CSC Futures (HK) Limited前负责人员及董事总经理Kao Cheng Yung重投业界六个月，时间为2025年4月19日至2025年10月18日。此项纪律行动源于SFC对CS…
FINRA对Sonenshine & Company处以2万美元罚款
Sonenshine & Company LLC 因违反反洗钱（AML）及《银行保密法》（BSA）相关规定，与金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付2万美元罚款并接受谴责。违规行为包括未建立合理设计的政策程序以响应FinCEN请求…
OANDA Japan 警告交易者勿进行假名交易
在线经纪商 OANDA Corporation 的子公司 OANDA Japan Inc 于 2025 年 4 月 11 日发布通知，警告交易者不要进行假名交易。假名交易包括使用不存在的人或他人名义进行交易，其中借用他人名义（如家人、朋友…
关于「AML」
「AML」在汇捷资讯有哪些报道？
目前收录 17 篇与「AML」相关的报道，分布在经纪商观察、机构与流动性、支付与清算、监管合规等栏目，可按时间浏览。
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