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FINRA 对 Growth Capital Services 处以罚款,因其通讯不符合标准

FINRA 对 Growth Capital Services 处以罚款,因其通讯不符合标准

美国金融业监管局(FINRA)与 Growth Capital Services, Inc. 达成和解,后者同意支付 35,000 美元罚款。2018 年 6 月至 2019 年 6 月期间,该公司未能及时提交 11 项私募发行的监管文件,平均延迟 143 天;2018 年 6 月至 2020 年 6 月期间,其分发…

·监管合规

关键词:Growth Capital Services, APP, FINRA, 美国

关于「Growth Capital Services」

「Growth Capital Services」在汇捷资讯有哪些报道?

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