FINRA对Merrill Lynch处以17.5万美元罚款
Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 同意支付17.5万美元罚款，以和解金融业监管局（FINRA）的指控。2021年1月至2023年9月期间，该公司未向自主投资客户披露市政证券的市场折价信息，涉及4,181笔交易，总本金约8,700万美元，影响1,072…
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