FINRA对SEI Investments Distribution处以15万美元罚款，因TRACE报告缺陷
美国金融业监管局（FINRA）对SEI Investments Distribution Co（SIDCO）处以15万美元罚款，因其在2013年8月至2021年9月期间未能向TRACE报告约19,160笔交易，并错误报告了约17,130笔交易的执行能力，且未能合理监督合规。SIDCO同意和解，未承认或否认指控
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FINRA 对 Susquehanna Financial Group 处以 10 万美元罚款，因交易报告违规
Susquehanna Financial Group 与 FINRA 达成和解，同意支付 10 万美元罚款并接受谴责。2021 年 2 月至 2023 年 5 月期间，该公司向 TRACE 系统错误报告了约 74,000 笔交易，遗漏了…
FINRA对SG Americas Securities处以27.5万美元罚款
SG Americas Securities, LLC (SGAS) 已同意支付27.5万美元罚款，以和解与金融业监管局（FINRA）的指控。2017年7月至2023年8月期间，该公司向FINRA的TRACE系统不准确地报告了166,42…
FINRA 对 Calton & Associates 处以 7.5 万美元罚款，指其涉嫌违反多项规则
Calton & Associates, Inc. 同意支付 7.5 万美元罚款，与 FINRA 达成和解。该公司被指控在 2018 年至 2024 年间违反 MSRB 和 FINRA 多项规则，包括未披露数百份零售客户确认书中的加价/减…
Tradeweb 2025年Q1营收同比增长24.7%至5.097亿美元，日均交易量创纪录
全球电子交易平台运营商 Tradeweb Markets Inc. 公布了2025年第一季度财务业绩。公司营收达5.097亿美元，同比增长24.7%；净利润1.683亿美元，增长17.4%；调整后EBITDA利润率54.6%。季度日均交易…
FINRA 对 Financial Northeastern Securities 处以 6 万美元罚款，因交易报告违规
Financial Northeastern Securities, Inc. 已同意支付 6 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2022 年 1 月至 2024 年 6 月期间，该公司未能及时向交易报告与合规引擎（…
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