Citadel Securities与Wolfe Research成立合资公司，重塑机构股票交易
全球做市商Citadel Securities与独立股票研究平台Wolfe Research于2026年10月2日宣布建立战略合作伙伴关系，并成立合资公司。该合作将结合双方优势，为机构客户提供无缝执行、深度流动性和竞争性定价，以及无冲突的股票研究服务。Citadel Securities还对Wolfe进行了少数股权投…
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Nium 与 Circle 达成合作，将 USDC 结算接入全球支付网络
SEC指控摩根大通违反证券交易法，双方达成和解
美国证券交易委员会（SEC）宣布与摩根大通旗下两家注册证券掉期交易商达成和解。SEC指控摩根大通在2021年11月至2024年3月期间，允许一名法定无资格人员参与至少800笔证券掉期交易，且缺乏合理的监管系统来防范此类活动。摩根大通未承认…
TP ICAP Global Markets Americas 因涉嫌违反NYMEX规则被罚16.5万美元
国际衍生品市场运营商芝商所（CME Group）对TP ICAP Global Markets Americas LLC发布纪律处分通知。纽约商业交易所（NYMEX）商业行为委员会认定，2022年4月至2025年6月期间，该公司作为介绍经…
StoneX与Cotlook合作推出场外棉花衍生品系列
StoneX Markets LLC与Cotlook签署独家许可协议，将推出全新场外棉花衍生品系列，首款产品为Cotlook巴西基差互换，参考Cotlook A指数巴西成分，旨在帮助农业合作社、贸易商、纺织厂等市场参与者管理全球化棉花市场…
Trading Technologies 收购 TRAFiX，打造全资产类别云原生交易平台
全球资本市场技术提供商 Trading Technologies International, Inc. (TT) 于2026年9月30日宣布收购 TRAFiX LLC。TRAFiX 提供股票及股票期权订单与执行管理系统（OEMS）以及…
21X聘请Broadridge/Bloomberg资深人士Ray Tierney出任美国CEO，寻求美国经纪交易商牌照
21X Group宣布任命资本市场资深人士Ray Tierney为21X LLC美国首席执行官，负责领导其美国业务。Tierney曾担任Broadridge Trading and Connectivity Solutions首席执行官…
FINRA 永久禁业 LPL Financial 前注册代表 Anguiano，涉挪用客户资金 173.1 万美元
美国金融业监管局（FINRA）已对 LPL Financial LLC 前注册代表 Rudy Anguiano 作出永久禁业处罚。FINRA 认定其在 2023 年 7 月至 2025 年 8 月期间，将两名客户账户中的 173.1 万美…
ActivTrades 获阿联酋 CMA 第五类牌照，加速中东布局
伦敦零售外汇及差价合约经纪商 ActivTrades 已为旗下子公司 ActivTrades Financial Services LLC 获得阿联酋证券和商品管理局（CMA）颁发的第五类牌照。该牌照允许其在阿联酋开展介绍和推广活动。此举…
SEC起诉Jeremiah Silkowski与SQN Capital Management：涉嫌长期违反《投资顾问法》
美国证券交易委员会（SEC）于2026年9月18日向纽约南区联邦法院提起诉讼，指控注册投资顾问SQN Capital Management LLC及其总裁、CEO兼首席合规官Jeremiah Silkowski长期违反《1940年投资顾问…
Maxim Group与FINRA达成和解支付3.5万美元罚款并受谴责
Maxim Group LLC已同意支付3.5万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。除罚款外，公司还同意接受谴责（censure）。此次和解针对公司在公开募股相关申报及内部监督程序方面的违规行为，体现了FINR…
Nasdaq ISE 对 CTC 涉嫌违规处以罚款
Nasdaq ISE LLC 对做市商 CTC, LLC 发布纪律处分通知。在2024年10月至2026年4月的审查期内，CTC 作为竞争性做市商，在数百万次情形中超出报价价差规则允许的最大价差，并在121次情形中未满足连续报价规则要求…
Cboe将于2026年12月推出VIX期权与期货的期货-期权订单类型
Cboe期权交易所（C1）和Cboe期货交易所（CFE）计划于2026年12月14日推出期货-期权订单类型（FOOT），用于VIX期权和期货，目前尚待监管审查。FOOT允许交易许可持有人（TPH）以单一期货腿执行复杂期权订单，所有期权腿到…
Fasset获阿联酋央行批准，成为迪拉姆稳定币DDSC分销伙伴
SBI Holdings战略投资企业Fasset已获得阿联酋中央银行批准，成为迪拉姆锚定稳定币DDSC的合规分销伙伴。DDSC由IHC、第一阿布扎比银行和Sirius International Holding联合开发，是少数获央行批准的…
纳斯达克对TD Arranged Services处以罚款，指其涉嫌违反监管规则
纳斯达克股票市场有限责任公司对TD Arranged Services LLC（前身为ATM Execution LLC）发布纪律处分通知。在2021年12月至2024年12月期间，ATMC未能建立并维持合理的监管系统，以监测其平台上潜在…
CFTC 获法院命令：Michael Staryk 因期权欺诈需支付逾 600 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，康涅狄格州联邦地区法院对被告 Michael Frederick Staryk 作出缺席判决，认定其以 Magestic World Wide Finance 等名义实施期权欺诈，需向受害客户赔偿…
SEC指控Ernest Ossei Boateng及Intercontinental Wealth Network涉嫌1600万美元庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）于2026年9月11日对Ernest Ossei Boateng及其控制的两家新泽西州公司Intercontinental Wealth Network LLC和I Wealth Network LP提起指控…
XR Securities 因涉嫌违反 Cboe 规则遭纪律处罚
Cboe Exchange, Inc 发布了对 XR Securities LLC 的纪律处罚决定。在2025年10月29日至11月12日的审查期内，XR Securities 作为标普500指数（SPX）期权做市商，未能满足月度连续报价…
瑞银证券因涉嫌违反纳斯达克规则被处以3.25万美元罚款
瑞银证券有限责任公司（UBS Securities LLC）已同意支付32,500美元罚款，作为与纳斯达克股票市场有限责任公司（The Nasdaq Stock Market LLC）达成和解的一部分。监管机构指出，在2023年8月29日…
TradingView 新增 Fidelity Investments 为合作券商，支持股票与 ETF 直接交易
TradingView 已将 Fidelity Investments 纳入其合作券商名单，美国用户现可连接符合条件的 Fidelity 经纪账户，直接在 TradingView Supercharts 上交易股票和 ETF。Fideli…
CFTC 获法院命令：Centurion Capital 代表与 Algo Capital 销售代理合计支付超 50 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达南区联邦地区法院对 Steven Likos 和 Archie Rice 作出同意令，认定二人实施零售欺诈、作为商品池运营商关联人员欺诈及违反相关监管规定。Likos 被令支付 320,04…
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