CME对交易员Jatin Rasiklal Mansata处以5年禁入及5万美元罚款
国际衍生品市场CME Group对交易员Jatin Rasiklal Mansata作出纪律处罚，因其在2022年9月期间进行洗售交易，违反CME Rule 534。Mansata通过与其公司员工合谋，在E-Mini S&P 500期权合约中录入相互匹配的买卖订单，以规避保证金追缴。CME听证小组裁定其认罪，处以5万…
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SEC指控Delphia与Global Predictions虚假宣传AI使用
美国证券交易委员会（SEC）于2024年3月18日宣布，对两家投资顾问公司Delphia（USA）Inc.和Global Predictions Inc.提出和解指控，因其对所谓的人工智能（AI）使用做出虚假和误导性陈述。两家公司同意支付…
Sumsub 携手 Chainalysis 强化加密客户合规与监控
全球全周期验证提供商 Sumsub 于 2024 年 3 月 12 日宣布与区块链数据平台 Chainalysis 完成集成。此次合作将 Sumsub 的交易监控与 Travel Rule 解决方案与 Chainalysis 的区块链分析…
高盛因涉嫌违反ICE规则被处以1万美元罚款
洲际交易所（ICE）对高盛集团旗下Goldman Sachs & Co. LLC（GSCO）发布纪律通知。2024年2月21日，交易所商业行为委员会小组认定，GSCO在2022年7月29日可能违反交易所规则4.02(c)，因其员工同时收到…
Straits Financial 因违反 CME 规则被处以 15,000 美元罚款
国际衍生品市场 CME Group 对 Straits Financial LLC 发布简易处罚通知。2022年7月至2023年8月期间，该公司提交的大额交易者持仓报告不完整，违反 CME 规则 561。依据规则 512，CME 对其处以…
FINRA对高盛处以51.25万美元罚款，因其涉嫌违反监管规则
美国金融业监管局（FINRA）对高盛集团（Goldman Sachs）处以51.25万美元罚款，原因是其监控报告长期遗漏权证、权利、单位和某些场外股票，导致无法合理审查潜在操纵性交易。违规行为持续多年，高盛已同意接受处罚并完成整改
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