Argo Blockchain 申请在美 OTCQB 创业板交叉交易
加密货币矿业公司 Argo Blockchain PLC 已向美国金融业监管局（FINRA）提交申请，寻求其股票在美国 OTCQB 创业板市场公开交叉交易，代码为 ARBKF。此举旨在扩大北美投资者基础，提升流动性，同时不影响其在伦敦证券交易所主板市场的现有交易，且无需遵守萨班斯-奥克斯利法案或 SEC 报告要求。若…
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CEO邮箱遭黑客入侵 Supreme Alliance 被 FINRA 罚款6.5万美元
美国金融业监管局（FINRA）对 Supreme Alliance 处以6.5万美元罚款，因其未能建立有效的身份盗窃预防计划，且在CEO邮箱遭黑客入侵后应对不力，导致约1.7万封邮件被秘密转发，其中至少200封包含客户敏感信息
FINRA 对 Transamerica Financial Advisors 处以 440 万美元罚款并责令赔偿
美国金融业监管局（FINRA）宣布，Transamerica Financial Advisors, Inc.（TFA）因未能有效监督其注册代表对可变年金、共同基金和 529 计划产品的推荐，同意向约 2,400 名客户支付约 440 万…
FINRA对Cetera旗下三家经纪商处以100万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与Cetera Advisor Networks LLC、Cetera Advisors LLC及Cetera Financial Specialists LLC达成和解，三家机构因未能合理监督双重注册代表在…
FINRA对Infinity Financial处以3.5万美元罚款，因其员工背景调查存在缺陷
美国金融业监管局（FINRA）与Infinity Financial Services达成和解，后者同意支付3.5万美元罚款。2014年3月至2017年4月期间，该公司未能建立并执行合理的监管体系，以确保对新员工进行必要的背景调查，导致聘…
瑞穗证券美国因未监控高管通讯被FINRA罚款4万美元
瑞穗证券美国有限责任公司（Mizuho Securities USA LLC）已同意支付4万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分。和解源于瑞穗违反FINRA关于管理层通讯监控的规定。FINRA发现，在大约13年期间…
巴克莱因系统性TRACE报告问题被FINRA罚款65万美元
巴克莱资本（Barclays Capital）同意支付65万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分。FINRA于2020年12月1日接受了巴克莱的和解提议。此次和解源于FINRA所称的巴克莱在2017年1月至2019年…
前瑞银代表因泄露100名客户个人信息被FINRA罚款并停业
美国金融业监管局（FINRA）对前瑞银金融服务公司（UBS Financial Services Inc.）的一般证券代表Daniel Hee作出处罚，因其在2015年11月至2016年1月期间，未经客户和公司同意，打印并移交了约100名…
FINRA对富国银行清算服务公司处以7.5万美元罚款，因其订单接收时间报告不准确
美国金融业监管局（FINRA）与富国银行清算服务公司达成和解，后者同意支付7.5万美元罚款并接受谴责。2016年10月至2018年6月期间，富国银行因手动输入订单接收时间错误，导致114,394份订单备忘录记录不准确，并向订单审计追踪系统…
桑坦德因编码错误漏存600万封员工邮件被FINRA罚款15万美元
桑坦德投资证券公司因编码错误，在2014年1月至2019年1月期间未能捕获109个员工邮箱账户的约600万封电子邮件用于监管审查，被美国金融业监管局（FINRA）处以15万美元罚款并谴责。该错误因公司未合理监控和测试邮件系统而长期存在，直…
FINRA 对 VIRTU Americas 处以罚款，因其传输 15 亿条错误信息报告
VIRTU Americas LLC 因违反 FINRA 的订单审计追踪系统（OATS）报告规定，同意支付 12 万美元罚款并接受谴责。2013 年 10 月至 2018 年 4 月期间，该公司传输了约 15.6 亿条账户类型代码不准确的…
Alpine Securities 在针对 FINRA 的 Zoom 听证案中部分撤回诉求
Alpine Securities Corp. 在对美国金融业监管局（FINRA）提起的诉讼中部分撤回其诉求。此前，Alpine 反对 FINRA 通过 Zoom 视频会议进行纪律听证，并申请初步禁令。在 FINRA 推迟听证并重新考虑其…
NYSE Arca 对 Interactive Brokers 处以 23.75 万美元罚款，因订单报告不准确
纽约证券交易所 Arca 板块（NYSE Arca）对 Interactive Brokers LLC 处以 23.75 万美元罚款并予以谴责，因其在 2015 年 1 月至 2019 年 11 月期间向交易所报告了超过 52.5 万笔订…
Zoom视频会议混乱引发对FINRA的诉讼
Alpine Securities Corporation因不满FINRA强制其使用Zoom进行纪律听证，于2020年11月10日向犹他州地区法院提起诉讼。Alpine认为Zoom听证存在技术缺陷，侵犯其当面听证权利，要求法院宣告FINR…
花旗环球市场因股票研究报告披露缺失被FINRA罚款47.5万美元
美国金融业监管局（FINRA）宣布，花旗环球市场公司（CGMI）同意支付47.5万美元罚款，以和解其在股票研究报告中遗漏必要披露的问题。2012年11月至2017年11月期间，CGMI因第三方数据错误，在16,850份研究报告中遗漏了约2…
Interactive Brokers 配合美国司法部反洗钱调查
电子交易巨头 Interactive Brokers Group, Inc. (NASDAQ:IBKR) 在最新提交的 10-Q 文件中披露，正配合美国司法部（DOJ）就其历史反洗钱（AML）及银行保密法实践与程序相关事宜进行的调查。此前…
FINRA对Oppenheimer & Co代表Ivan Shore实施三个月停业处罚
美国金融业监管局（FINRA）对Oppenheimer & Co. Inc.的注册代表Ivan Shore处以三个月停业和5000美元罚款，因其在2011年至2015年间在客户账户中进行了不适当的短期单位投资信托（UIT）交易。Shore…
FINRA 起诉前美银代表：成人娱乐场所消费致公司卡滥用
美国金融业监管局（FINRA）对前美银证券代表 Paramveer Singh 提起投诉，指控其滥用公司信用卡在成人娱乐场所消费约2.1万美元，并向FINRA提供虚假信息。美银于2019年9月将其解雇，FINRA寻求追缴非法所得及赔偿
客户投诉报告违规，National Securities Corp 被 FINRA 罚款 12.5 万美元
美国金融业监管局（FINRA）对 National Securities Corporation 处以 12.5 万美元罚款，因其在 2015 年 5 月至 2018 年 11 月期间未能及时、准确地向 FINRA 报告客户投诉及相关信息…
CapFi将CEO个人开支列为业务支出，遭FINRA罚款1.5万美元
美国金融业监管局（FINRA）对CapFi Financial Partners LLC处以1.5万美元罚款，原因是该公司CEO在2016年2月至2018年2月期间使用公司信用卡和银行账户支付约26.5万美元个人开支，包括为家人购买机票和…