FCA禁止Joseph Molloy从事受监管活动：其利用虚假账户逃票乘东南铁路
英国金融行为监管局（FCA）决定对Joseph Molloy发布禁止令，禁止其在任何受监管活动中履行职能。Molloy在2023年10月至2024年9月期间，通过虚假姓名和邮箱注册账户，不诚实获取旅行卡，用于乘坐SE Trains Lim…
监管合规最新报道 Regulation
共 94 篇 · 第 1/5 页汇捷资讯「监管合规」栏目聚焦牌照处罚、警告名单、合规新规与投资者保护，面向合规、风控、法务与监管研究读者。当前共 94 篇，按发布时间排列。本栏近期高频主体包括：CySEC、美国、CFD、FCA、ASIC、欧盟。
意大利CONSOB下令封锁ICloudFX与Ambrosiafx等五个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2026年10月1日宣布，已对五个未经授权的投资网站发布封锁令，其中包括ICloudFX和Ambrosiafx。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB累计封锁网站已达1834个，其中235个…
ASIC 将低交易量金融市场交易门槛提高至 250 万澳元
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）重新制定了一项立法文书，将低交易量金融市场免于持有澳大利亚市场牌照的交易价值门槛从 150 万澳元提高至 250 万澳元。ASIC 表示，此次调整反映了通胀等因素，该门槛自 2016 年以来一直未变。新…
CFTC获法院命令：Brian Early与Alisha Ann Kingrey因加密及贵金属欺诈需支付超3100万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达中区法院对Brian Early和Alisha Ann Kingrey作出缺席判决，认定其参与Fundsz数字资产和贵金属欺诈计划。法院命令两人支付约1573万美元赔偿金和1575万美元民事…
FINRA对Haywood Securities (USA)处以27.5万美元罚款，涉客户储备金计算违规
美国金融业监管局（FINRA）与Haywood Securities (USA) Inc.达成和解，后者同意支付27.5万美元罚款并接受谴责。2018年1月至2024年4月期间，该公司未能准确计算客户储备金，导致至少36次事后缺陷，并引发…
香港证监会谴责并罚款正大国际金融控股700万港元，责任官钟浩被停牌七个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对正大国际金融控股有限公司作出谴责并处以700万港元罚款，因其在2021年12月1日至2023年9月30日期间违反反洗钱及反恐融资等监管规定。同时，SFC暂停该公司责任官钟浩的牌照七个月，自2026年…
SEC起诉Cryptoaiml与TSAI Pro：涉1500万美元欺诈投资计划
美国证券交易委员会（SEC）对Cryptoaiml Ltd.、Cryptoaiml Capital Foundation以及TSAI Pro Ltd.、TSAI Capital Foundation提起两起独立诉讼，指控其通过虚假交易平台…
FINRA 永久禁业 LPL Financial 前注册代表 Anguiano，涉挪用客户资金 173.1 万美元
美国金融业监管局（FINRA）已对 LPL Financial LLC 前注册代表 Rudy Anguiano 作出永久禁业处罚。FINRA 认定其在 2023 年 7 月至 2025 年 8 月期间，将两名客户账户中的 173.1 万美…
英国FCA获法院没收令：加密货币投资诈骗案两被告须赔付逾85万英镑
英国金融行为监管局（FCA）针对 Raymondip Bedi 与 Patrick Mavanga 两名投资诈骗者的没收令已获法院批准。2026年9月28日，南华克刑事法院裁定 Bedi 须支付 603,404.28 英镑，Mavanga…
ASIC取消前Warwick Gold与Impact Gold董事Yuetu Ma四年管理资格
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已取消前昆士兰居民Yuetu Ma（又名Jack Ma）的管理公司资格，为期四年。Ma曾担任已破产公司Warwick Gold Holdings Pty Ltd和Impact Gold Ltd的董事。这…
FCA 严打滥用牌照行为，24 家差价合约公司关闭
英国金融行为监管局（FCA）持续整顿差价合约（CFD）行业，自2025年以来已有21家CFD公司关闭，另有3家正在注销牌照。FCA发现部分公司利用英国授权身份误导消费者，让海外关联公司显得比实际更可信。监管机构已采取限制交易、要求独立审查…
CFTC起诉Cash FX Group及其CEO，涉9.5亿美元欺诈案
美国商品期货交易委员会（CFTC）对Cash FX Group S.A.及其CEO Huascar Jose Lopez Castillo、The Conversion Pros, Inc.及其CEO Ronald Pope以及Justi…
FINRA对Vanguard Marketing Corporation处以95万美元罚款，涉成本基础信息不准确
Vanguard Marketing Corporation（VMC）已与FINRA达成和解，同意支付95万美元罚款并接受谴责。2012年至2023年间，一系列技术问题导致VMC在账户对账单、交易确认函和1099表格中向客户传递不准确的投…
比利时FSMA将51家欺诈交易平台列入黑名单
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）于2026年9月24日发布警告，将51家欺诈交易平台列入名单。这些平台通过网络以快速轻松获利为诱饵吸引投资者，实际为高级骗局，可能导致重大财务损失。FSMA建议不要回应相关平台提供的任何要约，并提醒名…
意大利CONSOB封禁Spread Markets与Giro Sharing等7个投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2026年9月24日宣布，对7个投资类网站下达访问屏蔽令，涉及Spread Markets与Giro Sharing等平台。其中5个网站在未获授权的情况下提供与金融工具相关的投资服务及活动，另有2…
Truist Investment Services 因涉嫌违反 FINRA 规则被罚 27.5 万美元
Truist Investment Services, Inc（TIS）已同意向美国金融业监管局（FINRA）支付 27.5 万美元罚款，作为和解协议的一部分。FINRA 指出，2023 年 3 月至 7 月期间，TIS 一名注册代表在未…
德国 BaFin 对 Vivid Money 开出 2.6 万欧元罚单，指其未履行账户比较报告义务
德国联邦金融监管局（BaFin）对总部位于卢森堡的 Vivid Money S.A. 处以合计 2.6 万欧元罚款。该机构在较长时间内未向 BaFin 账户比较服务报告其在德国提供的账户模式，并在信息发布的内部流程上违反监管义务，导致网站…
SEC起诉Jeremiah Silkowski与SQN Capital Management：涉嫌长期违反《投资顾问法》
美国证券交易委员会（SEC）于2026年9月18日向纽约南区联邦法院提起诉讼，指控注册投资顾问SQN Capital Management LLC及其总裁、CEO兼首席合规官Jeremiah Silkowski长期违反《1940年投资顾问…
FCA就无授权金融活动对Osborne Baldwin Limited提起高等法院诉讼
英国金融行为监管局（FCA）已对以Hunter Jones和Hunter Jones Group名义运营的Osborne Baldwin Limited提起高等法院诉讼。FCA指控该公司销售贷款票据时从事受监管活动但未获授权，并请求法院禁…
Maxim Group与FINRA达成和解支付3.5万美元罚款并受谴责
Maxim Group LLC已同意支付3.5万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。除罚款外，公司还同意接受谴责（censure）。此次和解针对公司在公开募股相关申报及内部监督程序方面的违规行为，体现了FINR…
监管合规常见问题
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