FINRA对World Investments处以10万美元罚款，指其违反Reg BI及监管规则
World Investments, LLC 已同意向美国金融业监管局（FINRA）支付10万美元罚款，以和解其被指控的规则违规行为。2022年4月至2023年11月期间，该公司未能建立并维持合理的监管体系，包括书面监管程序，以遵守《1934年证券交易法》Reg BI规则并监管递延可变年金交换建议，同时未能监控不当的…
Reg BI 相关报道 Related Coverage
共 3 篇 · 第 1/1 页本页聚合主体「Reg BI」在汇捷资讯的相关报道，共 3 篇，主要出现在监管合规。每篇保留主体、时间和可核验事实。还可继续查看：FINRA、美国、LLC。
今日热读
FINRA对World Investments处以10万美元罚款，指其违反Reg BI及监管规则
FINRA对Cambridge Investment Research处以20万美元罚款，涉Reg BI监管失职
Cambridge Investment Research, Inc 因未能合理监管其代表关于单位投资信托（UIT）的建议，违反Reg BI的谨慎义务，与FINRA达成和解，同意支付20万美元罚款并接受谴责。2020年6月至2023年2月…
FINRA 对 Andes Capital Group 处以 2.5 万美元罚款，指其违反 Reg BI
美国金融业监管局（FINRA）与 Andes Capital Group, LLC 达成和解，后者同意支付 2.5 万美元罚款。FINRA 指控该公司自 2020 年 6 月 30 日起未能建立、维护和执行合理设计的书面政策和程序，以遵守…
关于「Reg BI」
「Reg BI」在汇捷资讯有哪些报道？
目前收录 3 篇与「Reg BI」相关的报道，分布在监管合规等栏目，可按时间浏览。
如何引用「Reg BI」相关内容？
请打开具体原文核对事实，注明来源「FXAJAX 汇捷资讯」并附上原文链接。