美國證券交易委員會 (SEC) 更新了對 AirBit Club 投資計劃的高級推動者 Karina Chairez 的缺席判決動議。從監管機構 2022 年 1 月 5 日提交的文件中可以清楚地看出這一點。根據提議的判決，SEC 要求紐約南區法院對 Chairez 作出缺席判決，該判決永久禁止她今後違反 1934 年證券交易法第 15(a) 條；命令Chairez 上繳75,981 美元的非法所得加上9,619.94 美元的判決前利息，總額為85,600.94 美元；和命令Chairez 支付...

英國廣告標準局 (ASA) 繼續打擊誤導性加密貨幣廣告。在上個月對eToro和Coinbase以及阿森納足球俱樂部作出裁決之後，ASA 今天對支付和加密貨幣交易平台 Crypto.com 作出裁決。該裁決涉及Crypto.com 的兩個應用內廣告：一個。第一個廣告於 2021 年 9 月 1 日在每日郵報應用程序中看到，其中包含“立即用信用卡購買比特幣”的文字。灣 第二個廣告於 2021 年 7 月 30 日在 Love Balls 應用程序中看到，其中包含“賺取高達 3.5% pa”的文字。文...

英國金融行為監管局 (FCA)宣布，24 種 LIBOR 設置的發布已結束，從今天起，6 種使用最廣泛的英鎊和日元設置將使用更改後的方法發布。已經結束的 LIBOR 設置是：所有歐元和瑞士法郎 LIBOR 設置隔夜/即期接下來、1 週、2 個月和 12 個月的英鎊和日元 LIBOR 設置1 周和 2 個月美元 LIBOR 設置1、3 和 6 個月的英鎊和日元 LIBOR 設置是第 23A 條的基準，這意味著它們現在永遠不能代表它們尋求衡量的基礎市場。這是因為曾經提供提交文件以創建這些利率的銀行小...

新加坡離岸零售外匯經紀商 Samtrade FX 已發表公司聲明，以回應昨天有關新加坡金融管理局 (MAS) 正在調查該公司的非法活動的消息，以及新加坡警方已經逮捕了 Samtrade FX 管理團隊的幾名成員.該公司表示，它正在採取“立即措施”暫停本地和海外業務運營，包括開戶、賬戶變更、結算、支付以及交易的開倉和平倉。Samtrade 補充說，它正在向新加坡法院申請將其某些公司實體納入司法管理，並尋求任命 GTP Advisory PAC 和普華永道共同和各自任命為公司的臨時司法經理.該聲明（...

美國商品期貨交易委員會已提交訂單並同時對總部位於紐約市的特拉華州 Blockratize, Inc. d/b/a Polymarket 提出要求，因為該公司提供基於場外事件的二元期權合約，但未能獲得指定合約市場 (DCM) 的指定或作為掉期執行工具 (SEF) 的註冊。該命令要求 Polymarket 支付 140 萬美元的民事罰款，促進 Polymarket.com 上顯示的所有不遵守商品交易法 (CEA) 和適用的 CFTC 法規的市場的關閉，並停止和停止違反CEA 和 CFTC 規定，如收...

新加坡金融監管機構新加坡金融管理局 (MAS) 宣布，已與新加坡警察部隊一起對離岸在線經紀商 Samtrade FX 及其在新加坡的相關實體展開調查。新加坡警察部隊商務部 (CAD) 和 MAS 對由 Samtrade FX Limited 經營的 Samtrade FX 發起聯合調查，該公司在技術上在聖文森特和格林納丁斯註冊。然而，我們知道，正如我們去年在 FNG 上報導的那樣，Samtrade 的運營主要來自新加坡。對該公司及其相關新加坡實體 Samtrade FX LLP 和 Samtra...

荷蘭金融市場管理局 (AFM) 今天確認對 Rodeler (NL) BV 和 Rodeler Limited（同樣以 24Option.com 進行交易）處以 15,000 歐元的罰款。罰款是因違反《一般行政法》(Awb) 第 5:20 節而被處以罰款。根據第 5:20 Awb 節，一方有義務與監管機構合作。Rodeler NL 和 Rodeler Ltd 未遵守此義務。Rodeler NL 和 Rodeler Ltd 運營在線投資平台 24option.com，私人投資者可以通過該平台交易差...

大約一個月後，法院支持盈透證券提起訴訟，指控該電子交易專業人士協助了 Haena Park 策劃的龐氏騙局，原告提交了一份修正後的投訴。該文件提交給加州北部地區法院並被FX News Group看到，提供了關於盈透證券涉嫌了解海娜公園欺詐活動的更詳細指控。這很重要，因為法官駁回了之前的投訴，指出它沒有充分證明 IBKR 知道 Park 的計劃。原告Benjamin Chang是通過家人介紹認識Park的，是Park向其募款的人之一。他向 Park 提供了大約 167,000 美元用於投資，Par...

美國證券交易委員會（SEC）對五名俄羅斯公民提起刑事訴訟，罪名是他們涉嫌竊取公司信息和從事內幕交易。美國當局已經從瑞士引渡了一名被告。SEC于周一宣布，兩名被告多年來一直從竊取的公司信息中獲利。他們侵入兩家美國監管申報代理公司的系統，從而在...

美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 宣布已向迪拜居民 Kunal Bansal 和 Vinit Agarwal 以及他們分別位於香港和迪拜的公司 Aralia Securities Ltd. 和 Vintage Bullion DMCC 發出訂單備案並同時解決指控。從事洗牌銷售和非競爭性交易。該命令要求 Bansal、Agarwal、Aralia 和 Vintage 共同支付 100,000 美元的民事罰款。除了處以 100,000 美元的民事罰款外，該命令還要求所有被告停止並停止進一步違反《...

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC)宣布，已對外匯經紀商 AFX Capital Markets Ltd 遵守《投資服務和活動以及受監管市場法》的情況進行調查，並決定撤銷該公司對塞浦路斯投資公司 (CIF) 的授權。請注意，公告是在決定撤銷許可證的會議後幾個月發布的。CySEC 解釋說，該經紀人不再符合授予授權的條件。特別是，AFX Capital Markets 違反了 L. 87(I)/2017 的第 22(1) 條，因為它在任何時候都不符合以下規定的授權條件：L. 87(I)/2017...

意大利公司和交易委員會 (CONSOB) 已下令關閉 28 個濫用金融服務的新頁面/網站。干預是在金融警察的報告之後進行的。Consob 和金融警察已同意繼續並加強與此主題相關的合作。為此，決定成立一個專門的聯合工作組。作為廣泛調查的一部分，確定了幾個網絡域，通過這些域非法提供金融工具的交易服務，主要與加密貨幣有關。管理局利用了“增長法令”（2019 年 6 月 28 日第 58 號法，第 36 條第 2 款第 10 項）的權力，涉及對濫用金融中介機構的網站進行封鎖。以下是最新一組阻止命令針對的...

美國證券交易委員會 (SEC) 和前野村證券交易員 Michael Gramins 在和解討論中繼續取得有意義的進展。監管機構於 2021 年 12 月 22 日向紐約南區法院提交的一份狀態報告清楚地表明了這一點。讓我們回想一下，在這種情況下，SEC 的目標是 Ross Shapiro、Michael Gramins 和 Tyler Peters。正如FX News Group報導的那樣，SEC 和 Gramins 已經進行了幾個月的和解討論。Gramins 曾任紐約野村證券國際（“野村”）住宅...

芝商所已發布關於 Marex Spectron International Limited 的簡易訴訟通知。2021 年 9 月，Marex Spectron International Limited 有 3 次沒有及時向交易所報告大宗交易。這些大宗交易是在 2021 年 10 月 RBOB 汽油期貨中執行的。根據規則 512，Marex Spectron International Limited 因違反 NYMEX 規則 526 和 NYMEX 規則 526.F 而被處以 3,000 美元...

美國證券交易委員會 (SEC) 警告稱，欺詐性數字資產計劃 Meta 1 Coin 仍在繼續運作。2021 年 12 月 21 日，監管機構向德克薩斯州西區法院提供了一份狀態報告，說明其對加密貨幣騙局 Meta 1 Coin Trust 採取的行動。讓我們回想一下，美國證券交易委員會於 2020 年 3 月啟動了此案。美國證券交易委員會的投訴稱，佛羅里達州居民羅伯特·鄧拉普 (Robert Dunlap) 和妮可·鮑德勒 (Nicole Bowdler) 在通過 Meta 1 Coin 進行的未...

英國金融行為監管局 (FCA) 已發布針對 BlueCrest Capital Management (UK) LLP (BCMUK) 的決定通知，決定對該公司處以 40,806,700 英鎊的罰款。BCMUK 已選擇將案件直接提交給上級法庭，上級法庭將決定 FCA 採取的適當行動（如果有）。FCA 認為，在 2011 年 10 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日期間，BCMUK 未能公平管理因將在外部基金工作的投資組合經理（對 BlueCrest 以外的投資者開放）分配給內部基金（...