美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 已設法確保對不存在的公司“Surrey Libor Capital, LLC”的總裁 Gregory Demetrius Bryant, Jr. 違約。夏威夷地方法院已對被告作出缺席判決，因為被告未能在 CFTC 提起的訴訟中及時作出答复、抗辯或以其他方式進行辯護。讓我們注意，在進入違約之後通常會出現一個違約判決，該判決將規定在這種情況下的處罰（禁令、罰款等）根據美國商品期貨交易委員會的投訴，科比欺詐性地向至少 35 名參與者索取約 426,000 美元用於...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC)宣布取消了總部位於悉尼的金融服務提供商 Premier Wealth Management Financial Services Pty Ltd 的澳大利亞金融服務 (AFS) 執照。監管機構解釋說，採取這一行動是因為 Premier Wealth Management 未能採取一切必要措施來確保有效、誠實和公平地提供許可證涵蓋的金融服務。Premier Wealth Management 也未能確保其代表受過足夠的培訓和勝任。根據取消條款，Premier...

美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 已通知法院，願意與被告討論針對欺詐性外匯計劃 ForexNPower 的案件的和解。從監管機構於 2021 年 12 月 10 日提交的狀態報告中可以清楚地看出這一點，外匯新聞集團看到了這一點。讓我們回想一下，CFTC 對 Safety Capital Management, Inc. (Safety) 和 GNS Capital, Inc. (GNS) 提起了執法行動，這兩家公司均以 FOREXNPOWER、John Won（GNS 的控股人）和 Sung...

新西蘭金融市場管理局（FMA）宣布取消 Wisdom House Investment Partners Limited 的過渡性金融諮詢提供商（FAP）牌照。該決定是在發現該公司的唯一財務顧問在其前任雇主處存在嚴重不當行為之後做出的。智慧樓由盧元博先生獨家經營。總部位於惠靈頓的金融服務公司 FoxPlan Ltd 終止了他的合同後，他創辦了該公司，該公司於 2021 年 7 月受到 FMA 的譴責，因為除其他違規行為外，其一名指定代表提供了他未被允許提供的服務。提名的代表是盧先生。Loo 先生...

意大利公司和交易委員會 (CONSOB)宣布已下令禁止訪問七個濫用投資網站：六個非法金融中介網站和一個在沒有招股說明書的情況下提供金融產品的網站。最新的一組 Consob 訂單所針對的網站是：“24tradex”（網站 www.24tradex.com 和 www.24tradex.co 以及相關頁面 https://client.fx-trade.tech）；Trade Action Ltd（網站 https://tradesactions.com 和相關頁面 https://accounts...

英國金融行為監管局 (FCA) 已在重要的 2021 年底截止日期之前發布了最終的 LIBOR 出版物。LIBOR 目前基於一組銀行提供的意見。這些提交的材料主要基於旨在反映銀行可以在批發市場以無擔保條款借入資金的利率的估計。從 LIBOR 轉向基於交易而非估計的無風險利率，是 FCA 和英格蘭銀行與行業和海外監管機構共同牽頭的全球努力。從 2022 年 1 月 1 日起，與特定貨幣和時間段相關的 35 項 LIBOR 設置中的 24 項將不再可用。對於在 2021 年底之後將持續一段更長時間的...

美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 將尋求對 Daniel Winston LaMarco 及其公司 GDLogix Inc 的缺席判決。監管機構於 2021 年 12 月 9 日向紐約東區法院提交的狀態報告清楚地表明了這一點。讓我們回想一下，早在 2017 年，CFTC 就以外匯欺詐指控 LaMarco 及其公司。 根據 CFTC 的投訴，從 2011 年 1 月到 2016 年 3 月，LaMarco 以欺詐手段向 13 個人索取並接受了 1,492,650 美元，用於交易場外槓桿或保證金...

英國金融行為監管局 (FCA) 已向Renaissance Advisory Ltd發出監管通知，警告該公司不再被允許進行任何受監管的活動。FCA 決定立即改變授予文藝復興的第 4A 部分許可，刪除以下受監管活動：二級信用經紀；和同意進行受規管的活動。監管機構的結論是，根據該法案第 55J(1)(a) 和 (c) 條行使權力來改變其許可是適當的，因為它未能或可能無法滿足適用性閾值條件，並且推進管理局的消費者保護目標（法案第 1C 節）。管理局已經確定了與文藝復興有關的嚴重問題，因為它的行為似乎表...

在 ROFX.net 的受害者對參與該計劃的眾多實體提起訴訟大約兩個月後，一些被告對指控做出了回應。2021 年 12 月 8 日，被告 ePayments Systems Ltd. (EPS)、Andrei Fetin 和 Mikhail Rymanov 提交了駁回投訴的動議。被告列舉了應否決申訴的兩個主要原因：未提出索賠和缺乏屬人管轄權。讓我們回想一下，原告已經針對 60 名不同的被告提起了這一假定的集體訴訟，其依據是一項所謂的“通過誘使原告和處於類似情況的投資者向 ROFX 存入資金或現金...

新西蘭金融市場管理局 (FMA) 今天宣布，已取消暫停外彙和差價合約經紀商 AxiCorp Financial Services Pty Limited 的衍生品發行人執照。暫停的解除自 2021 年 12 月 2 日起生效。2019 年 6 月，FMA 因嚴重違反《2013 年金融市場行為法》而暫停了 AxiCorp 的衍生品發行人執照。違規行為包括：在沒有合規的產品披露聲明或披露註冊條目的情況下向新西蘭的零售客戶提供受監管的報價；未提交經審計的財務報表；和未能在其結算日後 4 個月內就其流程...

澳大利亞審慎監管局 (APRA)宣布已根據 1959 年銀行法吊銷 86 400 Ltd 的授權存款機構 (ADI) 執照。該決定是在澳大利亞國民銀行有限公司 (NAB) 於 2021 年 5 月收購 86 400 Ltd 以及隨後將 86 400 的銀行資產和負債轉移給 NAB 之後做出的。正如 FXAJAX 報導的那樣，2021 年 1 月，NAB 宣布有意收購 86 400，以通過將 UBank 已建立的客戶群和名稱與 86 400 的技術和創新能力相結合，加速其數字銀行 UBank 的發...

Marex 已獲得澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 的監管批准，可在澳大利亞悉尼開設和運營辦事處。Marex Solutions 亞太地區銷售主管 Nick Burke 將帶領 Marex Australia 的團隊為當地客戶提供場外衍生產品，以對沖商品和外匯價格風險。該產品集隨後將擴展到包括期貨執行、清算服務和更廣泛的場外交易產品。在全球 1,100 名 Marex 員工中，超過 70 名位於香港和新加坡以外的亞太地區，併計劃在該地區進一步擴張。Marex 首席執行官 Ian Lowit...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 宣布，Avanteos Investments Limited已承認 18 項刑事指控，這些指控與未能更新有缺陷的披露聲明以及繼續向已故養老金成員收取費用有關。在犯罪發生時，Avanteos 是澳大利亞聯邦銀行的子公司。2016 年初，Avanteos 收到法律建議，稱其無權在退休金成員去世後扣除費用。儘管如此，Avanteos 並未更新其披露聲明，並在 2018 年 5 月之前繼續扣除這些費用。2016年1月6日至2018年5月1日期間，Avanteos...

英國金融行為監管局（FCA）今天公佈了一項新的消費者責任計劃，以期在零售金融市場看到更高水平的消費者保護。監管機構了解零售行業公司的一系列良好做法，公司通過創新來滿足消費者的需求。然而，它還發現公司並沒有始終如一地充分重視良好的消費者結果。這會導致消費者受到傷害並侵蝕消費者的信任。在 FCA 2020 金融生活調查中，只有 10% 的消費者“強烈同意”他們對英國金融服務業有信心，另有 32% 的消費者“稍微同意”。只有 35% 的受訪者同意公司在與他們打交道時誠實和透明。根據 FCA 在行為偏見...

美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 反對前德意志銀行交易員 James Vorley 和 Cedric Chanu 提出的論點，他們被指控欺騙。監管機構已於2021 年 12 月 6 日向伊利諾伊州北區法院提交了對被告提出的駁回動議的反對意見。CFTC 辯稱，應完全駁回被告的動議。讓我們回想一下，CFTC 在其訴狀中聲稱 Vorley 和 Chanu 參與了一項為期五年的操縱和欺騙計劃，以欺騙手段欺騙貴金屬期貨市場的其他交易者。據稱，為實施該計劃，Vorley 和 Chanu 提出了大量出價和...

美國證券交易委員會 (SEC) 已設法確保對 BitConnect 美國最大發起人 Glenn Arcaro 及其附屬公司 Future Money 的違約判決。相關命令由紐約南區法院法官 John G. Koeltl 於 2021 年 12 月 3 日簽署。判決解決了委員會在本案中針對 Arcaro 和 Future Money 尋求的非貨幣救濟。特別是，這些判決永久禁止 Arcaro 和 Future Money 違反 1933 年《證券法》第 17(a) 條、《美國法典》第 15 條第 7...

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今天發布了關於在澳大利亞金融市場運營的公司的網絡彈性的最新報告。該報告涵蓋了所謂的“週期 3”，即 2020 年和 2021 年。它提供了自 2018-19 年 11 月澳大利亞金融市場公司的網絡彈性報告 651 發布以來兩年內組織網絡彈性的最新情況。為了讓 ASIC 能夠評估公司的網絡彈性，參與者被要求根據美國國家技術標準研究院 (NIST) 網絡安全框架對他們公司的彈性進行自我評估。參與者由澳大利亞金融市場的跨部門組織組成，包括股票經紀人、投資銀行、市場被...

英國金融行為監管局（FCA）今天發起了關於改進指定代表制度和解決這種模式造成的危害的諮詢。指定代表 (AR) 是代表 FCA 授權的公司（委託人）並在其負責下進行受監管活動的公司或個人。在任命 AR 時，委託人對 AR 進行的受規管活動承擔責任。雖然 AR 制度有好處，包括鼓勵有效競爭和提供市場准入，但我們正在採取行動減輕造成損害的風險。通過對 FCA 現有委託人數據的分析，在該模型運作的所有部門中，委託人產生的投訴和監管案件平均比非委託人多 50% 至 400%。這表明委託人和 AR 產生的問...

英國金融行為監管局 (FCA) 和從業者小組發布了一份 2021 年對 FCA 監管公司的聯合調查報告。該調查提供了整個金融服務部門對 FCA 作為監管者的表現的看法。受訪者對監管機構處理授權申請所需的時間持批評態度。在過去 12 個月內經歷過 FCA 授權流程的公司中，固定投資組合公司最有可能認為 FCA 有幫助（80%）並且很清楚對其公司的要求（78%）。然而，他們對授權過程的其他方面不太樂觀。固定公司對獲得授權所花費的時間特別消極：只有 30% 的固定公司認為獲得授權所花費的時間是合理的，...

愛爾蘭中央銀行已根據其行政制裁程序 (ASP) 對愛爾蘭銀行行長和公司 (BOI) 進行譴責和罰款 24,500,000 歐元，原因是該銀行未能建立健全的框架來確保公司和公司的服務連續性其客戶在發生重大 IT 中斷時。這些 IT 服務連續性缺陷從 2008 年起反復被發現，但由於內部控制失誤，直到 2015 年才開始得到適當的認識和解決。 BOI 為解決這些缺陷而採取的措施於 2019 年完成。中央銀行已確定適當的罰款為 35,000,000 歐元，並根據中央銀行 ASP 中規定的結算折扣計劃減...

美國全國期貨協會 (NFA)宣布，將從 2022 年 1 月 1 日起增加成員掉期交易商和主要掉期參與者的會費。NFA 章程 1301 對 NFA 成員掉期交易商 (SD) 和主要掉期參與者 (MSP) 徵收年費。自 NFA 於 2013 年制定掉期監管計劃以來，目前的年費金額保持不變，但 MSP 年費有所減少。鑑於 NFA 掉期監管計劃在過去八年中的擴展，NFA 董事會一致批准對這些年度會費金額進行以下增加，該金額將於 2022 年 1 月 1 日生效，適用於該日期之後應付的會費：大型金融機構...

意大利的公司和交易委員會 (CONSOB) 繼續發布命令以阻止提供金融服務（包括外彙和差價合約交易）的網站，而無需獲得必要的授權。今天，監管機構宣布已下令關閉五個濫用金融服務的新網站。這些網站包括由 NewFx 和 ConiusFx 運營的網站。以下是最新封鎖令所針對的網站：EGL Sverige AB（網站 https://eglsverigeab.com 和相關頁面 https://my.eglsverigeab.com）；Big Horizons Limited 和 NewFx Ltd（網...

英國金融行為監管局 (FCA) 今天確認了一系列規則變更，以確保英國的公開市場仍然是成功上市公司值得信賴和有吸引力的地方。改革以英國上市審查和英國金融科技卡利法審查中提出的一些建議為基礎，FCA 抓住機會更新其規則，以應對尋求上市的公司不斷變化的性質，同時保持高標準英國公開市場。FCA 正在確認以下更改：允許在高端上市領域採用有針對性的雙重股權結構形式，以鼓勵創新的、通常由創始人主導的公司更快地進入公開市場，從而為英國投資者拓寬上市投資格局。將要求發行人在公眾手中持有的股份數量（即自由流通量）從...

正如提交給紐約東部破產法院的最新文件所示，針對 AFX Capital Markets Ltd、AFX Capital US Corp. 和 STO Super Trading Online 的訴訟程序因延誤而受到損害，訴訟將進一步拖延。原定於 2021 年 12 月 9 日在伊麗莎白 S. Stong 閣下之前舉行的對手訴訟程序中休會的預審會議已延期至 2022 年 1 月 25 日。休會通知由 Gallant Capital Markets 的清算受託人 Ronald J. Friedman...