在美國證券交易委員會 (SEC) 表示已與 SeeThruEquity 聯合創始人 Ajay Tandon 和 Amit Tandon達成和解幾個月後，法院已對被告作出判決。2022 年 1 月 19 日，星期三，紐約南區法院的 Louis L. Stanton 法官簽署了一項命令，批准了 SEC 對 SeeThruEquity 聯合創始人的判決動議。對被告 Ajay Tandon 處以 250,000 美元的民事罰款。對被告 Amit Tandon 處以 270,000 美元的民事罰款。此外，...
英國金融服務補償計劃 (FSCS) 今天向 London Capital & Finance 債券持有人發出警告，稱已檢測到一個新的騙局，他們可能成為該騙局的目標。LCF 的管理人員 Smith & Williamson 收到了從info@londoncapitalfinanceuk.com發送給 LCF 債券持有人的電子郵件，這些電子郵件聲稱來自 LCF 的董事，但似乎是一個騙局。這些電子郵件鼓勵讀者撥打電話號碼並“向政府計劃提出索賠”、“直接向我們的金融中介提出索賠”、“要求...
英國金融行為監管局 (FCA) 今天宣布了其計劃，通過提議顯著加強其關於高風險金融產品營銷方式的規則，以解決人們對人們進行高風險投資的便利性和速度的擔憂。根據提議的規則，FCA 將確保批准和傳達金融營銷的公司具有相關專業知識和對所提供投資的理解，改進廣告風險警告並禁止激勵投資，例如新加入者或推薦朋友獎金。在研究發現許多消費者在沒有意識到風險的情況下進行投資後，那些希望進行某些高風險投資的人也會被問到關於他們的知識和投資經驗的更強有力的問題。FCA 的規則草案包括對加密資產營銷的擬議限制，以準備政...
捲入 FXCM 退出美國零售外匯市場的流動性提供商 Effex Capital, LLC 正在尋求重新啟動其針對美國國家期貨協會 (NFA) 的誹謗訴訟。從 2022 年 1 月 18 日提交給伊利諾伊州北部地區法院的文件中可以清楚地看出這一點。這些文件是由 Effex 及其負責人 John Dittami 提交的。原告試圖恢復最初於 2017 年 6 月提起的訴訟，該訴訟與NFA 在 2017 年與福匯達成和解時公佈的材料內容有關。讓我們回想一下，Effex 在伊利諾伊州北部地區法院對美國國家...
英國金融行為監管局 (FCA) 今天確認了其對在臨時許可製度 (TPR) 下運營的歐洲公司的做法。希望留在臨時許可製度 (TPR) 中的歐洲公司需要滿足 FCA 的標準才能繼續在英國運營。該消息發布之際，英國監管機構發布了一系列通知，宣布取消幾家未能遵守留在 TPR 中的要求的歐盟公司的第 4A 部分許可。此類公司的名單包括塞浦路斯投資公司Arumpro Capital。FCA 解釋說，TPR 旨在確保在英國脫歐過渡期結束時通過護照在英國經營的歐洲公司可以在尋求在英國獲得完全授權的同時暫時繼續經...
英國金融行為監管局 (FCA) 今天發布了關於塞浦路斯外匯經紀商 Arumpro Capital Limited (ACL)的通知。管理局向 ACL 發出了決定通知，通知 FCA 已決定取消 ACL 的第 4A 部分許可。監管機構今天取消了 ACL 的第 4A 部分許可。該決定與之前通過護照安排在英國開展受監管活動的 EEA 公司的臨時許可製度 (TPR) 有關。ACL 未能響應提供信息的重複請求，即 TPR 認證調查中列出的信息。授權公司（以及尋求授權的公司）應以開放和合作的方式與管理局接觸。...
在線交易平臺Samtrade FX日前正在接受新加坡當局的調查，該公司已暫停所有運營實體及海內外業務。根據公司聲明，此次暫停的業務包括但不限于賬戶開立、賬戶變更、結算、支付、開倉和平倉。新加坡警方和新加坡金融管...
美國商品期貨交易委員會(CFTC)日前對Blockratize采取行動，該公司以Polymarket品牌提供二元期權交易。Polymarket因未獲得DCM或SEF牌照而被罰款。CFTC與該公司達成和解，后者需支付140萬美元的民事罰款。此...
塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)周四宣布，已撤銷AFX Capital Markets Ltd的塞浦路斯投資公司(CIF)許可證。該決定早在今年7月份就已做出。CySEC的一項調查發現，AFX Capita...
美國證券交易委員會 (SEC) 計劃對前高盛的合規分析師 Jose Luis Casero Sanchez 提出違約判決。監管機構於 2022 年 1 月 14 日向紐約南區法院提交的狀態報告清楚地表明了這一點。看到的這份文件顯示，委員會工作人員和分析師的父母——何塞·路易斯·卡塞羅·阿貝蘭和瑪麗亞·伊莎貝爾·桑切斯·岡薩雷斯已達成原則性和解協議。委員會工作人員正在採取必要措施，以獲得委員會對擬議解決方案的批准，這將解決與救濟被告 Abellan 和 Gonzalez 相關的問題。讓我們注意到被...
英國金融行為監管局 (FCA)宣布，它已決定根據該法案第 56 條下達命令，禁止 Paul Seakens 執行與任何授權人、豁免人或豁免人進行的任何受監管活動有關的任何職能專業公司。Seakens 先生犯有轉換犯罪財產（即洗錢）和欺詐交易的罪行。鑑於犯罪的性質和情況，管理局認為 Seakens 先生不是就任何獲授權或豁免人士或豁免專業人士進行的任何受規管活動執行任何職能的適當人選。這是因為他缺乏必要的誠實、正直和聲譽。監管機構發現，Seakens 先生對消費者和對金融體系的信心構成了嚴重威脅。...
香港金融管理局（金管局）宣布，33 金融服務有限公司（33FS）已根據《支付系統及儲值工具條例》（PSSVFO）完成調查和紀律處分程序。監管機構已譴責並責令 33FS 因違反 PSSVFO 第 8Q 條而支付 875,000 港元的罰款，因為它未能達到第 6(2)(b) 條下有關反洗錢和反恐融資措施的最低標準)附表3第2部的PSSVFO。紀律處分是在金管局進行現場檢查和進一步調查後發現，在 2016 年 11 月至 2019 年 6 月期間，33FS 未能建立足夠和適當的控制系統以遵守指引的相關...
陷入困境的離岸零售外匯經紀商Samtrade FX發布了一份“常見問題解答”聲明，更新了本月早些時候新加坡警方和該國金融監管機構 MAS 對該公司的有效關閉。警方和監管機構的行動包括逮捕三名 Samtrade FX 管理團隊成員，我們認為其中包括公司的控股股東兼首席執行官 Sam Goh。常見問題解答聲明（見下文全文）並沒有真正提供太多更新，只是確認了我們之前的報告，即該公司在此階段既無法完成客戶交易，也無法滿足客戶的提款請求。它也沒有提及或提供其管理團隊被捕的最新情況。在逮捕和關閉時，監管機構...
意大利公司和交易委員會 (CONSOB) 宣布已下令封鎖五家未經授權的投資公司的網站。該列表包括在線貿易公司的名稱，包括提供加密服務的公司。這些實體在沒有必要的監管許可的情況下在意大利提供金融服務。最新一組 Consob 訂單所針對的網站是：Crypto Solution Ltd（網站 https://cryptopro24.com 和相關頁面 https://client.cryptopro24.com）；Agrico Holdings Limited（網站 https://investagr...
塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）今天對 12 家未經授權的投資公司發出警告。根據第 87 (I)/2017 號法律第 5 條的規定，以下網站不屬於已獲授權提供投資服務和/或開展投資活動的實體：en-rev.comwrxst-global.comprimexbtoptions.com查爾蓋特網91fp.orgcfdadvanced.comcfdadv.commt5expo.com營銷王國.comeverfxx.co.ukcolmex24.comntbfinancialmarket.com請注意...
隨著欺詐性外匯平台ROFX.net的受害者 在佛羅里達州南部地區法院繼續提起訴訟，原告現在正在尋求提出新的投訴。從本案原告於 2022 年 1 月 12 日提交的動議中可以清楚地看出這一點。FX News Group看到的文件指出，原告打算根據聯邦民事訴訟規則第 15 條（a )(2)。原告將尋求修改訴狀，以包括僅在提交訴狀後才提供的新信息。修改後的訴狀將包括針對 Epayments Systems Ltd. 的額外指控，並且不會將 Andrei Fetin 和 Mikhail Rymanov（...
伊利諾伊州北部地區法院暫停了商品期貨交易委員會 (CFTC) 對德意志銀行前交易員 James Vorley 和 Cedric Chanu 提起的訴訟。相關命令由尊敬的 Steven C. Seeger 閣下於 2022 年 1 月 11 日簽署。應監管機構的要求，訴訟被擱置，因為它已通知法院每個被告都已簽署並向執法部門提交了擬議的同意令。CFTC 的執法部門準備提交擬議的同意令，供原告商品期貨交易委員會審議。一旦獲得委員會批准，雙方將向法院提交擬議的同意令供其考慮，如果獲得法院批准，同意令將全...
美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 正在推動對一家不存在的欺詐性外匯公司的總裁處以超過 100 萬美元的罰款。本週早些時候，監管機構在夏威夷地方法院提交的文件清楚地表明了這一點，FXAJAX也看到了這一點。CFTC 尋求對“Surrey Libor Capital, LLC”總裁 Gregory Demetrius Bryant, Jr. 作出缺席判決。布萊恩特被指控欺詐性地從至少 35 名參與者那里索取約 426,000 美元用於集合期貨和外匯交易——挪用至少 356,000 美元用於支付個...
作為與金融業監管局 (FINRA) 和解的一部分，E*TRADE Securities LLC 已同意受到譴責和 350,000 美元的罰款。從 2016 年 2 月到 2021 年 11 月，E*TRADE 未能建立和維護一個監督系統，包括書面程序，合理設計以實現遵守適用的證券法律法規和適用的 FINRA 規則，與檢測其客戶的潛在操縱交易有關.在 2016 年 12 月至 2021 年 11 月期間，E*TRADE 使用多個監控報告來識別其客戶的潛在清洗交易和預先安排的交易。然而，其中某些報告...
意大利金融市場監管委員會(Consob)日前宣布，28個金融服務平臺被列入黑名單。Consob的最新干預行動是根據意大利金融警方的一份報告進行的。目前兩家機構已經同意聯合成立一個工作組，共同打擊非法投資平臺。被...
最近，英國金融監管機構金融行為監管局 (FCA) 就一些冒名頂替的公司和網站發出警告，稱其為總部位於澳大利亞的跨國外匯經紀商IC Markets。2022 年 1 月 7 日首次發布的通知擴展到不屬於 IC Markets 且與全球監管經紀人無關的克隆網站。我們注意到，許多其他外匯行業網站被 FCA 警告所愚弄，認為實際上是 IC Markets 本身收到了警告，這當然是不正確的。這些網站發布了類似“FCA Flags IC Markets for Offering Services in UK...
美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 在針對被指控欺詐的前德意志銀行交易員 James Vorley 和 Cedric Chanu 的行動中取得了一些重大進展。根據監管機構於 2022 年 1 月 10 日向伊利諾伊州北部地區法院提交的狀態報告，CFTC 和交易員已經能夠最終確定擬議同意令的語言。每個被告都已簽署並向執法部門提交了一份擬議的同意令。CFTC 的執法部門準備提交擬議的同意令，供原告商品期貨交易委員會審議。一旦獲得委員會批准，雙方將向法院提交擬議的同意令供其考慮，如果獲得法院批准，同...
美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 在針對 Forex Ponzi 騙局 Highrise Advantage 的訴訟中面臨著複雜的發現過程，因為受害者人數和損失規模高於最初估計的。從本週早些時候監管機構在佛羅里達州中區法院提交的文件中可以清楚地看到這一點。FX News Group看到的這些文件顯示，CFTC 正在努力將發現期限推遲一年，因為它正在努力對騙局進行調查。讓我們回顧一下，CFTC 於 2020 年 9 月 9 日提起訴訟，尋求禁止多層次的外匯龐氏騙局。當時的訴狀稱，至少從 201...
在 Robinhood 因1 月份空頭擠壓期間的行為而受到另一項集體訴訟投訴後大約一個月，這家在線貿易公司對這些指控做出了回應。這是代表持有 AMC Entertainment Holdings, Inc.、Bed Bath & Beyond Inc.、BlackBerry Ltd.、Express Inc.、GameStop Corp.、Koss Corp.、Tootsie Roll Industries Inc. 普通股的個人或實體提起的集體訴訟.，或外國發行人諾基亞公司和 triv...
美國金融業監管局 (FINRA) 已接受Jefferies LLC 提交的和解提議。根據提議，傑富瑞同意受到譴責和 55,000 美元的罰款。從 2018 年 8 月 1 日至 2018 年 10 月 31 日，以及 2019 年 6 月 1 日至 2019 年 11 月 30 日，傑富瑞未能在執行後 15 分鐘內分別向 TRACE 982 和 3,057 筆公司交易報告。總共 4,039 份延遲報告是由公司的幾個不同問題引起的，包括與涉及與外國子公司交易的人工報告流程有關的延遲、操作錯誤和公司...
英國金融行為監管局 (FCA) 今天提供了有關倫敦資本與金融 (LCF) 投訴的最新信息。FCA 處理投訴的標準方法是，任何有關 FCA 的投訴都應在投訴人第一次意識到引起投訴的情況之日起 12 個月內提出。因此，就 London Capital & Finance (LCF) 而言，FCA 通常不會在 2021 年 12 月 17 日之後根據投訴計劃調查任何投訴，因為這個時間點是從Gloster 報告發布之日起 12 個月。但是，鑑於 LCF 的特殊情況，個人將繼續能夠就其對 LCF...
在針對電子交易巨頭盈透證券（Interactive Brokers）指控其協助龐氏騙局海納公園（Haena Park）提出修正投訴後不久，很明顯，本案雙方在發現問題上存在分歧。特別是，龐氏騙局的受害者希望盈透證券提供某些證據，而經紀人則認為所要求的信息量過於廣泛。讓我們回想一下，原告 Benjamin Chang，Haena Park 的受害者，聲稱代表他自己和其他類似情況的人提起訴訟，要求盈透證券有限責任公司 (IBKR) 對他和集體遭受的實際損害以及其他造成的損害進行賠償IBKR 協助和教唆...
美國證券交易委員會 (SEC) 今天宣布，它獲得了對馬薩諸塞州波士頓前居民及其公司的最終判決，美國證券交易委員會此前指控他們通過向初創公司的投資承諾高回報來欺騙投資者，而實際上使用大筆投資者資金支付早期投資者併購買一艘船。根據美國證券交易委員會的投訴，Tanmaya Kabra 告訴投資者，他們可以通過向 Kabra 提供短期現金注入投資於一家或多家初創公司而無風險地獲得兩位數的回報，據稱他的公司 LaunchByte 擁有這些公司的所有權。興趣。投訴稱，在收到投資者資金後，Kabra 幾乎立即...
