CFTC 確認在 ROFX 案中為被告提供服務存在問題

美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 已確認，在針對欺詐性外匯計劃ROFX的訴訟中，它無法為所有被告提供投訴服務。監管機構於 2022 年 2 月 11 日向佛羅里達南區法院提交的狀態報告清楚地表明了這一點。

截至 2022 年 2 月 11 日，CFTC 已向十名被告中的八名送達傳票、投訴和迄今為止的所有其他文件。

讓我們回顧一下，在這種情況下，CFTC 聲稱，至少從 2018 年 1 月到 2021 年 9 月，Jase Davis、Borys Konovalenko、Anna Shymko、Alla Skala 和 Timothy Stubbs 分別作為關聯公司 Notus LLC 的控制人/b/a ROFX、Easy Com LLC d/b/a ROFX、Global E-Advantages LLC a/k/a Kickmagic LLC d/b/a ROFX、Grovee LLC d/b/a ROFX 和 Shopostar LLC d/b /a ROFX 作為一家普通企業，通過基於網絡的實體 ROFX.net 和/或與其聯合行動，挪用了至少 5800 萬美元，作為欺詐計劃的一部分，以及/或者與向非合格合約參與者 (ECP) 的美國和國際客戶提供零售外匯中的槓桿、保證金或融資協議、合約或交易。

儘管 CFTC 已成功定位並送達了 10 名被告中的 8 名，但仍有兩名個人被告尚未正式送達。儘管多天多次嘗試，CFTC 仍無法在被告 Jase Davis 和 Timothy Stubbs 各自在美國的最後一個已知地址為他們提供服務。

被告賈斯戴維斯居住在密西西比州布蘭登，根據信息和信仰，他出生於烏克蘭。戴維斯於 2020 年 11 月從 Anna Shymko 手中收購了 Easy Com。他自稱是 Easy Com 的唯一成員，並且是美國銀行和摩根大通兩個 Easy Com 銀行賬戶的唯一簽署人，他接受了超過 1500 萬美元的 ROFX相關期間的客戶資金。戴維斯從未以任何身份在 CFTC 註冊過。

被告Timothy Stubbs是一名美國公民，據信，他是一名註冊會計師，居住在密西西比州布蘭登和/或佐治亞州亞特蘭大地區。根據信息和信念，Stubbs 居住或居住在密西西比州布蘭登的一個或兩個地址，這些地址在向科羅拉多州國務卿提交的各種 Notus 和 Shopostar 公司文件中提供。Stubbs 自稱是 Grovee 的經理，並且是美國銀行 Grovee 賬戶的簽字人，他在相關期間接受了 153,000 美元的客戶資金。Stubbs 親自從該賬戶和其他公司被告接受 ROFX 客戶資金的銀行賬戶中接受資金。他從未以任何身份在 CFTC 註冊過。

在此訴訟中，CFTC 要求對每次違反該法案和條例的行為進行民事罰款，並尋求補救性輔助救濟，包括但不限於非法所得、判決前和判決後的利息以及法院可能認為的其他救濟必要和適當的。