商品期货交易委员会 (CFTC) 已确保 Long Leaf Trading Group 的创始人 Timothy M. Evans 及其所有者兼首席执行官至少在 2009 年至 2017 年 12 月期间违约。2022 年 8 月 30 日，CFTC 提出的 Clerk 对被告 Timothy M. Evans 违约的动议被无异议批准。CFTC 早些时候已向伊利诺伊州北部地区法院提起诉讼，要求对 James Donelson、Jeremy Ruth 和 Long Leaf Trading Gr...
Cboe Exchange Inc 已发布对 Akuna Securities LLC 和 Thomas G. Seewald的纪律处分通知。Akuna 和 Seewald 已提交同意书，以提议解决涉嫌违反规则的行为。该公司和 Seewald 既不承认也不否认存在违反交易所规则的行为。在本文所有相关期间，Akuna 担任注册经纪交易商，并且是注册在交易所开展业务的交易所交易许可证持有人。Seewald 是 Akuna 的关联人。Seewald 自 2015 年 12 月起代表 Akuna 在 C...
在Wisdom House Investment Partners Limited 和 Yuen Pok (Paul) Loo 从事误导和不诚实行为后，新西兰金融市场管理局 (FMA) 已发布永久停止令。这发生在 8 月初，监管机构对 Wisdom House 和 Mr Loo发出临时停止令。FMA 现在对 Loo 先生在给客户或潜在客户的电子邮件中谎称自己是财务顾问感到满意。该电子邮件还包含直接或间接提及提供或可能提供财务建议服务的声明，并且有合理可能诱使人们请求提供财务建议服务。电子邮件附有...
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天就向散户投资者提供高风险报价向经纪人发出警告。该警告涉及证券借贷、加密资产和“零”或“低成本”经纪服务等服务和产品——其中掩盖了真实成本。自 COVID-19 大流行爆发以来，ASIC 发现提供证券交易的经纪人数量有所增加。然而，近期市场状况的变化抑制了散户投资者的活动。为了扩大他们的收入基础，一些经纪人正在寻求向散户投资者提供可能不公平、不适当或导致不良结果的高风险产品或服务。在澳大利亚，证券借贷通常仅限于具有了解和管理风险的规模、规模和经验的机构投资者...
美国证券交易委员会 (SEC) 今天对 Lee A. Bressler 提起诉讼。向纽约南区法院提交的投诉称，从大约 2017 年 9 月到 2018 年 2 月，总部位于俄克拉荷马州的一家名为 Carbon Master Fund, LP 的对冲基金的投资组合经理 Bressler 进行了未经授权的高风险保证金和期权交易代表本基金从事其他欺诈行为，导致本基金遭受所有投资者资本的全部损失（超过 1000 万美元）。Bressler 在未向基金外部投资者披露的情况下进行了这些交易并从事了这种行为。...
由于担心该实体的误导性营销行为，新西兰金融市场管理局 (FMA) 已指示 Kalkine New Zealand Limited 停止向新西兰人拨打销售电话。Kalkine 将自己描述为一家股票研究公司，并持有 FMA 的过渡性金融咨询提供商许可证。其销售代表已多次致电新西兰提供购买股票分析报告的人员，这些报告提供买入、卖出或持有建议。在公众多次对 Kalkine 的营销行为提出投诉后，FMA 进行了监督审查，并分析了 Kalkine 销售代表向新西兰人拨打的电话录音。监管机构发现这些销售电话的...
伊利诺伊州北部地区法院已批准商品期货交易委员会 (CFTC) 对二元期权欺诈案的缺席判决动议。2022 年 8 月 29 日，小罗伯特·M·道 (Robert M. Dow, Jr) 法官批准了 CFTC 对被告威廉·托马斯·卡尼夫 (William Thomas Caniff, Berkley Capital Management, LLC BBOT1) 和 Berkley II, LP126 的最终违约判决的动议。让我们回想一下，CFTC 于 2019 年 5 月 1 日对 William...
伊利诺伊州北部地区法院已批准商品期货交易委员会 (CFTC) 对二元期权欺诈案的缺席判决动议。2022 年 8 月 29 日，小罗伯特·M·道 (Robert M. Dow, Jr) 法官批准了 CFTC 对被告威廉·托马斯·卡尼夫 (William Thomas Caniff, Berkley Capital Management, LLC BBOT1) 和 Berkley II, LP126 的最终违约判决的动议。让我们回想一下，CFTC 于 2019 年 5 月 1 日对 William...
商品期货交易委员会 (CFTC) 已获得对 Capital Ventures Group, LLC 的违约条目，该公司是600 万美元外汇欺诈案的被告之一。从提交给德克萨斯州北部地区法院的最新文件中可以清楚地看到这一点。CFTC 已要求法院根据《联邦民事诉讼规则》第 55(a) 条规定，Capital Ventures Group, LLC 因未能提出抗辩或以其他方式为该诉讼辩护而违约。2021 年 12 月，法院批准了 CFTC 对本诉讼中的其他一些被告的违约记录请求——Rudy Avila、...
Robinhood 試圖拒絕有關 2021 年 11 月影響數百萬客戶的安全事件的投訴。2022 年 8 月 26 日，Robinhood 向加利福尼亞北部地區法院提交了一份文件，以支持其駁回此案的動議。讓我們回想一下，在 2021 年 11 月 3 日左右，黑客獲得了超過 700 萬 Robinhood 客戶的個人身份信息 (PII) 的訪問權限，包括全名、電子郵件地址、出生日期、郵政編碼和其他 PII。起訴 Robinhood 的交易員聲稱，他們被黑客訪問的個人信息目前正在暗網上出售，供犯罪...
Interdealer 經紀商 TP ICAP 發布了關於詐騙者濫用其名稱的警告。該公司知道犯罪分子通過電話推銷提供投資機會的個人進行的幾起欺詐企圖。為了偽裝成真實的，欺詐者聲稱自己是 TP ICAP 或 LCM 經紀人，或者是 TP ICAP 或 LCM 的代表。然後，他們為個人提供高度認可和“值得信賴”的投資機會。例如，支付豐厚財務回報的知名公司債券。這些嘗試是欺詐性的。TP ICAP 和 LCM 僅服務於批發客戶，即成熟的金融公司。他們不為個人（即零售）客戶提供服務。TP ICAP 說：“...
審慎監管局 (PRA) 和金融行為監管局 (FCA) 對 HBOS plc 某些前高級管理人員的聯合調查現已結束。監管機構已決定不採取進一步行動。這些調查始於 2016 年，是對 Andrew Green QC 2015 年 11 月關於 FSA 對 HBOS 失敗的執法調查範圍合理性的報告的回應。當局的聯合調查考慮了 HBOS 某些前高級管理人員在其失敗前幾年的表現。調查考慮了這些人是否應受到禁止令的約束，禁止他們在金融服務行業擔任某些職務。當局進行了嚴格的法醫調查。收集證據是為了評估每個人是...
香港金融管理局（金管局）今天宣布，已根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》對德國商業銀行香港分行（CBHK）完成調查和紀律處分程序。監管機構已就中國銀行違反《反洗錢條例》處以 6,000,000 港元的罰款。紀律處分是在金管局就中銀香港遵守《反洗錢條例》的系統和控制進行現場檢查和進一步調查之後採取的。調查中發現的控制失誤涉及在 2012 年 4 月至 2016 年 6 月期間建立業務關係之前進行客戶盡職調查 (CDD)。在此期間進行客戶盡職調查並實施客戶受益所有人姓名篩選機制。在決定紀律處分時，...
Micasa WW Ltd 連同 Remultex Ltd 已被高等法院為公眾利益清盤，破產管理署署長已被任命為公司的清盤人。Insolvency Service的一項調查發現，從 2019 年 2 月開始運營到 2020 年 12 月，Micasa 已經看到大約 130 萬英鎊通過其賬戶。該公司已被確定為可能涉及加密貨幣騙局，儘管缺乏會計記錄意味著無法驗證其業務是否是合法的交易活動。調查人員確實確定它已經獲得了 50,000 英鎊的反彈貸款 (BBL)，儘管也沒有證據表明該公司符合計劃規則。幾...
美國證券交易委員會 (SEC) 已對欺詐性加密貨幣計劃Forsage的發起人 Mark F. Hamlin 作出判決。該命令於 2022 年 8 月 25 日向伊利諾伊州北部地區法院提交。哈姆林是弗吉尼亞州亨利科縣亨利科的居民。Hamlin 是 Forsage 在美國的主要推動者。他成為第一個在 Forsage 官方 YouTube 頻道上發布宣傳視頻的美國推廣人。Hamlin 是 Forsage 學院課程“FORSAGE 智能合約完整概述”和“訓練你的成功心態”的講師。Hamlin 之前有參與...
Mark Francis McCabe 于 2022 年 8 月 24 日被新南威尔士州警察局根据澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 获得的逮捕令逮捕。根据《犯罪法》（NSW）第 192E 条，他被控一项以欺骗手段不诚实地获取财产的罪名，并于 2022 年 9 月 13 日被保释出庭。在 ASIC 调查后，据称在 2015 年 10 月 16 日至 2020 年 5 月 25 日期间，Guevara Capital Access Pty Ltd 的前董事 McCabe 先生不诚实地从 Gue...
商品期货交易委员会 (CFTC) 已与可追溯到 2015 年的诉讼中的一名被告达成和解。监管机构于 2022 年 8 月 25 日向纽约东区法院提交的拟议同意判决清楚地表明了这一点。拟议判决解决了有关安全资本管理公司总裁兼首席执行官 (CEO) Tae Hung Kang (a/k/a “Kevin Kang”) 作为 ForexnPower 开展业务的问题。2015 年 9 月 24 日，CFTC 就此事向被告 Safety Capital Management, Inc. (d/b/a “F...
美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对 Swapnil J. Rege 及其公司 SwapStar Capital, LLC 作出最终判决，他们被指控参与了一项从他们所建议的客户那里挪用资产的计划。SEC于 2021 年 10 月向新泽西州联邦法院提起诉讼，指控 Rege 和 SwapStar 请求 Rege 的朋友、邻居和其他推荐人成为被告的投资顾问客户。据称，Rege 和 SwapStar 向客户虚假陈述他们的资金将投资于证券以获得保证回报。根据 SEC 的投诉，Rege 和 SwapS...
Katalyst Securities LLC 已同意支付 15,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA)和解的一部分。该和解源于 Katalyst 未能在 2020 年的数天内维持最低要求的净资本。在 2020 年 5 月 5 日至 6 月 18 日期间，Katalyst 所需的最低净资本在 7,303 美元至 24,253 美元之间。在此期间，Katalyst 未能及时记录其财务条目，每天监控公司的净资本状况，并在需要立即出资时留出足够的资金。例如，该公司在评估其净资本状况时未...
澳大利亚金融监管机构评估局 (FRAA)最近发布的一份报告包括对澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 许可流程有效性的评估。这种许可制度有两个主要的立法特点。首先，一旦提交了符合立法要求的申请，ASIC 必须授予许可或注册，除非它能够证明不这样做的理由。这与监管机构在决定批准或拒绝许可申请时拥有更多自由裁量权的某些司法管辖区不同。其次，ASIC 的许可和注册是时间点评估。一旦获得许可，除少数情况外，被许可人无需进行定期重新评估，而且许可可以随时转让给第三方。申请人通过 ASIC 的许可门户完成...
美国商品期货交易委员会 (CFTC) 今天发布命令，同时对伊利诺伊州芝加哥市的 Eric Schwartz 提出并解决指控，指控他参与了多起欺骗行为。具体而言，该命令发现 Schwartz 在涉及天然气 (NG) 和用于含氧混合汽油的重新配制的混合原料的日历价差中进行了欺骗——《商品交易法》(CEA) 中将其定义为意图在执行前取消投标或要约的投标或要约。从大约 2020 年 4 月到 2020 年 7 月，芝加哥商品交易所的 (RBOB) 期货合约多次。该命令要求 Schwartz 支付 100...
英国财政委员会今天公布了Visa和万事达卡对近期信用卡交易费用上涨的回应。2021 年 10 月，Visa 和万事达卡提高了英国消费者向欧洲企业购买以及欧洲消费者向英国企业购买的跨境交换费。借记卡的费用从 0.2% 增加到 1.15%，信用卡交易的费用从 0.3% 增加到 1.5%。限制交换费的欧盟交换费条例不再适用于英国退出欧盟后的跨境费用。作为对委员会的回应，两家公司都认为，更高的费用是合理的，因为跨境交易中存在更大的欺诈风险，以及银行为预防和侦查此类犯罪而产生的成本。Visa 和 Mast...
ViewTrade Securities 已同意支付 250,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA)和解的一部分。从 2017 年 7 月到至少 2020 年 2 月，ViewTrade 未能建立和实施书面的反洗钱 (AML) 计划，以发现并导致报告可疑交易，违反了 FINRA 规则 33 l0(a) 和 2010 年。此外，从 2017 年 7 月到至少 2020 年 2 月，ViewTrade 未能建立、记录和维护一个合理设计的风险管理控制和监督程序系统，以管理其提供市场准入...
商品期货交易委员会 (CFTC) 已动议伊利诺伊州北部地区法院对 James Donelson、Jeremy Ruth 和 Long Leaf Trading Group 进行处罚。这发生在监管机构对被告做出部分简易判决后不到一个月。现在，CFTC 正在推动罚款和交易禁令。2022 年 8 月 23 日，CFTC 向伊利诺伊州北部地区法院提出补充救济的动议。CFTC 指出，被告参与了一项长达数年、价值数百万美元的期权欺诈计划，证明了禁止交易或拥有商品权益（即商品期货、期权或掉期）以及禁止申请或以...
加利福尼亚州北部地区法院已批准 Robinhood 与一组交易员就数据泄露问题达成初步和解。在 2022 年 8 月 23 日举行的听证会上，地方法官苏珊·范·库伦 (Susan van Keulen) 批准了和解动议。自 2020 年以来，大约 40,000 名 Robinhood 客户声称未经授权的用户访问了他们的账户。这些事件中的大多数不涉及资金损失或未经授权的交易，Robinhood 对确实损失资金的人进行了赔偿。尽管如此，受害者还是承担了各种费用并浪费了时间来应对黑客攻击。原告于 20...
花旗打算提出简易判决，驳回前外汇交易员 Rohan Ramchandani 提出的投诉。花旗集团、花旗集团有限责任公司和花旗银行于 2022 年 8 月 23 日在纽约南区法院提交的一封简短信函清楚地表明了这一点。花旗告知法院，它打算根据《联邦民事诉讼规则》第 56 条提出即决判决驳回申诉。花旗打算在 2022 年 9 月 14 日或之前向法院提交其动议前函。规则 56.（简易判决）规定：“一方可以提出简易判决，确定每项索赔或抗辩——或每项索赔或抗辩的部分——寻求简易判决。原告证明对任何重大事实...
已申请第 11 章破产保护的 Voyager Digital 已提起诉讼，要求延长自动中止或禁止进一步起诉诉讼的禁令。2021年，某原告对Voyager提起了推定的集体诉讼，指控Voyager的加密货币业务存在不当行为（“Cassidy案”）。那个案子被打了大约六个月。当 Voyager 提起这些第 11 章案件时，他们在 Cassidy 案中提出了破产建议，地区法院于次日进入行政中止。当追查 Cassidy 案的律师看到他们的案件根据 11 USC § 362 被搁置时，他们没有遵守该法规，并...
在法院裁定针对 Robinhood的几项索赔在经纪人驳回的动议中幸免于难后不到两周，指控该公司操纵市场的交易员已明确表明他们对诉讼未来的立场。2022 年 8 月 22 日，一群原告：Blue Laine-Beveridge、Abraham Huacuja、Ava Bernard、Brandon Martin、Brendan Clarke、Brian Harbison、Cecilia Rivas、Garland Ragland Jr.、Joseph Gurney、Santiago Gil Boh...
