CFTC 获得法院对伯克利资本管理公司罚款 360 万美元的命令

伊利诺伊州北部地区法院已批准商品期货交易委员会 (CFTC) 对二元期权欺诈案的缺席判决动议。

2022 年 8 月 29 日，小罗伯特·M·道 (Robert M. Dow, Jr) 法官批准了 CFTC 对被告威廉·托马斯·卡尼夫 (William Thomas Caniff, Berkley Capital Management, LLC BBOT1) 和 Berkley II, LP126 的最终违约判决的动议。

让我们回想一下，CFTC 于 2019 年 5 月 1 日对 William Thomas Caniff、Arie Bos、Berkley Capital Management, LLC、BBOT 1, LP 和 Berkley II, LP 提起诉讼。诉状指控被告欺诈，指控他们欺诈性地从至少 62 名商品池参与者处索取并接受至少 480 万美元，目的是在 BCM 管理的池子账户中交易二元期权。

据称，卡尼夫在二元期权交易公司北美衍生品交易所（“NADEX”）的账户申请中撒谎，以隐瞒广泛的犯罪背景。Caniff 仅使用参与者的一小部分资金通过这个 NADEX 账户交易二元期权，并向 Bos 发送了虚假报表，反映了夸大的交易利润报告。

CFTC 还声称，Bos 忽略了许多危险信号，并在没有合理验证结果的情况下鲁莽地接受了 Caniff 的盈利交易报告，然后利用这些结果向参与者索取过去盈利交易的主张，并生成他发送给他们的虚假陈述，这些陈述严重显示- 膨胀的利润。

据称，Caniff 挪用了参与者的大部分资金，根据虚假利润向 Bos 和他自己支付了 110 万至 120 万美元的“费用”。诉状还称，Caniff 以类似于庞氏骗局的方式挪用资金向一些参与者支付了总计 230 万美元，导致投资者短缺约 250 万美元。

根据看到的缺席判决，违约被告必须连带赔偿 2,598,632 美元。

此外，违约被告将不得不共同和分别支付 3,600,000 美元的民事罚款。