商品期貨交易委員會 (CFTC) 於 2022 年 8 月 11 日對他控制的 Rathnakishore Giri 和 SR Private Equity, LLC 和 NBD Eidetic Capital, LLC 提起訴訟。至少從 2019 年 3 月至今，Giri 作為 SR Private Equity 和 NBD Eidetic 的代理人和控制人，單獨參與了一項欺詐計劃，其中被告向 150 多個個人或實體索取並接受了超過 12,000,000 美元和至少 10 個比特幣，以代表客戶...

美元掉期交易員兼野村董事總經理約翰·帕特里克·戈爾曼三世（John Patrick Gorman III）是商品期貨交易委員會（CFTC）提起訴訟的被告，他成功推翻了本案中的一些早期裁決。紐約南區法院法官維克多·馬雷羅 (Victor Marrero) 於 2022 年 8 月 11 日簽署的命令清楚地表明了這一點。該命令涉及交易員要求重新考慮一項裁決的動議，該裁決駁回了他駁回CFTC 案件的動議。鑑於最近的第二巡迴法院意見，法院認為有必要重新考慮以允許戈爾曼提出完整的駁回動議。在各方對戈爾曼提...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已暂停 Sterling & Freeman Advisory Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS) 许可证，直至 2022 年 9 月 7 日。该公司持有 AFS 许可证号。479381 自 2016 年 2 月 26 日起。该许可证授权 Sterling & Freeman 向批发客户提供特定的金融服务，包括在批发管理投资计划中发行权益。ASIC 暂停了许可证，因为 Sterling & Freeman 未能向 ASI...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 取消了 Rizzak Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照。监管机构解释说，许可证被取消是因为 Rizzak Capital 未能遵守其 AFS 许可证的关键人物条件，并且未能提交其截至 2020 年 6 月 30 日和 2021 年 6 月 30 日止财政年度的财务报表和审计意见。Rizzak Capital 可向行政上诉法庭申请复审 ASIC 的决定。Rizzak Capital Pty Ltd 持有 AFS 许可证号。...

Benedict Moruthoane在帮助骗取投资者 360,000 英镑后，已被英国高等法院取消董事资格14 年。Sutter Capital 于 2018 年 6 月成立，并承诺投资者在整个非洲手工和小规模金矿市场的套利交易中获得每年 15% 至 22% 的债券回报。在 2018 年 9 月至 2018 年 12 月期间，该公司从投资者那里获得了 360,000 英镑。然而，Sutter 的宣传材料并未获得《2000 年金融服务和市场法》第 21 条规定的批准，而且大部分材料包含不准确之处...

向投资组合经理和受托人发放许可的过渡期将于 2022 年 12 月结束。在其指导中，瑞士金融市场监管局 ( FINMA ) 首次深入了解了针对投资组合经理和受托人采取的措施。FINMA 建议所有机构在 2022 年 6 月 30 日之前向监管机构 (SO) 提交完整的许可申请。按时向 SO 提交申请的申请人已为许可流程的挑战做好充分准备。尚未向 SO 提交申请的机构必须承认，他们可能因自身过错而错过过渡期的结束。因此，这些机构通常无权延长任何期限。FINMA 已经进行了各种调查，并以未经授权的活...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 发布了报告 735 散户投资者研究，捕捉散户投资者的动机、态度和行为。该研究调查了 1,053 名 18 岁及以上的澳大利亚散户投资者，他们自 2020 年 3 月以来至少直接交易过一次证券、衍生品或加密货币。调查于 2021 年 11 月进行，调查结果提供了一段时期内投资者行为的时间点快照零售市场活动增加。调查参与者被问及是否有任何产品他们不会投资（对于这个问题，他们会看到所有产品类型的列表，无论他们是否在投资组合中持有该产品，他们可以指定其他未列出的产...

周三，伊利诺伊州北部地区的一个联邦陪审团判定摩根大通公司的两名前贵金属交易员在一项跨越八年的贵金属期货合约多年市场操纵计划中欺诈、企图操纵价格和欺骗并涉及数千个非法交易序列。根据法庭文件和审判中提供的证据，格雷格史密斯是摩根大通纽约贵金属部门的执行董事和交易员。Michael Nowak 曾任董事总经理，负责摩根大通的全球贵金属部门。审判证据显示，大约在 2008 年 5 月至 2016 年 8 月期间，被告与摩根大通贵金属部门的其他交易员一起参与了广泛的欺骗、市场操纵和欺诈计划。被告下达了他们...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天指控总部位于亚特兰大的 Angel Oak Capital Advisors, LLC 及其投资组合经理 Ashish Negandhi 在公司的固定和翻转贷款证券化的拖欠率方面误导投资者。Angel Oak 和 Negandhi 已同意和解并分别支付 175 万美元和 75,000 美元的罚款。根据 SEC 的命令，2018 年 3 月，Angel Oak 通过向借款人提供的用于购买、翻新和出售住宅物业的贷款的首创证券化融资筹集了 9000 万美元，也称为“...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天宣布与塞浦路斯投资公司 ICC Intercertus Capital Limited 达成100,000 欧元的和解协议。ICC Intercertus Capital 通过Axiance和 Inflyx 等品牌运营。和解涉及在 2020 年 1 月至 2021 年 5 月期间可能违反关于金融工具市场的 (EU) No 600/2014 条例第 42 条，以遵守《限制营销、分销指令》第 5 段，以及向零售客户出售差价合约 (CFD)，关于禁止参与规避...

商品期货交易委员会 (CFTC) 可能很快会成功结束对 Swapnil Rege 及其欺诈企业SwapStar Capital LLC的诉讼。监管机构已向新泽西地区法院提交了一项拟议的最终判决。CFTC 要求法院批准并输入拟议的最终判决和同意令，这反映了委员会与被告 Swapnil Rege 和 SwapStar Capital LLC 以及救济被告 Reema Rege 之间的和解条款。CFTC 于 2021 年 10 月 26 日提起了此项诉讼。委员会称，被告基于重大失实陈述欺诈性地招揽个人...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 审查了合格的塞浦路斯投资公司 (CIF) 在 2020 年提交的恢复计划样本。CIF的恢复计划应到位，使其能够应对财务困境时期，从财务损失并改善其财务状况。CySEC 希望恢复计划包括明确的角色分配和恢复中每个程序的责任，以及分配的升级流程。对于合格的 CIF 而言，重要的是要确定恢复过程中所需的操作、谁将负责每个操作以及这些操作需要执行的顺序。责任和程序缺乏明确性可能会导致决策延迟和混乱，这可能会使原本有效的恢复选择变得毫无价值或收益有限。此外，预计将详...

美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对 Bloom Protocol, LLC提出指控，该公司是一家建立在线身份证明平台的公司，用于进行加密资产证券的未注册初始代币发行 (ICO)。Bloom 承诺对这些硬币进行登记并赔偿受到伤害的投资者，如果不完成这些承诺，它已同意支付高达 3090 万美元的即期罚款。根据 SEC 的命令，在 2017 年 11 月至 2018 年 1 月期间，Bloom 通过提供 Bloom 代币筹集了大约 3090 万美元，用于资助在线身份证明平台的开发。该命令发现，根据...

美国证券交易委员会 (SEC) 周三指控经纪交易商 Alpine Securities Corporation、其前首席执行官 Christopher Doubek 和现任首席运营官 Joseph Walsh 参与了一系列未经授权的证券交易。根据 SEC 在 2019 年 5 月和 2019 年 6 月向内华达州联邦地方法院提起的诉讼，Alpine 从事不当行为，试图迫使数百名零售客户关闭其账户。具体而言，Doubek 和 Walsh 据称导致 Alpine 在没有通知或客户批准的情况下出售约...

在向美国证券交易委员会 (SEC)提交的文件中，Coinbase 提供了一些监管和法律事务的详细信息。Coinbase 表示，它已收到美国证券交易委员会的调查传票和要求，要求提供有关某些客户计划、运营以及现有和预期未来产品的文件和信息，包括公司上市资产的流程、某些上市资产的分类、其质押计划，及其稳定币和产生收益的产品。基于这些事项的持续性质，结果仍然不确定，公司目前无法估计对其业务或财务报表的潜在影响（如有）。此外，该公司的子公司 Coinbase, Inc. 持有纽约金融服务部 (“NYDFS...

在英国广告标准局 (ASA) 抨击阿森纳足球俱乐部的加密广告几个月后，该机构在此案中发布了一项新裁决。新裁决取代了 2021 年 12 月发布的裁决。经过独立审查，美国航空航天局维持投诉的决定保持不变，但基于修改的理由。有问题的广告代表阿森纳足球俱乐部的 Facebook 帖子和网站：阿森纳 Facebook 页面上的帖子于 2021 年 8 月 12 日发布，其中包含以下文字：“$AFC in now live $CHZ”和“Ben White、Calum Chambers 和 Kieran...

由于英国金融服务补偿计划 (FSCS) 已确认有五家公司在 6 月和 7 月被宣布违约，因此消费者可能会排队获得赔偿。这些公司已经倒闭，自己无法满足任何索赔。FSCS 在 2022 年 6 月 1 日至 2022 年 7 月 31 日期间的声明：County Capital Wealth Management Limited t/a The Pension Review Service, Fathom (FRN 463679) Prosperity House, 1 Barnfield Road...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天宣布与 FXBFI Broker Financial Invest 达成150,000 欧元的和解协议。该公司通过两个经批准的域运营：www.fxbfi.com 和 www.101investing.com。根据 2009 年塞浦路斯证券交易委员会法第 37(4) 条，CySEC 有权就任何违反或可能违反、作为或不作为且有合理理由相信其发生违反行为达成和解CySEC 受监管立法的规定。FXBFI Broker Financial Invest Ltd...

商品期货交易委员会 (CFTC) 对欺诈性二元期权公司 Yukom Communications 以及与其相关的几家企业和个人发起的诉讼仍然有效。从提交给伊利诺伊州北部地区法院的文件中可以清楚地看到这一点。CFTC 和本诉讼被告之一的Yakov Cohen已提交联合状态报告，内容涉及：(1) 相关刑事案件的状态，(2) 任何修改或解除中止该事项的请求，以及 (3) ) 刑事案件中可能影响违约被告地位的任何活动。针对科恩的刑事案件仍在审理中。科恩在这件事上签名的律师表示，据他所知，科恩仍在美国境外...

英国金融行为监管局 (FCA) 概述了其对另类投资公司及其经营所在市场对其客户构成的主要损害风险的看法。监管机构解释说，虽然它禁止向零售客户大规模推销投机性投资导致损害减少，但针对主流投资者的公司的不当分销和营销做法仍然令人担忧。FCA 已经看到了非正式治理流程的例子，加上尽职调查不力和投资者分类不充分，导致风险偏好较低的投资者获得可能与其目标不符的高风险产品。公司应考虑其为目标客户（无论是零售专业人士还是选修专业人士）提供的投资的适当性或适用性。公司可以通过进行彻底的投资者评估来降低投资知识有...

针对欺诈性加密货币计划 OneCoin 的领导人 Konstantin Ignatov 的诉讼程序再次延迟。从 2022 年 8 月 8 日提交给纽约南区法院的文件中可以清楚地看出这一点。本案的量刑控制日期定为2022年8月10日。由于被告人的配合尚未完成，政府要求将量刑控制日期延期约90天。2022 年 8 月 8 日，埃德加多·拉莫斯法官发布命令，称量刑控制日期延期至 2022 年 11 月 10 日下午 3:30让我们回想一下，康斯坦丁·伊格纳托夫于 2019 年 3 月 6 日在洛杉矶国...

英国金融服务补偿计划 (FSCS) 正准备关闭FSCS 代表政府管理的伦敦资本与金融 (LCF) 补偿计划。一些 LCF 债券持有人在进行投资后不幸离世。FSCS 已设法联系到大多数债券持有人的家属或执行人，但有少数人 FSCS 无法追踪。如果您认为某位家庭成员投资了 LCF 并且此后去世而没有从 FSCS 获得任何补偿，请尽快与该计划联系。在过去两年中，FSCS 为 LCF 客户提供了两项补偿计划——一项针对有资格获得 FSCS 保护的人，另一项代表 HM Treasury 的一次性计划。截至...

芝商所已就 Goldman Sachs & Co. LLC 发布了一份简易诉讼通知。在 2022 年 6 月期间，高盛 (Goldman Sachs & Co. LLC) 在 CME 和 NYMEX 合约的多起违反规则 561 的情况下，错误地报告了其大宗交易商头寸并在规定的截止日期后提交了头寸调整。Goldman Sachs & Co. LLC 因违反规则 561 被集体罚款 7,000 美元。细分如下：CME – 3,500 美元，NYMEX – 3,500 美元。相...

在对零售外汇和差价合约经纪行业的持续打击中，塞浦路斯金融监管机构 CySEC 宣布，塞浦路斯投资服务公司 VPR Safe Financial Group Limited 的 CIF 编号 236/14 的营业执照已部分暂停。CySEC表示，经营Alvexo在线交易品牌（在alvexo.eu、alvexo.fr和alvexo.de网站上）的VPR Safe Financial Group Limited涉嫌：A. 公司或通过已在法国指定并代表其在法国行事的 France Safe Media（“...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 宣布，根据 DI87-05 指令第 10(1) 条关于撤销和暂停授权（'DI87-05'）。CySEC 表示，经营零售外汇和差价合约经纪品牌 1Market（网站 1market.eu）的 Exelcius Prime 涉嫌违反 2017 年《投资服务和活动及受监管市场法》第 22(1) 条，由于该公司似乎并非始终遵守以下授权条件：1. 该法第 9(3)、9(8)、9(16) 条关于董事会和必须有效指导公司业务的人员，以及2. 该法第 17...

英国金融监管机构 FCA 已确认新规则，以使授权金融公司对其指定代表 (AR) 更加负责。新规则将对在 FCA 许可下运营的外汇和 CFD 经纪商产生重大影响，因为这些公司中的许多（如果不是大多数）都运营着 AR 网络，包括介绍经纪人和“搭载”FCA 许可的白标运营商。受监管的公司——用 FCA 的话来说，介绍人 AR。FCA 估计，目前约有 3,400 名委托人拥有约 37,000 个 AR，包括 Introducer AR。AR 未经 FCA 授权——它们可以在授权公司（称为委托人）的责任下...

负责监管美国衍生品市场的美国商品期货交易委员会 (CFTC) 已发布客户公告，警告公众彻底研究场外交易外汇 (OTC forex) 的潜在投资。新的咨询，外汇交易前您应该知道的八件事，为潜在投资者提供了关于交易 OTC 外汇风险的八项警示提示。为了帮助保护自己免受欺诈，该建议鼓励潜在投资者在进行任何存款或分享个人信息之前彻底研究 OTC 外汇交易商。它还概述了外汇交易商注册的内容、重要性以及欺诈性 OTC 外汇网站的常见迹象。CFTC 收到越来越多的客户投诉，他们将资金存入未注册零售场外外汇交易...

纽约金融服务部 (NYDFS) 宣布 Robinhood Crypto, LLC (“RHC”) 将因银行保密法/反洗钱 (“BSA”) 领域的重大失误向纽约州支付 3000 万美元的罚款/AML”）义务和网络安全。除了罚款之外，作为和解协议的一部分，RHC（Robinhood（纳斯达克股票代码：HOOD）的加密部门）也将被要求聘请一名独立顾问，该顾问将对 RHC 对部门法规和 RHC 的遵守情况进行全面评估。针对已识别的缺陷和违规行为的补救工作。金融服务主管 Adrienne A. Harri...