CFTC 推动对 Long Leaf Trading 处以 1200 万美元的罚款

商品期货交易委员会 (CFTC) 已动议伊利诺伊州北部地区法院对 James Donelson、Jeremy Ruth 和 Long Leaf Trading Group 进行处罚。

这发生在监管机构对被告做出部分简易判决后不到一个月。现在，CFTC 正在推动罚款和交易禁令。

2022 年 8 月 23 日，CFTC 向伊利诺伊州北部地区法院提出补充救济的动议。

CFTC 指出，被告参与了一项长达数年、价值数百万美元的期权欺诈计划，证明了禁止交易或拥有商品权益（即商品期货、期权或掉期）以及禁止申请或以 CFTC 注册人的身份行事。它还证明了 7 USC § 13a-1 允许的最高民事罚款是合理的，这是三被告的不义之财。

上述救济是必要的，以保护公众和商品市场免受被告的侵害，并惩罚被告并阻止他们（和其他潜在的欺诈者）未来违反《商品交易法》和 CFTC 法规。

根据 CFTC 的规定，应要求 Donelson 支付 3,706,239 美元的民事罚款；Long Leaf 应被要求支付 12,032,982 美元的 CMP；并且应该要求 Ruth 支付 904,624.17 美元的 CMP。

委员会解释说，判处较轻的处罚将无法适当惩罚被告长期故意的不当行为。施加较轻的处罚也会鼓励潜在的欺诈者碰运气；如果对欺诈的惩罚仅仅是返还欺诈者对客户的欠款加上不义之财，那只会使当事人恢复原状。

CFTC 声称，Long Leaf 是一个锅炉房，在其大约五年的存在时间里，它绕过了注册和监管要求，并欺骗了几乎所有的客户。Long Leaf 没有注册为 CTA，也没有向客户提供所需的披露文件。

除了违反注册和监管规定外，Long Leaf 还通过一项涵盖被告 Timothy Evans（2015 年至 2017 年 11 月）和 Donelson（2017 年 12 月至 2019 年 12 月）所有权的计划来欺骗其客户。欺诈行为通常表现为对公司业绩、管理层资格的虚假陈述，以及对业绩记录信息的遗漏——所有这些都是法院长期以来认为在这种情况下具有重大法律意义的事项。

Long Leaf 的失实陈述和遗漏被记录在推销脚本和其他招揽材料中，Long Leaf 的经纪人员工每天坐下来给数百名潜在客户打电话时使用这些材料。

参与交易计划的客户损失总计 5,767,145 美元。