澳大利亚金融监管机构 ASIC 宣布，将延长外国金融服务提供商 (FFSP) 在向澳大利亚批发客户提供金融服务时必须持有澳大利亚金融服务 (AFS) 许可证的过渡期，再延长 12 个月。许可例外不适用于为澳大利亚零售客户提供服务的实体。ASIC Corporations (Amendment) Instrument 2022/623将过渡性救济延长至 2024 年 3 月 31 日。在 2021 年 6 月进行初步延期后，ASIC 当前的充分等效减免和有限连接减免的过渡安排将于 2023 年 3...

澳大利亚金融监管机构 ASIC 宣布，将延长外国金融服务提供商 (FFSP) 在向澳大利亚批发客户提供金融服务时持有澳大利亚金融服务 (AFS) 许可证的要求，再延长 12 个月。许可例外不适用于为澳大利亚零售客户提供服务的实体。ASIC Corporations (Amendment) Instrument 2022/623将过渡性救济延长至 2024 年 3 月 31 日。在 2021 年 6 月进行初步延期后，ASIC 当前的充分等效减免和有限连接减免的过渡安排将于 2023 年 3 月...

美国证券市场监管机构美国证券交易委员会 (SEC) 宣布，已对 11 名个人在创建和推广 Forsage（欺诈性加密金字塔和庞氏骗局）中的角色提出指控。Forsage 从包括美国在内的全球数百万散户投资者那里筹集了超过 3 亿美元。被指控的人包括 Forsage 的四名创始人，他们最后一次知道居住在俄罗斯、格鲁吉亚共和国和印度尼西亚，以及创始人聘请的三名美国发起人在其网站和社交媒体平台上为 Forsage 背书，以及所谓的 Crypto Crusaders 的几名成员——该计划的最大宣传团体，在...

泛欧金融监管机构欧洲证券和市场管理局 (ESMA) 宣布，塞浦路斯监管机构 CySEC 已向 ESMA 提供了实施 ESMA 在 3 月份提出的一系列建议的计划。CySEC——监管的零售外汇和差价合约经纪商数量超过全球任何其他监管机构——还包括逐步招募资源的时间表和确定的临时解决方案，以及建议中确定的一些指标的定期统计数据。CySEC 表示，它打算在 2023 年 12 月之前遵守这些建议。正如我们在 3 月份报道的那样，CySEC 很少受到 ESMA 的谴责，这确实是 ESMA 第一次向国家主...

英国金融市场监管机构 FCA 宣布已敲定更强有力的规则，以帮助解决鼓励投资高风险产品的误导性广告。在更严格的规则下，批准和发布营销的公司必须具备适当的专业知识，而营销某些类型的高风险投资的公司将需要进行更好的检查，以确保消费者与其投资相匹配。公司还需要使用更清晰、更突出的风险警告，并且某些投资激励措施，例如“推荐朋友奖金”，现在已被禁止。作为其消费者投资战略的一部分，FCA 表示希望减少投资于不反映其风险偏好的高风险产品的人数。随之而来的担忧是，大量投资高风险产品的人并不将亏损视为投资风险，并且...

2022 年 7 月 28 日，針對 AFX Capital Markets 的對手訴訟程序舉行了聽證會，被告沒有出庭。該公司一再未能出現在紐約東部破產法院的訴訟程序中。2022 年 7 月 28 日星期四，舉行了聽證會並休會。預審會議定於 2022 年 9 月 21 日舉行。訴狀稱，2015 年和 2016 年，Gallant Capital Markets 將約 235 萬美元存入 AFX 的 Gallant 賬戶。在 Gallant 開始其破產案前大約兩週，AFX 的 Gallant 賬戶...

美國證券交易委員會 (SEC) 今天宣布對 Aegis Capital Corp.、前 Aegis 常務董事 Alan Z. Appelbaum 和前 Aegis 註冊代表 Paul F. Gallivan 提出指控，指控其向 Aegis 的某些零售客戶提供不合適的結構性產品推薦。SEC 向佛羅里達州南區聯邦地方法院提起的針對 Appelbaum 的投訴稱，他向七名客戶提出了高度複雜的可變利率結構性產品 (“VRSP”) 的不合適建議。正如投訴所稱，儘管 VRSP 具有風險性，Appelbaum...

歐盟證券市場監管機構歐洲證券和市場管理局 (ESMA) 今天發布了關於預先對沖的證據徵集。目的是促進利益相關者之間的討論，並收集有關預先對沖實踐的進一步證據，以幫助 ESMA 制定適當的指導。在其 MAR 審查過程中，ESMA 已讓市場參與者意識到，一些國家主管當局 (NCA) 已收到有關預對沖行為的可疑交易和訂單報告 (STOR)，這種做法在歐盟法律中沒有定義。對於預先套期保值的有用性以及與這種做法相關的風險，人們表達了不同的看法。ESMA 曾描述，一方面，預先對沖涉及風險管理方面，因為它發生...

領先的機構交易服務公司Finalto宣布其 Finalto Asia 部門已獲得新加坡金融科技協會 (SFA) 的資本市場提供商認證。該認證特別關注 Finalto 的 360 產品——為經紀商和金融機構提供的一站式交易、客戶關係和後台系統，可滿足您的所有運營需求。FinTech 認證得到新加坡金融管理局 (MAS) 的認可，是新加坡金融科技行業從業人員所期望的基準資格。新加坡金融科技協會的成立是為了代表金融科技行業，維護其成員的誠信，支持在金融科技社區內建立關係，並與區域和國際金融科技組織合作...

Yukom Communications 的首席執行官、二元期權欺詐者 Lee Elbaz 再次對她的刑期提出質疑。2022 年 7 月 28 日，Elbaz 向美國第四巡迴上訴法院提交了複審和復審的請願書。這發生在上訴法院支持地區法院並確認對 Elbaz 的監禁判決後不到一個月，這使她無法上訴。當被告對裁決提出質疑時，要求進行全面複審是最後一步。讓我們回想一下，馬里蘭州的一個聯邦陪審團判定以色列公民 Elbaz 女士犯有串謀國內電匯欺詐和實質性國內電匯欺詐罪，因為她在包括全球客戶在內的二元期權...

联邦存款保险公司 (FDIC) 和联邦储备委员会已发出联名信，要求加密经纪公司 Voyager Digital 停止并停止就该公司的 FDIC 存款保险状况作出虚假和误导性陈述，并立即采取纠正措施解决这些问题虚假陈述。这发生在 Voyager 申请第 11 章破产保护后不久。据这些机构称，Voyager 和某些官员和员工在网上做出虚假陈述，包括其网站、移动应用程序和社交媒体账户，陈述或暗示：Voyager 本身是 FDIC 保险的；使用 Voyager 加密货币平台投资的客户将为 Voyager...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 今天宣布暂停HJ Shortland & Co Wealth Management Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照，为期六个月。暂停自 2022 年 6 月 20 日起生效。由于 HJ Shortland & Co 已停止经营金融服务业务，该许可证被暂停。HJ Shortland & Co 停止经营金融服务业务，因为其唯一董事 Harris Shortland 被监禁。肖特兰先生已对他的定罪提出上诉。上诉将于今...

Zodia Markets 今天宣布已获得英国金融行为监管局（FCA）的加密资产注册，并正式启动其机构加密交换和经纪业务。Zodia Markets 首席执行官 Usman Ahmad 说：“虽然数字资产市场最近出现了波动和下行压力，但采用率有增无减，机构迅速进入市场。在 Zodia Markets，我们的使命是在机构参与者驾驭这一快速发展的资产类别时成为他们最值得信赖的贸易伙伴。”Zodia Markets 成立于 2021 年 6 月，由渣打银行的创新、金融科技投资和风险投资部门 SC Ve...

英国金融行为监管局 (FCA) 今天发布 了 Carillion plc（清算中）及其三名前执行董事的决定通知。这三个人已将他们各自的决定通知提交给上级法庭，他们将各自陈述他们的案件。Carillion 尚未将其决定通知提交给上级法庭。FCA 解释说，鉴于该公司资不抵债并处于清算状态，它已对 Carillion 实施公开谴责，而不是罚款。如果不是 Carillion 的财务状况，FCA 将处以 37,910,000 英镑的罚款。在这三个人的决定通知中，FCA 决定对 Howson 先生（前首席执...

Robinhood 反对交易员试图就 2021 年 1 月引入的交易限制起诉该公司以修改其投诉。正如 FNG 报道的那样，交易员声称他们有新的证据可以帮助他们建立针对 Robinhood 的案件。让我们回想一下，这起诉讼针对的是 Robinhood Markets, Inc. 及其两个全资子公司 Robinhood Financial, LLC 和 Robinhood Securities, LLC。原告根据联邦民事诉讼规则 23(a) 和 (b)(3) 代表由持有 AMC Entertainm...

商品期货交易委员会 (CFTC) 已获得法院命令，批准其针对欺诈性交易计划 Long Leaf Trading Group的部分即决判决的动议。2022 年 7 月 27 日，伊利诺伊州北部地区法院的 Thomas M. Durkin 法官签署了一项命令，批准 CFTC 对 James Donelson、Jeremy Ruth 和 Long Leaf Trading Group 进行部分即决判决的动议。Long Leaf 被要求支付 5,767,145 美元的赔偿金和 4,010,994 美元的...

美国证券交易委员会 (SEC) 已分别指控 JP Morgan Securities LLC、UBS Financial Services Inc. 和 TradeStation Securities, Inc. 违反 SEC 的身份盗用危险信号规则，在防止客户身份盗窃的计划中存在缺陷，或法规 S-ID。根据 SEC 的命令，至少从 2017 年 1 月到 2019 年 10 月，这些公司的身份盗窃预防计划没有包括合理的政策和程序来识别与客户账户相关的身份盗窃危险信号或将这些危险信号纳入其程式。...

英国金融服务补偿计划 (FSCS) 目前正在考虑客户对Marvell Enterprises Limited的索赔。Marvell 于 2019 年 7 月 2 日成立，并于 2021 年 1 月 16 日在金融行为监管局 (FCA) 注册为有限许可信贷经纪人，并获得二级经纪许可。他们随后于 2021 年 11 月 11 日停业。FCA于 2021 年 11 月发布了有关 Marvell的警告。Marvell 参与提供高收益债券和 ISA 产品，并在其未经许可的情况下开展受监管的投资活动。FSC...

英国金融行为监管局 (FCA) 已确认计划引入新的消费者责任，这将从根本上改善公司为消费者服务的方式。它旨在为金融服务领域的消费者保护设定更高、更清晰的标准，并要求公司将客户需求放在首位。责任由公司必须遵守的新规则组成。这将意味着消费者应该收到他们可以理解的通信、满足他们需求并提供公平价值的产品和服务，并在他们需要的时候获得他们需要的客户支持。该职责是 FCA 转型为更加自信和以数据为主导的监管机构的一部分。随着公司评估他们如何满足客户的需求，FCA 将能够快速识别不能为消费者带来正确结果的做法...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天宣布撤销对 MPS Marketplace Securities Ltd. 的塞浦路斯投资公司 (CIF) 授权。关于退出的决定是在 2022 年 7 月 11 日举行的 CySEC 会议上做出的。退出符合 2017 年《投资服务和活动及受监管市场法》第 8(1)(a) 条和第 4( 7) 指令 DI87-05，是由于公司决定明确放弃其 CIF 许可证。根据 CySEC 的网站，MPS Marketplace Securities 经营经批准的域名 w...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今天宣布撤销对 Sharelink Securities & Financial Services Ltd 的编号为 014/03 的塞浦路斯投资公司授权。该决定是在 2022 年 7 月 18 日举行的 CySEC 会议上做出的。撤回符合 2017 年《投资服务和活动及受监管市场法》第 8(1)(a) 条和第 4(7) 条指令 DI87-05 反映了公司明确放弃其 CIF 授权的决定。根据 CySEC 的网站，Sharelink Securities...

英国竞争与市场管理局 (CMA) 今天下令Monzo 银行审查其告知离职客户其历史金融交易的方式。这一最新行动是在 Monzo 在 2021 年 5 月至 2022 年 3 月期间违反零售银行市场调查令之后采取的。该命令规定，每位客户在关闭账户时都必须收到其交易历史的副本，如果他们选择在其他地方申请贷款或抵押，这将作为重要的证据。该银行告知 CMA，尽管去年报告了类似的违规行为，但它未能向 13,000 多名客户发送交易历史记录。此后，Monzo 联系了所有受影响的客户，向他们提供交易历史的副本...

英国金融行为监管局 (FCA) 在 2022 年第二季度审查了 451 项金融促销活动。其参与导致 374 项修改/撤回。零售投资和零售贷款是修改/撤回结果最高的行业，占 FCA 对授权公司的干预的 83%。一些最常见的违规行为涉及信贷经纪人、抵押中介和投资平台。2022 年第二季度，监管机构收到了 6,010 份关于潜在未经授权业务的报告。它发布了 286 条关于未经授权的公司和个人的警报。其中超过 22% 是关于克隆骗局的。其中许多涉及违反在线金融促销限制。在几乎所有情况下，FCA 都要求关...

美国政府正试图干预商品期货交易委员会 (CFTC) 针对 Eddy Alexandre 及其公司EminiFX, Inc的案件。从政府于 2022 年 7 月 25 日向纽约南区法院提交的一组文件中可以清楚地看出这一点。纽约南区联邦检察官签署了一份备忘录，支持一项动议 (i) 根据《联邦民事诉讼规则》第 24 条干预 CFTC 案件，以及 (ii) 在直到平行刑事案件的审判或其他处置完成为止，但法院指定的接管人将继续其监督和行政职能（例如保护资产和记录，建立索赔程序受害者，并向法院提供最新情况）...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天对印第安纳州第四国会选区的前美国代表斯蒂芬·拜尔提起内幕交易指控。根据 SEC 的投诉，在 2011 年离开国会后，Buyer 成立了一家咨询公司 Steve Buyer Group，为 T-Mobile 等客户提供服务。2018 年 3 月，Buyer 与 T-Mobile 的一位高管一起参加了一场高尔夫郊游，从他那里了解到该公司当时非公开收购 Sprint 的计划。第二天，买方开始购买 Sprint 证券，在宣布合并之前，他在自己的个人账户、与表弟的联名账...

商品期货交易委员会 (CFTC) 坚持对 Safeguard Metals 采取的行动，该公司被指控与一项 6800 万美元的欺诈计划有关。2022 年 7 月 22 日，监管机构对本案被告提出的驳回动议提出异议。起诉书指控被告 Safeguard Metals LLC 及其负责人 Jeffrey Santulan a/k/a Jeffrey Hill 实施了一项持续的全国性欺诈行为，该欺诈行为要求并收到约 6800 万美元的投资者资金，用于购买贵金属和欺诈性高价银币。Safeguard Met...

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）已與塞浦路斯投資公司（CIF）Triangleview Investments Ltd.達成和解。和解涉及 Triangleview Investments 可能違反 2017 年投資服務和活動以及受監管市場法 – L.87(I)/2017。更具體地說，和解所涉及的調查涉及評估公司在 2021 年 12 月至 2022 年 2 月期間是否遵守法律第 22 條第 1 款關於法律第 17 條第 9 款規定的授權條件，關於保護客戶資金。與該公司達成的和解金額為 50...

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）已就日發期貨有限公司（前稱 iSTAR International Futures Co. Limited）因未能遵守了解你的客戶、反洗錢和反恐融資的規定而譴責和罰款 900 萬美元（ AML/CFT) 和 2016 年 5 月至 2018 年 10 月期間的其他監管要求。證監會的調查發現，允許 310 名客戶在關鍵時間使用客戶提供的系統 (CSS) 下訂單的日發未能對 CSS 進行充分的盡職審查。因此，Rifa 無法正確評估和管理與客戶使用此類 CSS 相...