澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC)宣布，維多利亞州的 Fiona Mae Bilton 被指控通過欺騙手段獲得財務優勢。2013 年 6 月至 2015 年 5 月期間，作為證券經紀公司 BBY Limited 的運營主管，Bilton 女士被指控通過在 115 次不同的場合欺騙聖喬治銀行以不誠實地為 BBY 獲取財務優勢的三項罪名。這些指控源於 Bilton 女士的參與從聖喬治銀行為 BBY 獲得 BBY 無權獲得的透支資金。根據 1958 年犯罪法（維多利亞州）第 82(1) 條，比爾頓...

美國證券交易委員會 (SEC) 已指控 Money Magnet Platinum Membership Initiative LLC (“MMPMI”) 及其負責人 LaKenya Hopkins 欺詐性籌集資金並從投資者那裡挪用這些資金。美國證券交易委員會的投訴稱，在 2020 年底至 2021 年初期間，霍普金斯和 MMPMI 招攬了 100 多名投資者，最初針對的是紐約市的投資者，他們將霍普金斯介紹給了來自全國各地的投資者。根據訴狀，被告向投資者推銷他們稱之為“磁鐵”的證券，並虛假承諾投...

花旗銀行在涉及 5 億美元錯誤付款的訴訟中取得了重大勝利。2022 年 9 月 8 日，美國第二巡迴上訴法院發表了一項意見，撤銷了支持收款人的地方法院的判決。Citibank, NA 是向 Revlon Inc. 提供 18 億美元 7 年銀團貸款的貸款人的行政代理人，對美國紐約南區地方法院 (Jesse M. Furman, J.) 的判決提出上訴有利於某些貸方的貸款經理，這些貸方收到並拒絕歸還花旗銀行意外、意外提前償還的貸款。地方法院在法官審判後裁定，有償清償規則為花旗銀行的賠償訴訟提供了辯...

英国金融行为监管局 (FCA) 今天发布了一封“尊敬的 CEO”信，概述了其对基准管理人员的监管策略。FCA 希望所有基准管理者通过审查其基准声明和方法来提高透明度，以确保它们包含关键披露并保持准确。如有必要，他们应改进披露，以便用户和最终投资者易于理解，评估基准的使用是否适合其投资策略。基准（包括 ESG 基准）的糟糕设计、描述和命名可能会在市场上对被动管理的可持续投资产品造成信任缺失。FCA 观察到，将 ESG 和非 ESG 基准归为同一家族可能会导致披露水平低下。基准管理者通过基准声明和方...

在美国第 2 区受托人威廉·哈灵顿 (William K. Harrington) 推动在摄氏第 11 章案件中任命一名审查员后不到一个月，几个州监管机构就支持美国受托人的提议。2022 年 9 月 7 日，得克萨斯州证券委员会 (SSB) 向美国受托人的动议提交了一份联合申请，以提交指示任命审查员的命令。SSB 注意到摄氏管理不善的历史，在申请前和提交破产案后对摄氏财务状况和资产缺乏透明度，以及在 40 多个州正在进行的持续监管调查，包括得克萨斯州。这就是为什么，SSB 表示，任命一名审查员对...

在 ACCC 和澳大利亚联邦调查局联合调查后，由联邦检察长 (CDPP) 发起的一项起诉中，澳大利亚联邦法院判处四人缓刑，并对悉尼汇款业务 Vina Money 处以 100 万美元的罚款。联邦警察。这些句子与 2012 年 1 月至 2016 年 8 月期间发生的澳元/越南盾汇率定价以及向从澳大利亚汇款到越南的客户收取的交易费用有关。与 Vina Money 及其竞争对手汇款业务 Hong Vina 有关的四人今年早些时候认罪，是第一批根据刑事卡特尔法被判刑的人。CDPP今天撤回了对第五个人的...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 重新制定了关于零售场外衍生品发行人财务要求的集体令，该命令将于 2022 年 10 月 1 日到期。澳大利亚的立法文书会自动终止，或在一段时间后“失效”，除非采取行动来保护它们。这可确保文书保持最新，并且仅在相关且适合用途时才保持有效。新工具 ASIC Corporations（零售场外衍生品发行人的财务要求）工具 2022/705 规定了面向零售客户的场外交易 (OTC) 衍生品发行人的财务要求。财务要求旨在确保澳大利亚金融服务许可证持有人有足够的财务资...

金融业监管局 (FINRA)今天宣布，它已命令 Joseph Stone Capital LLC 向其账户被公司代表过度交易的客户支付约 825,000 美元的赔偿金。在相关和解中，FINRA 暂停了 8 名现任或前任 Joseph Stone 代表，并要求他们共同向公司受影响的客户额外支付 211,000 美元的赔偿金。此外，FINRA 暂停了该公司的三名主管，因为他们未能合理识别或回应过度交易的危险信号，并禁止两名代表拒绝回应 FINRA 要求提供与调查有关的信息。FINRA 发现，从 20...

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 今天宣布，美国纽约东区地方法院对 Tae Hung Kang (a/k/a Kevin) 作出永久禁令、金钱制裁和公平救济的最终判决和同意令炕。FNG 早些时候曾报道称，CFTC 已与康达成和解。该命令解决了 CFTC 在 2015 年 9 月 25 日针对 Kevin Kang、Sungmi Kang、John Won、Safety Capital Management, Inc. 和 GNS Capital Inc.（均以 ForexnPower 开展业...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天宣布与塞浦路斯投资公司 (CIF) Zemblanco Investments Ltd 达成200,000 欧元的和解协议。和解涉及 Zemblanco 可能违反 2007 年修订的《防止和打击洗钱和恐怖主义融资法》（“法律”），因为这些行为出现在 2020 年 12 月至 2021 年 12 月期间进行的检查中。更具体地说，达成的和解涉及对公司遵守以下规定的评估：该法第 58(a) 条关于在客户识别和客户尽职调查方面应用充分和适当的程序，以及该法第...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 最近的一项监督发现，一些基金经理必须采取更多措施，以确保其基金营销材料中的投资业绩陈述是适当的。由于 ASIC 对管理基金业绩和风险营销的持续监督，十三个投资基金的责任实体或受托人自愿修改或安排投资经理修改其在 18 只基金中的营销材料和/或做法。ASIC 副主席 Karen Chester 说，“我们在这里主要关注的是散户投资者和可能不成熟的批发投资者，尤其是退休人员，他们基于不能准确代表基金业绩的营销做出重要的投资决策。投资者有权获得有关他们可能决定投...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今天向所有明示信托受托人或在类似法律安排中担任同等职位的人发出通知，提醒他们注意其在塞浦路斯的明示信托受益所有权登记册和类似法律安排（CyTBOR）的注册义务。CySEC 指出，受托人有法律义务向CyTBOR提供《关于快速信托和类似法律安排的受益所有人登记册的指令》第 5(3)、(4)、(5) 和 (6) 段中概述的信息（“指令”）尽快，不迟于 2022 年 10 月 7 日。CySEC 强调了经修订的 2007 年《预防和制止洗钱和恐怖主义融资法》（“AML...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已发布命令，阻止访问另外五个未经授权的投资网站，总数接近 750 个。最新订单所针对的网站包括：Sungerfx Limited（网站 www.sungerfx.com 及相关页面 https://crm.sungerfx.com）；Uncanny Services LLC（网站 https://fivemarkets.io 和相关页面 https://webtrader.fivemarkets.cc）；GrandTrade Pvt Ltd（网站 htt...

专注于香港的外汇经纪商 CLSA Premium Ltd (HKG:6877)，前身为 KVB Kunlun，今天提供了其业务运营的最新信息。鉴于澳洲业务持续亏损，以及该业务未来不明朗，公司董事会认为，在澳洲部署的资源和努力可能会更好地用于公司在其他领域的发展。在此基础上，董事会决定暂停公司澳大利亚业务的运营。2022 年 1 月，CLSA Premium 董事会就该公司的新西兰业务做出了类似决定。该经纪人当时表示，它已决定暂停 CLSAP NZ 的运营并将其改为休眠公司，直至另行通知。该经纪人...

投资诈骗是英国金融监察员服务 (FOS) 现在收到的增长最快的“授权”诈骗投诉，其中超过一半的投诉涉及加密货币。作为其最新季度数据发布的一部分，金融监察员发现投资诈骗在“授权”诈骗投诉中的比例增幅最大，尽管“授权”诈骗投诉的数量总体上有所下降。金融申诉专员收到约 1,900 起针对消费者银行的“授权”诈骗的投诉，而 2021/22 年第一季度（2022 年 4 月 1 日至 6 月 30 日）约为 2,380 起。金融申诉专员支持了大约 60% 的投资欺诈投诉，有利于消费者。以下是其在 2022...

在商品期货交易委员会 (CFTC) 将Archegos Capital Management , LP 和 Archegos 的首席财务官 Patrick Halligan 告上法庭大约四个月后，监管机构修改了对被告的投诉。向纽约南区法院提交的经修订的诉状称，在 2020 年 3 月至 2021 年 3 月之间的一年时间里，Archegos 和 Halligan 以及代表他们或在他们的指示下行事的其他人参与了一项计划，其中他们故意和/或罔顾后果地制作和传播虚假或误导性的重要信息和/或未制作和传播...

Love Island 明星和影响者 Jessica Gale 和 Eve Gale 由于在他们的 Instagram 帐户上发布了加密广告，引起了广告标准局 (ASA) 的注意。今天，监管机构宣布了对有问题的加密广告的裁决。调查了三个问题，均得到了支持。有问题的广告是：一个。2022 年 6 月，以 Instastory 形式呈现的 Instagram 广告出现在 Eve Gale 的帐户中。该故事以 Eve Gale 的视频为特色，她说：“嘿，伙计们。所以我只是想向你介绍一个叫伊丽莎白的女孩...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已向ABN AMRO Clearing Sydney Pty Ltd发出侵权通知。为遵守此通知，ABN AMRO 必须代表联邦向 ASIC 支付 222,000 美元的罚款。该罚款金额代表 1,000 个罚款单位，其中一个罚款单位的金额为 222 美元。市场纪律小组 (MDP) 发现，ABN AMRO 在 2021 年 1 月 7 日、2021 年 4 月 14 日和 2021 年 4 月 15 日 3 次在 SPI 200 期货合约中登记了 ASX 24...

澳大利亚金融监管机构 ASIC 宣布，已将禁止向零售客户发行和分发二元期权的产品干预令延长至 2031 年 10 月 1 日。自 2021 年 5 月 3 日首次生效以来，ASIC 的二元期权禁令已完全有效地防止零售客户在澳大利亚交易二元期权而亏损。该禁令最初为期一年，但今年 5 月，监管机构宣布计划将二元期权禁令延长至 2031 年，该禁令现已获得批准。ASIC 表示，其产品干预令的延长确保了澳大利亚的二元期权保护与海外可比市场的现行保护保持一致。ASIC 今天发布了 736 号报告，以回应关...

在美国政府试图干预商品期货交易委员会 (CFTC) 对 Eddy Alexandre 及其公司 EminiFX, Inc. 提起的诉讼大约一个月后，法院批准了暂停民事发现的动议。案子。2022 年 5 月，CFTC对 Alexandre 和 EminiFX 提起诉讼，指控 Alexandre 将 EminiFX 运营为欺诈性企业并挪用 EminiFX 投资者资金。5 月 11 日，CFTC 动议法院发布法定限制令，除其他外，冻结 EminiFX 和 Alexandre 的资产，并指定接管人控制...

商品期貨交易委員會 (CFTC) 今天宣布，美國新澤西州地方法院法官 Zahid N. Quraishi 作出最終判決和同意令，解決對被告Swapnil Rege 和 SwapStar Capital LLC以及救濟被告 Reema Rege 的指控.該命令認定被告從事欺詐性招攬和盜用，並且 Rege 違反了先前的 CFTC 同意令，除其他外，該令禁止他交易商品權益至少三年。該命令進一步認定，Reema Rege 收受了被告非法獲得的金錢或利潤，對這些資金沒有合法權利，也沒有合法要求。該命令對被...

英國金融行為監管局 (FCA) 發布了最新的季度諮詢文件（第 37 號）。該文件包括對單獨認可的海外計劃制度的擬議變更。未來，海外集體投資計劃將通過兩個途徑獲得“認可”身份，使其能夠在英國進行營銷。2000 年 FSMA 金融服務和市場法案（“s.272 制度”）第 272 至 282C 節規定了其中一個途徑。這是一個長期存在的製度，涉及金融行為監管局（FCA）對個別海外集體投資計劃進行計劃評估。如果 FCA 確信 FSMA 中規定的測試已得到滿足，包括將為該計劃的參與者（即投資者）提供足夠的保...

美國證券交易委員會 (SEC) 已指控 Archer Capital Management Group、Archer Growth Fund 以及兩個相關實體 HDR Management LLC 和 Silvermoon Group LLC 在 2019 年 12 月至 2020 年 12 月期間實施欺詐計劃，從至少 20 名投資者使用通過 Archer Capital 網站和其他互聯網渠道傳播的虛假陳述。SEC 稱，被告通過身份不明的代理人使用欺詐性身份從事互聯網產品欺詐。為誘使對 Arch...

國際衍生品市場 CME 集團已發布對 RJ O'Brien & Associates LLC (RJO)的紀律處分通知。2022 年 8 月 30 日，根據 RJO 既不承認也不否認處罰所依據的規則違規或事實調查結果的和解提議，芝加哥期貨交易所 (CBOT) 商業行為委員會 (Panel) 的一個小組發現在 2020 年 5 月 1 日至 2020 年 7 月 21 日期間，RJO 交易員多次在玉米、大豆、豆粕、豆油、KC HRW 小麥、芝加哥 SRW 小麥和 E-mini Do...

国际衍生品市场芝商所已发布对法国兴业银行国际有限公司的纪律处分通知。2022 年 8 月 30 日，根据 Société Générale International Limited 既不承认也不否认处罚所依据的规则违规或事实调查结果的和解提议，芝加哥贸易委员会商业行为委员会的一个小组发现，在多个2020 年 5 月 1 日至 2020 年 10 月 7 日期间，SGIL 交易员通过第三方交易平台在大豆、芝加哥软红冬小麦、豆油、豆粕、玉米、燕麦和堪萨斯城小麦期货市场下单在开市时填写客户订单的目的...

纽约南区联邦检察官 Damian Williams 和联邦调查局 (FBI) 纽约外地办事处助理主管 Michael J. Driscoll 宣布解封起诉书指控英国一家对冲基金的联合创始人兼首席投资官 Neil Phillips 共谋进行商品欺诈、共谋进行电汇欺诈、商品欺诈和电汇欺诈。据称，菲利普斯参与了一项人为操纵美元/南非兰特汇率的计划，以欺诈性地触发一项障碍期权合约下的 2000 万美元付款。菲利普斯本周早些时候应美国的要求在西班牙被捕。菲利普斯是一家总部位于英国的对冲基金（Hedge F...

法国金融市场管理局 (AMF)对使用 AMF 首字母缩略词的多个互联网域名发出警告。它敦促散户投资者和金融专业人士仔细检查他们是否正在访问 AMF 的真实网站。作为对未经授权使用其名称和徽标的主动监控的一部分，AMF 观察到最近几周新注册的包含首字母缩写“AMF”的域名有所增加。虽然这些活跃域目前仅将互联网用户引导至正在构建的页面，但它们可用于网络钓鱼活动，或者更广泛地说，用于冒充 AMF 并针对散户投资者或专业人士的欺骗活动。这种做法旨在出于各种原因（税收、费用等）从受害者那里获取个人信息（身...

澳大利亚审慎监管局 (APRA) 根据 1959 年银行法撤销了 Volt Bank Limited 的授权存款机构 (ADI) 许可证。Volt 在 7 月完成了返还存款流程。存款返还始于 6 月 29 日，当时 Volt 宣布决定不再作为银行并将其授权的存款机构 (ADI) 许可证交还给 APRA。在 Volt 发布公告时，有 5730 名客户在 Volt 持有存款账户，总价值为 1.07 亿美元。在 Volt 宣布之后，大部分 Volt 存款被客户转移到其他银行机构。2022 年 7 月...