澳大利亞審慎監管局 (APRA)宣布Volt Bank 已完成向客戶返還存款的流程。存款返還始於 6 月 29 日，當時 Volt 宣布決定不再作為銀行並將其授權的存款機構 (ADI) 許可證交還給 APRA。在 Volt 發佈公告時，有 5730 名客戶在 Volt 持有存款賬戶，總價值為 1.07 億美元。在 Volt 宣布之後，大部分 Volt 存款被客戶轉移到其他銀行機構。Volt 現在已經完成了這一過程，自願將剩餘的 441 個賬戶（總存款價值 113,073 美元）轉移到澳大利亞國民...

商品期貨交易委員會 (CFTC) 已獲得對 W Trade Group 董事總經理拉里·拉莫斯·門多薩 (Larry Ramos Mendoza) 的違約條目。法院作出裁決的原因是被告未能對 CFTC 的投訴作出答复或以其他方式抗辯。正如FNG 報導的 , CFTC 懷疑 Larry Ramos Mendoza 已經逃離美國讓我們注意，書記員的缺席記錄是一個正式的步驟，通常在缺席判決發布之前。此類判決將具體說明本案的處罰和賠償（如果有）。2022 年 2 月 7 日，CFTC 提起民事執法行動，...

ICE Futures US 宣布解決對 RJ O'Brien (MENA) Capital Limited 的指控。2022 年 7 月 20 日，交易所商業行為委員會 (BCC) 的一個小組委員會裁定，RJ O'Brien (MENA) Capital Limited 在 2020 年 10 月至 2021 年 4 月期間的多次情況下，可能違反了交易所規則 4.02(e) 的規定客戶訂單和 4.02(h) 和 4.04 進行不當的預先對沖。在每種情況下，公司在以經紀人/代理機...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 發布了一項臨時停止令，以防止包含有關 PPM 單位（RES 投資基金的一類權益）的某些誤導性或欺騙性陳述的廣告。基金的責任實體是責任實體服務有限公司（RES）。該命令禁止 RES 宣傳或發布有關 PPM 單位的任何聲明，表明投資者將收購 RES 的相關實體 Pleasure Point Mine Pty Ltd (PPMPL) 的股權。止損單有效期為 21 天，除非在此之前被撤銷。ASIC 認為，投資者將獲得 PPMPL 股權的聲明具有誤導性或欺騙性，因為...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 发布了一项临时停止令，以防止包含有关 PPM 单位（RES 投资基金的一类权益）的某些误导性或欺骗性陈述的广告。基金的责任实体是责任实体服务有限公司（RES）。该命令禁止 RES 宣传或发布有关 PPM 单位的任何声明，表明投资者将收购 RES 的相关实体 Pleasure Point Mine Pty Ltd (PPMPL) 的股权。止损单有效期为 21 天，除非在此之前被撤销。ASIC 认为投资者将获得 PPMPL 股权的声明具有误导性或欺骗性，因为它...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对一名前 Coinbase 产品经理、他的兄弟和他的朋友提出内幕交易指控。三名被告被指控在多个公告发布之前实施一项交易计划，这些资产将在 Coinbase 平台上进行交易。美国证券交易委员会的投诉称，在 Coinbase 工作期间，Ishan Wahi 帮助协调该平台的公开上市公告，其中包括哪些加密资产或代币可用于交易。根据 SEC 的投诉，Coinbase 将此类信息视为机密信息，并警告其员工不要根据该信息进行交易或向他人提供信息。然而，至少从 2021...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，在其 2022 年 7 月 4 日举行的会议上，决定撤销对 Finteractive Ltd 的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。撤回反映了公司明确放弃 CIF 许可证的决定。正如FNG 报道的那样，今年早些时候 CySEC 宣布与 Finteractive Ltd 达成和解，罚款 100,000 欧元。Finteractive 经营 FXVC 零售外汇经纪商品牌。CySEC 表示，该和解可能违反 Finteractive 的《2017 年投资服务和活动以...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已发布命令，阻止访问另外五个未经授权的投资网站，总数超过 740 个。Consob 解释说，这五个网站滥用金融服务/金融产品：其中四个是滥用金融中介网站，其中一个是提供金融产品但没有招股说明书的网站。最新的一组订单针对以下实体：“Alphapro FX”（网站 https://alphaprofx.co.uk 和相关页面 https://client.alphaprofx.co.uk）；Eurofxsecurities Limited（网站 https:...

Sagetrader, LLC 已同意支付 775,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA)和解的一部分。从 2013 年到 2019 年，Sagetrader 未能合理监督其平台上的潜在操纵交易。特别是，从 2013 年到 2017 年，Sagetrader 吸引了越来越多的客户，这导致公司的交易活动相应增加。公司平台上的交易量从 2015 年的每年超过 6700 万份订单增加到 2017 年的每年超过 2 亿份订单。公司客户交易的股票数量从 2015 年的每年约 37 亿股增加...

塞浦路斯证券交易委员会 ( CySEC ) 已警告进行差价合约交易的塞浦路斯投资公司 (CIF) 必须立即采取行动改进其做法，否则将面临执法行动。CySEC 表示，它正在对跨境服务引入额外的控制，并且根据有关如何处理投诉的新规则，投资者保护将得到加强。如果发现重复的弱点和/或未能实施补救措施，CYSEC 将处以“显着更高”的罚款或继续暂停或吊销相应的 CIF 许可证。发出警告之际，塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 主席 George Theocharides 博士在为塞浦路斯投资公司高管举...

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责加拿大皇家银行投资服务（亚洲）有限公司，并因与客户资产处理不当有关的监管违规行为，对其罚款 770 万美元。证监会的调查发现，在 2018 年 1 月至 2020 年 8 月期间，RBC 有 86 次未能按照《证券及期货（客户资金）规则》的规定隔离客户资金，涉及单笔交易金额介乎 1.46 至 5,200 万元不等。监管机构还发现，在 2012 年 12 月 3 日至 2020 年 3 月 26 日期间，RBC 违反《证券及期货（客户证券）规则》，将非专业...

美国证券交易委员会 (SEC) 即将结束针对 Apostolos Trovias（也称为 TheBull）的案件。监管机构于 2022 年 7 月 19 日向纽约南区法院提交的和解协议书清楚地表明了这一点。看到的这份文件代表 SEC 提出的一项动议，要求批准与 Apostolos Trovias 提出的最终同意判决。SEC 于 2021 年 7 月 9 日对希腊公民 Trovias 提起诉讼，指控 Trovias 出售所谓的“内幕交易”的计划违反了 1934 年证券交易法第 10(b) 条及其下...

商品期货交易委员会 (CFTC) 今天宣布，它已向 AEGIS SEF, LLC 发出注册令，授予其作为掉期执行机构 (SEF) 的注册资格。AEGIS SEF 是一家特拉华州有限责任公司，总部位于德克萨斯州伍德兰兹，是商品交易顾问 AEGIS CTA, LLC 的附属公司。CFTC 根据《商品交易法》（CEA）第 5h 条和 CFTC 条例 37.3(b) 发布了该命令。在审查了 AEGIS SEF 的申请和相关展品后，CFTC 确定 AEGIS SEF 证明了其遵守 CEA 规定和适用于 S...

ICE Futures US 已针对 StoneX Financial Inc 和 StoneX Markets LLC发布纪律通知。2022 年 7 月 20 日，交易所商业行为委员会 (BCC) 的一个小组委员会确定，StoneX Financial Inc. (SX Financial) 和 StoneX Markets LLC (SX Markets) 在 2020 年 5 月至 2021 年 5 月期间多次违反交易所规则 4.04通过进行不当的预先对冲。在每种情况下，SX Financ...

过去 12 个月，与银行、保险公司、超级基金、投资公司和财务顾问发生纠纷的澳大利亚人向澳大利亚金融投诉局 (AFCA) 提出了 72,358 起投诉。投诉量比上一财政年度高出 3%。最大的增长之一是洪水等自然灾害，共收到 1,586 起投诉，是去年此类灾害的 653 起投诉的两倍多。在最大的金融公司中，排名前 4 位的银行共投诉近 20,000 件，增长近 10%，而前 4 名保险公司的投诉共约 9,400 件，增长 19%。总体而言，收到投诉的持牌金融公司的数量比过去 12 个月减少了 5%。...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC)宣布，克里斯·马可 (Chris Marco) 将于 2022 年 7 月 22 日在珀斯地方法院出庭，他将根据《刑法》(WA) 第 409 条被控犯有 50 项欺诈罪。在 ASIC 调查之后，据称在 2013 年 7 月至 2018 年 10 月期间，Marco 先生从九名投资者那里诈骗了 3650 万美元。据称，在这 3650 万美元中，一位投资者通过与 Marco 先生的投资被骗了 1000 万美元。这些刑事指控是在 ASIC 于 2020 年在联邦法...

英国金融行为监管局 (FCA) 公布了2021/22 年的运营服务指标。监管机构通过在应答之前结束的呼叫数量来监控其电话服务的性能。如果没有顾问可以及时接听电话，或者呼叫者决定结束通话而不是等待，就会发生这种情况。FCA 的目标是让公司和消费者的未接电话不超过 5%。这是一个自愿的目标。监管机构今年为消费者实现了这一目标，但对企业而言却未能实现这一目标。公司中心在一年中的联系量与上一年相似 [+2%]，但由于与以下相关的通信，呼叫量通常会大幅增加：FCA 迁移到新的基于云的监管报告和发票系统——...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天发起了一项新的投资者保护运动，以帮助应对日益严重的国际投资危害祸害。CySEC 主席 George Theocharides 博士在发起该活动时说：“快速的技术发展、不确定的市场条件和 COVID-19 大流行都促成了近年来在线零售交易的显着增长。CySEC 担心缺乏经验的年轻投资者越来越多的参与，以及社交媒体和在线平台上的材料激增，以推广并不总是看起来如此的复杂产品。尤其令人担忧的是，已经很低的金融知识水平也在下降，这加剧了年轻人不完全了解这些产品交...

新西兰金融市场管理局 ( FMA ) 已谴责 Western Union Business Solutions (Australia) Pty Ltd 严重违反了与净有形资产 (NTA) 相关的衍生品发行人许可证的关键标准条件。经过调查，FMA 得出结论，在 2019 年 7 月至 2021 年 6 月的某些时间，西联汇款严重违反了标准条件 9(1)、9(2) 和 9(6)，这些条件要求：在任何时候，持牌衍生品发行人的 NTA 至少为 100 万美元或平均收入的 10%，以较高者为准；持牌衍生品...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC)宣布已取消 Global Funding Partners Pty Ltd (AFSL 502802) 的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照。由于 Global Funding Partners 已停止从事金融服务业务，该许可证被取消。取消是在 ASIC 询问 Global Funding Partners 未能成为澳大利亚金融投诉局 (AFCA) 成员之后取消的。请注意，AFCA 会员资格对于 AFS 许可证持有者是强制性的。AFCA 是一个争议解决方案。...

荷兰中央银行（DNB）今天宣布对币安控股有限公司处以 330 万欧元的罚款。监管机构解释说，之所以处以罚款，是因为币安一直在提供未经法律要求注册的加密服务。想要在荷兰提供加密服务的公司必须根据《洗钱和恐怖主义融资（预防）法》在 DNB 注册。DNB 此前于 2021 年 8 月 18 日发布了关于币安的公开警告。在确定行政罚款金额时，已采用 DNB 的一般罚款设定政策。由于严重性和罪责性增加，基本金额已增加。在确定罚款金额时，DNB 考虑到币安是全球最大的加密服务提供商，日交易量为 137 亿美...

作为与金融业监管局 (FINRA)和解的一部分，美国银行证券公司已同意支付 325,000 美元的罚款。从 2014 年 1 月到 2022 年 2 月，美国银行在根据 NMS 规则 605 规定必须发布的 107 份月度报告中发布了不准确的数据。从 2014 年 1 月到 2022 年 2 月，该公司有两个市场中心，即经纪商 (MLCO) 和 ATS (MLIX)，根据规则 605，它需要报告有关订单执行的单独统计信息。从 2014 年 1 月到 4 月2021 年，美国银行在其公开可用的 M...

美國證券交易委員會 (SEC) 在ICO 欺詐案中獲得了針對 Jimmy Gale Watson 的最終判決。2022 年 7 月 14 日，法官 John G. Koeltl 對 Watson 作出判決。被告在通過使用任何方式提供或出售任何證券時被永久限制和禁止違反 1933 年證券法（“證券法”）[15 USC § 77q(a)] 第 17(a) 條或州際貿易中的運輸或通訊工具，或通過使用郵件，直接或間接地使用任何設備、計劃或技巧進行欺詐。Watson 需承擔 316,401.48 美元的非...

英國金融行為監管局 (FCA) 已對 TJM Partnership Limited（清算中）處以 2,038,700 英鎊的罰款，原因是未能確保其擁有有效的系統和控制措施來識別和降低其業務中的金融犯罪和洗錢風險。這是 FCA 就 cum-ex 交易提起的第三起案件，也是迄今為止最大的罰款。這反映了長期以來嚴重不當行為的多個例子。TJM 沒有足夠的程序、系統和控制措施來識別和降低在 2014 年 1 月至 2015 年 11 月期間代表 Solo Group 客戶進行交易的欺詐交易和洗錢風險。它...

意大利公司和交易委員會 (CONSOB) 宣布已發布命令，禁止訪問五個濫用金融服務的新網站。最新的一組訂單針對以下網站：Surreptitious Group LLC（網站 https://fincloud.world）；“Smart Trade Cfd”（網站 https://smarttradecfd.com 和相關頁面 https://platform.smarttradecfd.com）；“Tradebaionics”（網站 www.tradebaionics.net）；“UeTrade...

Nobuaki Kobayashi 以 MtGox Co., Ltd. (a/ka/ MtGox KK) 的破產受託人和外國代表的身份，以及第二次民事康復訴訟的受託人和 MtGox 的外國代表就該訴訟提供了一份有關針對 Alexander Vinnik 和 BTC-e 的刑事起訴和民事訴訟的最新狀態。受託人於 2022 年 7 月 14 日向德克薩斯州北部破產法院提交了文件。FX News Group看到的這些文件包括有關針對 Alexander Vinnik 和 BTC-e 的兩項未決訴訟的信...

捲入福匯退出美國零售外匯市場的公司Effex Capital在伊利諾伊州北部地區法院遭受重創。2022 年 7 月 14 日，法官 Andrea R. Wood 裁定不重啟Effex 針對 NFA 發起的誹謗案。原告 Effex Capital, LLC 和 John Dittami 於 2017 年對被告國家期貨協會 (NFA)、James P. O'Hara 和 Thomas P. Sexton 提起訴訟，指控被告作為 Effex 被處分的紀律程序的一部分。未涉案，發表關於 Effe...

商品期货交易委员会 (CFTC) 今天将 34 家未注册的外国实体添加到其注册不足清单 ( RED List ) 中。CFTC 的红色名单于 2015 年推出，现在包括 202 个实体。当 CFTC 从调查线索和公众询问中确定一家公司未在委员会注册并且似乎以需要注册的身份行事时，例如交易二元期权、外汇或其他产品。《商品交易法》一般要求衍生品行业的中介机构向 CFTC 注册。“中间人”是指在期货、掉期或期权交易中代表他人行事的个人或公司。根据其活动的性质，中介也可能受到各种财务、披露、报告和记录保...