澳大利亞政府今天表示，它將改善澳大利亞監管體繫管理加密資產的方式，以跟上發展的步伐，並為消費者提供更大的保護。澳大利亞人正在所有經濟領域經歷一場數字革命，但監管正努力跟上並適應加密資產領域。澳大利亞稅務局估計，自 2018 年以來，已有超過 100 萬納稅人與加密資產生態系統進行了互動。“我們的政府準備開始與利益相關者就行業和監管機構的框架進行磋商，讓消費者參與市場，同時更好地保護他們”。作為改革議程的第一步，財政部將在 2022 年優先考慮“代幣映射”工作，這將有助於確定應如何監管加密資產和相...

國際衍生品市場芝商所已發布對 Wedbush Securities Inc.的紀律處分通知。紀律處分源於涉嫌違反 CBOT 規則 980，其中規定：“每個清算會員應準備、維護和保持交易所規則、《商品交易法》及其下規定所要求的賬簿和記錄。此類賬簿和記錄應公開供查閱，並應要求及時提供給交易所”。根據 Wedbush Securities Inc. 既不承認也不否認處罰所依據的規則違規行為的和解提議，清算所風險委員會認定 Wedbush Securities Inc. 違反了 CBOT 規則 980....

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 今天宣布了其未來四年的企業計劃。監管機構表示，它將密切監督 ASX 實施 CHESS 更換計劃，包括其對 CHESS 更換計劃的治理、重新規劃活動，以使市場對修訂後的上線日期和相關風險的管理有高度的信心隨著該方案的實施，包括將其單一割接方法遷移到新系統。ASIC 指出，它將監控 ASX Clear 和 ASX Settlement 對附加許可條件的遵守情況，包括提供關於 ASX 保證計劃的獨立專家報告以及任何補救措施的狀態以及高級管理人員和董事會對該系統和...

聯邦存款保險公司 (FDIC) 週五發出信函，要求五家公司及其管理人員、董事和僱員停止並停止對 FDIC 存款保險作出虛假和誤導性陳述，並立即採取糾正措施來解決這些虛假或誤導性陳述。目標公司是：FTX US、SmartAsset.com、Cryptonews.com、Cryptosec.info 和 FDICCrypto.com。根據 FDIC 收集的證據，這些公司中的每一個都做出了虛假陳述——包括在其網站和社交媒體賬戶上——聲明或暗示某些與加密相關的產品是 FDIC 保險的，或者經紀賬戶中持有...

英國金融行為監管局 (FCA) 已呼籲 Richard Faithfull 的受害者在2022 年 9 月 12 日之前挺身而出，以確保他們成為任何賠償索賠的一部分。2021 年 9 月 9 日星期四，Richard Faithfull 作為跨國有組織犯罪集團的一部分，違反了 2002 年《犯罪所得法》第 327 條，被判犯有洗錢罪，他清洗了至少 7 起專業經營的海外投資欺詐的收益。他被判處有期徒刑5年10個月，並被取消擔任公司董事的資格10年。一旦確定了 Richard Faithfull 從...

Gar Wood Securities, LLC 已同意支付 100,000 美元的罰款，作為與金融業監管局 (FINRA)和解的一部分。FINRA 表示，Gar Wood 在 2016 年 5 月至 2019 年 5 月期間接受了大約 2,000 個賣空訂單而未獲得定位，違反了 1934 年證券交易法 SHO 規則 203(b)(1) 和 FINRA 規則 2010。在同一時期，Gar Wood Wood 也未能維持一個監督系統，包括書面監督程序 (WSP)，該系統設計合理，以實現違反 FIN...

英國金融行為監管局 (FCA)對 Citigroup Global Markets Limited處以 12,553,800 英鎊的罰款，原因是其未能正確執行與檢測市場濫用行為有關的市場濫用監管 (MAR) 貿易監督要求。由於未能正確執行 MAR 貿易監督要求，Citigroup Global Markets 無法有效監控其交易活動中某些類型的內幕交易和市場操縱行為。MAR 於 2016 年推出，並擴大了檢測和報告潛在市場濫用的要求。它引入了監控訂單和交易的要求，以檢測各種市場和金融工具中潛在的...

新加坡金融管理局（MAS）宣布，潘琦今天被指控犯有《證券及期貨法》（SFA）下的欺詐和欺詐罪。調查由新加坡金融管理局和新加坡警察部隊商業事務部聯合進行。潘先生面臨 SFA 第 201(b) 條項下的兩項指控，罪名是從事對其前雇主 Nech Capital Private Limited （一家基金管理公司）進行欺詐的業務過程。他因未經授權使用交易賬戶欺騙 CGS-CIMB Securities (Singapore) Private Limited (CGS-CIMB Securities) 而...

作為與金融業監管局 (FINRA)和解的一部分，Morgan Stanley & Co. LLC 已同意支付 250,000 美元的罰款。2017 年 8 月，該公司實施了新的交易報告邏輯。從 2017 年 8 月到 2019 年 5 月，新邏輯中的一個編程錯誤導致該公司在向紐約證券交易所交易報告工具 (TRF) 報告大約 960 萬筆賣空交易時排除了賣空指標。該公司在 2019 年 6 月了解到該問題與 FINRA 的考試有關，並糾正了編程錯誤。由於未能按照要求的賣空指標報告交易，摩根...

Robinhood 不得不再次捍衛其在關於作為其推薦朋友營銷活動的一部分發送的垃圾郵件的訴訟中的立場。原告是根據 Robinhood 設計的營銷計劃收到朋友發送消息的個人，邀請他們與 Robinhood 進行交易。據原告稱，Robinhood Financial LLC 發明了該計劃，以支付並使其用戶能夠通過短信廣告向他們的聯繫人發送垃圾郵件，要求這些聯繫人“加入 Robinhood”。有問題的消息。出於隱私考慮，已刪除發件人姓名。8 月初，法院駁回了Robinhood對修正後的訴狀是否充分提出...

投資者針對 FXCM Inc（現稱為 Global Brokerage Inc）、Drew Niv 和 William Ahdout 提起的訴訟取得了一些進展。2022 年 8 月 17 日，紐約南區法院的羅尼·艾布拉姆斯法官簽署了一項命令，駁回了被告的簡易判決動議。此案源於 2017 年 2 月的事件，當時 FXCM 與 CFTC 和 NFA 達成和解，此舉導致其退出美國零售外匯市場。宣布監管和解後，福匯證券價格暴跌，從而損害了福匯公司的投資者。原告對 FXCM、Dror Niv 和 Will...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 取消了 Old Cold Gold Pty Ltd 的澳大利亞金融服務 (AFS) 牌照。由於 Old Cold Gold 未能保持澳大利亞金融投訴局 (AFCA) 的外部爭議解決成員資格，該許可證被取消。此外，Old Cold Gold 未能提交截至 2021 年 6 月 30 日止財政年度的損益表和資產負債表。取消於 2022 年 8 月 4 日生效。根據《公司法》，如果被許可人未能履行 s912A 規定的一般義務，ASIC 可以暫停或取消 AFS 許...

美國證券交易委員會 (SEC) 宣布指控康拉德·尼爾·諾曼 (Conrad Neil Normann)，他是紐約斯科茨維爾的前日內交易員，因實施操縱性證券交易計劃。美國證券交易委員會發現，諾曼策劃了一項計劃，該計劃涉及下單，然後在收市前幾秒鐘取消紐約證券交易所 (NYSE) 提供的“關閉 D 訂單”。根據美國證券交易委員會的命令，諾曼的命令欺詐性地扭曲了紐約證券交易所收盤競價訂單不平衡消息中反映的拍賣不平衡——紐約證券交易所在交易的最後十分鐘內向市場參與者發布的電子消息，其中包括賣出餘額紐約證交...

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）已向Bright Smart Securities International (HK) Limited發出限制通知，禁止其處置或處理持有涉嫌內幕交易所得款項的客戶賬戶中的某些資產。限制通知禁止Bright Smart在未經證監會事先書面同意的情況下，以任何方式處置或處理賬戶內的任何資產，或協助、輔導或促致他人處置或處理賬戶內的任何資產，但不得超過一定數額，包含：就任何證券進行交易；根據賬戶的任何授權人或代表他們行事的任何人的指示處理任何證券和/或現金的提款...

專業支付平台 Paysafe（紐約證券交易所代碼：PSFE）今天宣布，它已在意大利註冊為“Organismo Agenti e Mediatori”（OAM）的虛擬資產服務提供商（VASP）。鑑於虛擬資產市場的快速增長，OAM 最近在意大利引入了註冊作為所有在該國提供加密交易、託管或其他服務的公司的要求。Paysafe 提供卡處理、eCash 解決方案、開放銀行和“錢包即服務”嵌入式支付解決方案，支持全球領先的虛擬資產平台和加密貨幣交易所，使他們能夠為客戶提供合規和有效的支付服務。此外，通過 P...

世界上一些主要銀行正面臨一項修正後的投訴，指控他們串通操縱倫敦銀行同業拆借利率 (LIBOR)。修改後的訴狀（這是本訴訟中的第四次修改後的訴狀）於 2022 年 8 月 16 日在紐約南區法院提交。巴爾的摩市市長和市議會、新不列顛市、Vistra Energy Corp.、耶魯大學、Jennie Stuart Medical Center, Inc. 和 SEIU Pension Plans Master Trust（統稱“OTC 原告”），代表他們自己和所有其他類似情況都聲稱因被告和 LIBO...

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）今天 對六家未經授權的投資公司發出警告。該警告針對以下公司及其網站：octatradings-llc.comicmarkets.oneftxindex.com360cointrade.comforexiqoptions.co.ukbitcointradepro.com.CySEC 通知投資者，根據第 87 (I)/2017 號法律第 5 條的規定，以下網站不屬於已獲授權提供投資服務和/或進行投資活動的實體。監管機構敦促投資者在與投資公司開展業務之前查閱其網站...

美國證券交易委員會 (SEC) 指控 John Joseph Roets 和他控制的三個實體 Dragonchain Inc.、Dragonchain Foundation 和 The Dragon Company (TDC) 在籌集 1650 萬美元的未註冊加密資產證券發行中所扮演的角色。SEC 稱，2017 年，Roets、Dragonchain 和基金會分兩個階段進行了未註冊的 Dragon 代幣 (DRGN) 發行：2017 年 8 月向加密投資俱樂部的成員打折的“預售”，以及2017...

在德意志銀行前交易員 Cedric Chanu 和 James Vorley 的上訴被駁回大約一個月後，法院安排了他們的自首。2022 年 8 月 16 日，伊利諾伊州北部地區法院的法官 John J. Tharp, Jr. 發布了兩項命令。命令指出，被告的定罪已得到確認。今天，法院命令 Cedric Chanu 於 2023 年 1 月 31 日下午 2:00 之前到監獄局指定的機構自首服刑。法院就其將被告指定到一個機構向監獄局提出以下建議： 出於機構聽證計劃 (IHP) 的目的，將被告指定給...

香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 已在市場失當行為審裁處 (MMT) 對 Tarascon Capital Management (Hong Kong) Limited 負責人員 Jonathan Dominic Iu Wai Ching 先生涉嫌參與虛假股票交易展開法律程序兩家香港上市公司。於關鍵時間，負責管理和作出對沖基金投資決策的 Iu 亦為 Tarascon 的董事、首席投資官及大股東。Tarascon 根據證券及期貨條例獲發牌進行第 9 類（資產管理）受規管活動。證監會指稱，I...

英國金融行為監管局 (FCA) 強烈鼓勵未償 LIBOR 掛鉤債券的發行人和債券持有人考慮這些信息，並採取必要行動將未償 LIBOR 掛鉤債券轉換為公平的替代利率。許多與 LIBOR 掛鉤的遺留債券（包括證券化和其他類似結構）現在已通過發行人和債券持有人的相互同意，通過徵求同意等流程轉換為無風險利率 (RFR)。監管機構敦促根據英國或其他使徵求同意可行的非美國法律發行的剩餘 LIBOR 相關債券（或可能具有未來與 LIBOR 相關依賴的債券）的發行人安排同意徵求流程，以轉換為公平的替代利率. 迄...

新西蘭金融市場管理局 (FMA) 已發布臨時停止令，適用於 Wisdom House Investment Partners Limited 和 Yuen Pok (Paul) Loo。該命令禁止受訪者分發與向任何人提供財務建議服務和向任何人提供財務建議服務有關的任何受限通信。該命令還禁止受訪者代表他人提供保管、投資、管理或管理貨幣、證券或投資組合的金融服務。FMA 認為，為了防止 Wisdom House 和 Mr Loo 因看似不誠實和誤導性的活動而造成傷害，有必要製定此臨時停止令。此前，監...

國際衍生品市場芝商所今天發布了一份關於克拉克森普拉圖期貨有限公司涉嫌違反紐約商品交易所規則的紀律處分通知。根據 Clarksons Platou Futures Limited 既不承認也不否認違反規則或處罰所依據的事實調查結果的和解提議，紐約商品交易所商業行為委員會（BCC 小組）的一個小組發現，在 2 月 1 日之間， 2021 年至 2021 年 3 月 31 日，Clarksons 提交了多筆執行時間不准確的大宗交易，也未能在各種精煉和貨運能源產品執行後的規定時間內向交易所報告多筆大宗交...

商品期貨交易委員會 (CFTC) 正在尋求修改其針對欺詐性投資計劃 Bluprint LLC 及其董事 Rajiv Patel 的投訴。監管機構在佛羅里達南區法院提交的文件清楚地說明了這一點。CFTC 解釋說，雙方已經了解了有關欺詐範圍和某些第三方角色的其他事實。CFTC 預計至少加入一方，但需要第二次短暫延期以確定適當的事實指控並獲得內部批准以修改投訴。CFTC 的投訴稱，至少從 2019 年 6 月到現在，Patel 和他的公司 Bluprint LLC 參與了一項欺詐計劃，以索取和挪用與他...

英國金融行為監管局 (FCA) 最近接受了一組新的公司加入其監管沙盒。監管沙盒允許公司在市場上與真實消費者一起測試創新主張。它全年隨時開放申請。最近增加的公司包括 13 家公司。提案適用於零售貸款、零售投資以及零售銀行和支付領域。主要創新類型繼續以數據和技術基礎設施為主，公司使用人工智能/機器學習、DLT/區塊鏈技術、開放銀行、API、數字身份以及預測分析。放大全球有限公司Amplified Global 使用基於 AI 的技術來評估可理解性，並幫助公司更簡單地與客戶溝通，以便他們的客戶能夠理解...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 已禁止 Funds United Pty Ltd 駐珀斯的董事 Sharree Grace Hutchinson 提供金融服務六年。監管機構聲稱，哈欽森女士表現出缺乏金融服務行業參與者所需的專業精神和判斷力。ASIC 發現，在 2020 年 12 月至 2021 年 1 月期間，Hutchinson 女士聯繫了 First Guardian Master Fund 的投資者，並建議他們將投資從 Chiodo 多元化房地產開發類別轉移到澳大利亞機會類別 (A...

德克薩斯州證券委員會已向攝氏網絡首席執行官亞歷山大·馬辛斯基提交了聽證通知。聽證會正在通過視頻會議舉行，目的是確定是否發布一項建議，以決定下達停止和終止令、評估行政罰款的命令以及針對亞歷山大·馬辛斯基的支付退款的命令。Celsius Network, Inc.、Celsius Network Limited、Celsius US Holding, LLC、Celsius Network, LLC 和 Celsius Lending, LLC 在由 Mashinsky 控制的同時，聲稱通過加密貨幣...