美國證券交易委員會 (SEC) 今天宣布對摩根士丹利美邦有限責任公司 (MSSB) 提出指控，原因是該公司在五年內未能保護大約 1500 萬客戶的個人識別信息 (PII)。MSSB 已同意支付 3500 萬美元的罰款以解決 SEC 的指控。SEC 的命令發現，早在 2015 年，MSSB 就未能正確處置包含其客戶 PII 的設備。MSSB 曾多次聘請一家在數據銷毀服務方面沒有經驗或專業知識的移動和存儲公司來退役包含數百萬客戶 PII 的數千個硬盤驅動器和服務器。此外，根據美國證券交易委員會的命令...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布与 Sparkster, Ltd. 和 Sajjad Daya 达成和解。从 2018 年 4 月到 2018 年 7 月，支持“无代码”软件开发的软件开发商 Sparkster 及其创始人 Daya 进行了名为“SPRK 代币”的加密资产证券的未注册证券发行，从近 4,000 美元筹集了约 3,000 万美元投资者位于美国和海外。这些代币于 2018 年 5 月在所谓的“预售”阶段和 2018 年 7 月的“众筹”阶段出售。Sparkster 和 Day...

商品期货交易委员会 (CFTC) 针对欺诈性外汇计划 ROFX 以及与之相关的实体和个人提起的案件似乎没有迅速的进展。从 2022 年 9 月 16 日提交给佛罗里达州南部地区法院的日程安排提案中可以看出这一点。看到的这份文件将提议的试验开始时间定为 2024 年 5 月 13 日。目前，双方没有任何关于制定和/或简化 CFTC修正诉状中提出的法律和事实问题的建议。然而，随着案件的进展，当事方将真诚地协商讨论在此案中提出和/或简化问题的建议。CFTC 声称，至少从 2018 年 1 月至 202...

金融行为监管局 (FCA) 已就 FTX发出警告。监管机构认为，该公司可能未经其授权在英国提供金融服务或产品。几乎所有在英国提供、推广或销售金融服务或产品的公司和个人都必须获得 FCA 的授权或注册。FTX 未经我们授权，并且针对的是英国人。您将无法使用金融申诉专员服务或受到金融服务补偿计划 (FSCS) 的保护，因此如果出现问题，您不太可能拿回您的钱。未经授权的公司 – FTX电话：02070199091、02070199056、02070199062电子邮件：support@ftx.com...

Vision Financial Markets LLC 和 Vision Brokerage Services, LLC 已同意支付罚款，作为与金融业监管局 (FINRA)和解的一部分。从 2016 年 9 月到 2020 年 12 月，Vision Financial 和 Vision Brokerage 未能制定和实施合理设计的反洗钱 (AML) 计划，以实现和监督公司遵守《银行保密法》及其下的实施条例。特别是，这些公司没有制定和实施针对公司业务的政策和程序，可以合理地预期这些政策和程序会...

英國金融行為監管局 (FCA) 今天就向英國民眾提供未經授權的理賠管理服務的公司發出警告。未經授權的索賠管理服務表示，他們可以註銷債務，但通常會收取費用，即使計劃失敗也是如此。這些公司提供“註銷”債務，主要是抵押貸款，並從貸方處為消費者獲得補償。這可能包括收回過去支付的資本和利息。這些公司通常會為此收取費用，即使該計劃失敗，也可能會增加更多費用。這可能會導致相關人員遭受重大損失。這些公司可能會試圖通過提出諸如“稻草人”、“土地自由人”和“主權公民”之類的想法來說服個人。這些想法促進了這樣一種信念...

美國證券交易委員會 (SEC) 已對 Gabriel Edelman 及其附屬實體 Creative Advancement LLC 和 Edelman Blockchain Advisors LLC 提起欺詐指控，指控他們欺詐性地籌集資金和挪用投資者的資金。SEC 的投訴稱，在 2017 年 2 月至 2021 年 5 月期間，愛德曼通過其控制的 Creative 和愛德曼區塊鏈，利用虛假和誤導性陳述向四名投資者欺詐性地提供和出售證券，總共籌集了約 430 萬美元。根據訴狀，被告錯誤地告訴投資...

商品期貨交易委員會 (CFTC) 和“Coin Signals”的運營商 Jeremy Spence 原則上同意了擬議的同意令。從 2022 年 9 月 15 日提供給紐約南區法院的狀態更新中可以清楚地看出這一點。CFTC 和 Spence 一直通過 Spence 先生的刑事律師 Neil Kelly, Esq進行和解討論。執法部門和 Spence 先生原則上同意擬議的同意令，該同意令必須在提交法院批准之前提交商品期貨交易委員會審議和批准。雙方將在 2022 年 11 月 1 日之前向法院提供進...

愛爾蘭中央銀行已根據其行政制裁程序對三項違反 2010 年刑事司法（洗錢和恐怖主義融資）法（經修訂）的行為進行了譴責和罰款1,820,000 歐元的 Danske Bank A/S（在愛爾蘭以 Danske 銀行的名義在愛爾蘭交易）（中央情報局）。三起 CJA 違規事件源於 Danske Bank A/S (Danske) 未能確保其自動交易監控系統在 2010 年至 2019 年近九年期間監控其愛爾蘭分行的某些類別客戶的交易1 .此故障的根本原因是在 Danske 的自動交易監控系統中應用的歷...

爱尔兰中央银行已根据其行政制裁程序对三项违反 2010 年刑事司法（洗钱和恐怖主义融资）法（经修订）的行为进行了谴责和罚款1,820,000 欧元的 Danske Bank A/S（在爱尔兰以 Danske 银行的名义在爱尔兰交易）（中央情报局）。三起 CJA 违规事件源于 Danske Bank A/S (Danske) 未能确保其自动交易监控系统在 2010 年至 2019 年近九年期间监控其爱尔兰分行的某些类别客户的交易1 .此故障的根本原因是在 Danske 的自动交易监控系统中应用的历...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已发布命令，阻止访问另外五个未经授权的投资网站，总数超过 750 个。最新一组订单所针对的网站是：Olympusbrokers Ltd（网站 www.olympusbrokers.com）；Uncanny Services LLC（网站 https://5markets.io）；Surreptitious Group LLC（网站 https://fincloud.life 和相关页面 https://webtrader.fn-trade.link）；C...

商品期货交易委员会 (CFTC) 针对欺诈性二元期权计划伯克利资本管理公司 (BCM) 提起的诉讼于 2022 年 9 月 14 日结束，因为监管机构已获得针对该案最后被告的命令——阿里博斯。Arie Bos 居住在荷兰鹿特丹，是 BCM 的联合创始人和管理合伙人，是 BBOT 和 Berkley II 的有限合伙人。Bos 代表 BCM 负责所有“营销”，向基金有限合伙人“管理和报告”，并负责 BBOT 和 Berkley II 的“会员管理”以及有限合伙的产品。Bos 从未以任何身份在委员会...

美国证券交易委员会 (SEC) 指控芝加哥加密资本有限责任公司 (CCC)、其所有者 Brian Amoah 以及前销售员 Darcas Oliver Young 和 Elbert “Al” Elliott 在未注册的加密资产证券发行中欺诈投资者。根据 SEC 的投诉，从大约 2018 年 8 月到 2019 年 11 月，CCC、Amoah、Young 和 Elliott 作为未注册的经纪自营商并进行了未注册的 BXY 代币发行，从大约 100 人非法筹集了至少 150 万美元的收益，他们中的...

联邦法院允许詹姆斯·马维尼提出上诉，以推翻一项长达 20 年的禁令，该禁令限制他进行广告投资和通过金融产品从公众筹集资金。Mawhinney 先生是 Mayfair 101 Group 多家公司的董事。2021 年 4 月 19 日，联邦法院在裁定 Mawhinney 先生从事“严重、无能和鲁莽”的行为后，对他发出了限制令。Mawhinney 先生对该决定提出上诉。合议庭允许上诉，理由是 Mawhinney 先生被剥夺了程序公平性，因为澳大利亚和证券委员会 (ASIC) 没有寻求某些违规调查结果...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天指控总部位于芝加哥的 Loop Capital Markets, LLC 在未注册为市政顾问的情况下向市政实体提供建议。该行动标志着美国证券交易委员会首次指控经纪自营商违反市政顾问注册规则。根据美国证券交易委员会的命令，在 2017 年 9 月至 2019 年 2 月期间，Loop Capital 建议中西部城市购买特定的固定收益证券，该市使用自己的市政债券发行收益购买。此外，委员会的命令发现 Loop Capital 没有维护一个合理设计的系统来监督其市政证...

电子交易巨头 IG Group 指出，它知道假 IG 账户试图在社交媒体上向交易者发送垃圾邮件。该经纪人表示，一旦您联系 IG，它不会通过 DM 联系客户学习课程、加密货币销售或客户支持以外的任何其他内容。请注意，根据最近对英国投资者进行的一项调查，社交媒体和新闻中的炒作正在推动新投资者进行高风险投资。58% 的受访者同意，不断从新闻、社交媒体和其他人那里听到某项投资会鼓励他们购买特定的投资。伦敦市警方提供的数据显示，Instagram 和 Facebook是投资诈骗者使用的社交媒体的首选。伦敦...

过去几周，比利时金融服务和市场管理局 (FSMA) 继续收到消费者关于在比利时市场运营的新型欺诈性在线交易平台的投诉。这些交易平台试图通过在社交媒体上投放诈骗广告来激发消费者的好奇心。在这些虚假广告中，一位（知名）人士经常解释如何快速致富。交易平台也使用移动应用程序来引诱受害者。这些虚假广告或移动应用程序通常构成虚拟货币或培训课程的一部分。在点击广告或下载移动应用程序并提供联系方式后，欺诈者通常会迅速打电话给受害者，提出具体的投资建议（股票、另类投资产品、虚拟货币等）。其他交易平台通过约会应用和...

过去几周，比利时金融服务和市场管理局 (FSMA) 继续收到消费者关于在比利时市场运营的新型欺诈性在线交易平台的投诉。这些交易平台试图通过在社交媒体上投放诈骗广告来激发消费者的好奇心。在这些虚假广告中，一位（知名）人士经常解释如何快速致富。交易平台也使用移动应用程序来引诱受害者。这些虚假广告或移动应用程序通常构成虚拟货币或培训课程的一部分。在点击广告或下载移动应用程序并提供联系方式后，欺诈者通常会迅速打电话给受害者，提出具体的投资建议（股票、另类投资产品、虚拟货币等）。其他交易平台通过约会应用和...

Euronext Corporate Services 的 IntegrityLog 支持意大利实施欧盟举报人指令。该在线工具可以以安全和匿名的方式为公司自动进行举报，以保证对举报人的保护。2022 年 9 月 10 日，意大利实施欧盟举报人指令的法律生效，改变了举报人的保护方式。新法律包括至少拥有 50 名员工的公司和公共机构以及拥有超过 10,000 名居民的市政当局实施举报制度的义务。新立法对公司的一些关键要求包括提供关于外部报告程序的清晰和可访问的信息，将报告程序整合到内部法规中，建立关...

Euronext Corporate Services 的 IntegrityLog 支持意大利实施欧盟举报人指令。该在线工具可以以安全和匿名的方式为公司自动进行举报，以保证对举报人的保护。2022 年 9 月 10 日，意大利实施欧盟举报人指令的法律生效，改变了举报人的保护方式。新法律包括至少拥有 50 名员工的公司和公共机构以及拥有超过 10,000 名居民的市政当局实施举报制度的义务。新立法对公司的一些关键要求包括提供关于外部报告程序的清晰和可访问的信息，将报告程序整合到内部法规中，建立关...

美国司法部 (DOJ) 反对 Yukom Communications 首席执行官 Lee Elbaz 对一起二元期权欺诈案的集体复审的投标。美国司法部于 2022 年 9 月 13 日向美国第四巡回上诉法院提交了相关文件。Lee Elbaz 因参与一项国际欺诈计划而被判犯有共谋和实质性电汇欺诈罪，该计划使投资者损失了超过 1 亿美元。一个一致的小组确认了她的定罪和判决。Elbaz 请求进行全体再审，理由是专家组的决定在三个不同方面与本法院的先例相冲突。根据 DOJ 的说法，Elbaz 是不正确...

澳大利亚审慎监管局 (APRA) 已授予 IN1Bank Ltd 第二次延期，根据 1959 年银行法，其作为受限制的授权存款机构 (Restricted ADI) 在有限时间内经营。2021 年 6 月，监管机构首次向 IN1Bank 授予许可证延期。认识到 IN1Bank 申请的特殊情况，APRA 认为有必要进一步进行短期延期。APRA 表示，它并不认为这一决定为未来其他受限制的 ADI 开创了先例。管理局将在需要时根据自身情况考虑是否可能延长另一家受限 ADI 的许可证。APRA 一直在定...

包括领先商业新闻网站Globes在内的以色列消息来源报道称，UTrade 的所有者 Aviv Talmor 因诈骗投资者 7700 万新谢克尔（2200 万美元）及相关指控而被定罪。Aviv Talmor 于 2018 年首次被起诉。经过四年的法律调整和漫长的审判，特拉维夫地区法院于周二判定 Talmor 先生欺诈性地筹集了 7700 万新谢克尔（合 2200 万美元）的投资者资金。目前实际仍欠前 UTrade 投资者的金额为 1200 万美元。Talmor 被判犯有严重欺诈罪、被授权人盗窃、洗...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天对 Oppenheimer & Co. Inc. 提起诉讼，并分别宣布与纽约梅隆资本市场有限责任公司、道明证券（美国）有限责任公司和杰富瑞有限责任公司达成和解，指控这四家公司中的每一个都失败了遵守市政债券发行披露要求。这是美国证券交易委员会针对未能满足法律要求的承销商采取的首批行动，这些法律要求将免除他们在某些市政债券发行中为投资者获取信息披露。根据美国证券交易委员会的投诉和已解决的命令，自 2017 年以来的不同时期，这四家公司在未获得投资者要求的披...

Robinhood 反对交易员就其在2021 年 1 月的空头挤压期间的行动提出的主张。2022 年 9 月 12 日，该经纪人针对受公司 2021 年 1 月实施的股票交易限制影响的交易员提出的投诉提出了答复和一系列肯定性抗辩。综合集体诉讼投诉 (CCAC) 包含两项救济要求。Count I 声称 Robinhood 操纵受影响股票的价格违反了 1934 年证券交易法第 9(a) 条。 Count II 声称相同的理论，但它依赖于第 10(b) 条和颁布的规则 10b-5在此之下。计数 I 分...

继 Link Group 于 9 月 12 日星期一向澳大利亚证券交易所和 Dye and Durham (D&D) 向多伦多证券交易所发布公告后，英国金融行为监管局 (FCA) 提供了有关其参与拟议收购的简短更新D&D 的链接组。拟议的收购涉及收购 FCA 授权的七家公司。D&D 需要寻求 FCA 的批准才能控制这些公司。其中之一是管理 LF Woodford 股票收益基金 (WEIF) 的 Link Fund Solutions Ltd (LFS)。FCA 已调查导致...

经纪行业监管机构 FINRA 宣布，因未能向大型期权头寸报告系统 (LOPR) 报告场外交易 (OTC) 期权头寸，对美国银行 (NYSE:BAC) 的美国银行证券公司处以 500 万美元的罚款。 ) 超过 740 万次，包括超过适用的场外交易头寸限制的 26 个头寸，以及相关的监管失误。此事源于 FINRA 的交易和金融合规检查小组通过该小组对场外交易行使限制的审查确定了该问题。FINRA 规则 2360 要求成员公司向 LOPR 报告大额期权头寸，FINRA 用它来监视潜在的操纵行为，包括试...

芝商所今天发布了对 Citadel Advisors LLC的纪律处分通知。根据 Citadel 既不承认也不否认违反规则的和解提议，纽约商品交易所商业行为委员会的一个小组发现，2021 年 11 月 Henry Hub Natural 的标准 2,000 手头寸限制Gas Look-Alike Last Day Financial Futures (NOV21 HH) 合约于 2021 年 10 月 22 日收盘时生效。在 NOV21 HH 头寸限制生效之前，Citadel 确认将使用允许 C...