Apex Clearing 继续就其在 2021 年 1 月的空头挤压期间的行为提起诉讼。针对 Apex Clearing 的投诉是针对 Robinhood的多区诉讼的一部分。提起这起诉讼的交易员坚持认为，证券经纪人有责任本着诚信行事并为客户的最大利益服务。交易员辩称，2021 年 1 月 28 日，Apex Clearing Corporation 采取了前所未有的行动，违反了其基本的、既定的职责。它阻止其客户在大约 3-1/2 小时内购买某些高流动性、需求旺盛的股票，以实现自身的经济利益并损...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC)宣布，以“Trade360”名义交易的场外交易 (OTC) 衍生品提供商 Sirius Financial Markets Pty Ltd 已放弃其澳大利亚金融服务牌照。在 ASIC 调查之后交出许可证。监管机构还禁止 Sirius Financial 的两名前高管 Jonathan Schneider 先生和 Oskar Pecyna 先生控制一家从事金融服务业务的实体，或在八年内担任与金融服务业务相关的任何行政或管理职务。Sirius Financial...

香港金融管理局（金管局）今天发布新的《外汇全球守则》承诺声明。鉴于全球外汇委员会 (GFXC) 于 2021 年 7 月 15 日发布更新后的守则，金管局通过更新声明，表明其在作为外汇市场的市场参与者时遵守守则的承诺。外汇全球守则是一套全球外汇市场良好实践原则，旨在提供一套通用指南，以促进批发外汇市场的完整性和有效运作。它由中央银行与包括香港在内的不同司法管辖区的市场参与者合作开发，于 2017 年 5 月首次发布。金管局于 2018 年 5 月发布承诺声明，以证明其遵守该守则。金管局声明全文如...

Robinhood 可能会因 2021 年 1 月的空头挤压而面临修正后的投诉。从一群交易员于 2022 年 7 月 12 日在佛罗里达州南部地区法院提交的文件中可以清楚地看到这一点。有新发现的证据被交易员视为重要。让我们回想一下，这起诉讼针对的是 Robinhood Markets, Inc. 及其两个全资子公司 Robinhood Financial, LLC 和 Robinhood Securities, LLC。原告根据联邦民事诉讼规则 23(a) 和 (b)(3) 代表由持有 AMC...

佛蒙特州金融监管部 (DFR) 已就Celsius发出警告。摄氏网络是一家在佛蒙特州未经许可的加密货币公司，为客户提供计息加密货币账户。摄氏向客户承诺加密货币存款的高利率（高达 17%）。2022 年 6 月 12 日，Celsius 宣布暂停客户账户之间的所有提款、掉期和转账。这一行动影响了数十万客户和数十亿美元的加密货币，包括一些佛蒙特州的账户。该部门认为，Celsius 严重资不抵债，缺乏资产和流动性来履行其对账户持有人和其他债权人的义务。摄氏将客户资产部署在各种风险和非流动性投资、交易和...

欧洲证券和市场管理局 (ESMA) 发布了一份受其直接监管的数据报告服务提供商 (DRSP) 的名单，以及因与欧盟 (EU) 市场的相关性有限。ESMA 解释说，2022 年 1 月 1 日，它承担了作为 DRSP 直接主管的新任务。在 3 月份通过《委员会授权法案》后，ESMA 随后通过考虑跨境活动以及每个 DRSP 报告或公布的交易量进行了相关评估。根据这项评估，ESMA 是以下 DRSP 的监管者，这些 DRSP 代表了授权报告机制 (ARM) 报告的近 99% 的交易以及授权发布安排 (...

英国金融行为监管局 (FCA) 与 PRA 就修改某些在岸技术标准的提案发起联合磋商。这些与非集中清算衍生品的保证金要求有关。这些提案旨在解决行业先前提出的问题，同时保持对非集中清算衍生品的严格保证金要求。监管机构正在就三项提案进行咨询：在满足某些标准的情况下，在交换初始保证金时扩大合格抵押品清单以包括一些第三国基金（包括 EEA UCITS）。在保证金规则将立即适用于公司的某些情况下引入 6 个月的后备过渡条款，以允许公司建立保证金安排。修改 CCP 的定义以正确提及其监管状态。这些提议将适用...

商品期货交易委员会 (CFTC) 已确保对运营商的 340 万美元商品期货欺诈行为进行违约记录。从佛罗里达南区法院输入的文件中可以清楚地看到这一点。CFTC 已根据联邦民事诉讼规则 55(a) 要求对 Damian Castilla、DCAST Capital Investments LLC 和 Five Traders LLC 提出违约记录。在本案中，被告收到了投诉，但没有作出回应。让我们回顾一下，CFTC 于 2022 年 5 月在佛罗里达州南区的美国地方法院对 Damian Castill...

Volt Corporation Limited 宣布，它已获准免除一个月提交公司截至 2022 年 3 月 31 日的财政年度的年度报告的义务。根据澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 授予的命令，公司无需在第 319(3) 款要求的时间内遵守 2001 年《公司法》第 319(1) 款规定的向 ASIC 提交的义务)，截至 2022 年 3 月 31 日的财政年度的年度报告。鉴于公司的全资子公司 Volt Bank Ltd 开始返还存款 (ROD) 并打算在以下情况下要求取消其 ADI 授...

歐洲證券和市場管理局 (ESMA) 今天就擴大清算義務 (CO) 和衍生品交易義務 (DTO) 的範圍展開磋商。諮詢中包含的建議基於利率衍生品市場基準過渡所取得的進展，在 CO 和 DTO 的範圍內引入了額外的類別。這些變化補充了在基準轉換背景下開發的第一組變化。對於清算義務，ESMA 的提議包括引入參考 TONA (JPY) 的隔夜索引掉期 (OIS) 類別。該提案還設想擴大參考 SOFR（美元）的 OIS 類別的 CO 範圍的期限。對於 DTO，ESMA 的提案設想引入某些類別的 OIS，參...

獲悉，USGFX 的管理人和清算人 BRI Ferrier 已向破產的澳大利亞零售外彙和差價合約經紀人的前客戶和債權人發出更新信函（見下文全文），稱其已做出“自大約六個月前的上次報告以來取得了重大進展。具體而言，一直在忙於調查公司事務，併申請法院批准使用信託資金對各方進行公開審查。BRI 表示，它已將重點轉移到尋求可能的恢復行動上，其中第一步是對相關關鍵方進行公開審查。公開審查是一種用於收集證據的法律程序，清算人可以向法院尋求命令，以迫使當事人向法院出示文件並出庭就與公司事務有關的事項宣誓作證。...

針對幾名摩根大通交易員的欺詐訴訟的審判於 2022 年 7 月 8 日開始，並將在今天繼續進行，由法院決定接受哪些證據。2022 年 7 月 10 日，伊利諾伊州北部地區法院的 Edmond E. Chang 法官簽署了一項命令，允許司法部 (DOJ)在審判中介紹前交易員的賠償數據。前摩根大通貴金屬交易員——格雷格·史密斯、邁克爾·諾瓦克和杰弗裡·魯弗被指控欺騙市場。法院裁定，被告人的賠償是涉嫌犯罪動機的有力證據。允許提供有關獎金的相關證據，因為交易的盈利能力和獎金之間存在足夠的聯繫，而這反過來...

倫敦金屬交易所 (LME) 和 RJ O'Brien Limited (RJO) 已達成和解，其中包括 175,000 英鎊的罰款。在 LME 進行調查後，LME 和 RJO 已根據 LME 規則手冊第 14.45 條第 2 部分“成員資格、執法和紀律”達成和解。LME 執行委員會已批准和解。在 LME 發現 RJO 的客戶通過直接電子訪問 (DEA) 發送給 LME 的可疑訂單簿交易活動後，調查開始了。在調查過程中，LME 得出結論，至少在 2018 年 8 月 8 日至 9 月 12...

芝商所已發布紀律處分通知，自 2022 年 7 月 8 日起生效。該通知涉及 Virtu Americas LLC (VAL)，該公司已同意根據和解提議支付 75,000 美元的罰款。VAL 既不承認也不否認作為處罰依據的違規行為。NYMEX 商業行為委員會（BCC Panel）的一個小組發現，2020 年 1 月，VAL 未能在執行後的規定時間內向交易所報告鉑金期貨合約的大宗交易。此外，專家小組發現，一名 VAL 交易員於 2020 年 4 月 15 日代表一個 VAL 賬戶與另一個共享共同受...

歐洲證券和市場管理局 (ESMA) 正在就已審查的 MiFID II 產品治理指南進行諮詢。ESMA 提議在最近的幾項監管和監管發展之後更新 2017 年產品治理指南，包括 2021 年產品治理共同監管行動 (CSA) 的結果。準則草案中的主要建議涉及：產品兼容的任何可持續性相關目標的規範；按產品組而非單個產品確定目標市場的做法（“集群方法”）；在分銷商認為更複雜的產品可以在不建議的銷售下分銷時，確定兼容的分銷策略；產品的定期審查，包括比例原則的應用。MiFID II 引入的產品治理要求構成了...

新西蘭金融市場管理局 (FMA) 今天發布了關於 GSF 亞太地區 (GSF)的警告。監管機構擔心 GSF 可能通過其網站 gsf-ap.com 進行詐騙。FMA 收到一份報告，稱 GSF 的代表一直在冷呼新西蘭人提供 Stripe 首次公開募股前的股票。Stripe 尚未發行 IPO。GSF 不是新西蘭的註冊公司或金融服務提供商。監管機構建議在與他們打交道時保持謹慎。Stripe 已發出以下警告：“長期以來，不良行為者試圖通過提供虛假和欺詐性機會來投資著名的私營科技公司來欺騙散戶投資者。Str...

商品期貨交易委員會 (CFTC) 今天宣布，德克薩斯州西部地區法院於 7 月 6 日下達同意令，對 David Seibert 實施經濟制裁。該命令解決了 2020 年 9 月 10 日提起的 CFTC 訴訟，並遵循了 2020 年 9 月 15 日的命令，在該命令中，法院裁定 Seibert 應對招攬欺詐和挪用客戶資金負責。法院還根據指控永久禁止他進一步違反《商品交易法》，並實施永久註冊和交易禁令。該命令要求 Seibert 向其計劃的受害者支付 10,794,508 美元的賠償金，並支付 2...

英國金融服務補償計劃 (FSCS) 今天發布了有關向倫敦資本與金融 (LCF) 客戶支付補償的詳細信息。在過去兩年中，FSCS 為 LCF 客戶提供了兩項補償計劃——一項針對有資格獲得 FSCS 保護的人，另一項代表 HM Treasury 的一次性計劃。FSCS 之前使用人工智能和自動化意味著它能夠顯著加快向 HMT 計劃下的債券持有人返還薪酬。在獲得皇家批准後的幾天內，該計劃能夠自動向 70% 的債券持有人付款。截至 2022 年 6 月，FSCS 現已根據政府計劃支付了 12,421 份債...

Nordnet反對瑞典金融監管機構對該公司處以重罰的決定。瑞典金融監管局 (SFSA) 於 5 月 25 日決定向 Nordnet 發出聲明並處以 1 億瑞典克朗的行政罰款。該案最初於 2021 年 3 月啟動，涉及與日內賣空交易相關的內部治理和控制。Nordnet 隨後對該決定提出上訴。SFSA 駁回了 Nordnet 的上訴，因為他們認為上訴提交得太晚了。Nordnet 表示，上訴是在 Nordnet 於 6 月 1 日簽署服務收據後的三週內提交的。SFSA 認為上訴期從 5 月 25 日開...

在 Apex Clearing試圖駁回與 2021 年 1 月空頭擠壓相關的多區訴訟中的另一起投訴幾週後，原告對 Apex 的論點做出了回應。在 2022 年 7 月 6 日提交給佛羅里達州南區法院的文件中，一群交易員堅持認為，證券經紀人有責任本著誠信行事並為客戶的最大利益服務。交易員辯稱，2021 年 1 月 28 日，Apex Clearing Corporation 採取了前所未有的行動，違反了其基本的、既定的職責。它阻止其客戶在大約 3-1/2 小時內購買某些高流動性、需求旺盛的股票，以...

2022 年 7 月 6 日，德意志銀行前交易員詹姆斯·沃利 (James Vorley) 和塞德里克·查努 (Cedric Chanu) 受到了沉重打擊，因為美國第七巡迴上訴法院在一場欺騙訴訟中駁回了他們的上訴。上訴法院確認了地方法院的判決。德意志銀行聘請 Chanu 和 Vorley 作為貴金屬交易員。Vorley 於 2007 年 5 月至 2015 年 3 月在倫敦從事貴金屬期貨合約交易。Chanu 於 2008 年 3 月至 2011 年 5 月在倫敦和 2011 年 5 月至 201...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 已在聯邦法院對 Lanterne Fund Services Pty Ltd提起民事處罰程序，指控其多次未能履行其澳大利亞金融服務許可證 (AFSL) 的義務。ASIC 還聲稱，Lanterne 在“被許可人出租”的商業模式下，未能擁有足夠的風險管理系統和資源，包括財務、技術和人力資源來執行其監管安排。ASIC 副主席 Sarah Court 說，“ASIC擔心，由於Lanterne系統和流程的缺陷，在很長一段時間內，投資者確實存在受到傷害的風險。“儘管...

比利時金融服務和市場管理局（FSMA）今天概述了一項將加密資產分類為證券、投資工具或金融工具的提案。如果資產被納入票據，則可以區分票據代表對發行人和/或其他人（例如擔保人）的權利的情況和不是這種情況的情況. 如果沒有發行人，例如由計算機代碼創建的工具不會在兩個人之間產生法律關係（例如比特幣或以太幣），那麼原則上是招股章程條例、招股章程法和 MiFID 規則行為不適用。然而，如果票據具有支付或交換功能，則其他規定可能適用於票據或提供與這些票據有關的某些服務的人。對於以此類工具為標的的金融產品，首先...

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）宣布已與 BCM Begin Capital Markets CY Ltd 達成和解。該公司前身為 OX Capital Markets Limited，運營多個網站，包括 www.profitlevel.com；www.capitalpanda.com；和 www.begincapitalmarkets.com。CySEC 根據 2009 年《塞浦路斯證券交易委員會法》第 37(4) 條，可就任何違反或可能違反、作為或不作為且有合理理由認為違反CySEC 監...

Voyager Digital Ltd.（多倫多證券交易所代碼：VOYG）今天宣布，它已啟動自願的第 11 章流程，以最大限度地為所有利益相關者創造價值。作為此過程的一部分，公司及其主要運營子公司根據第 11 章向紐約南區美國破產法院（“法院”）提交了自願重組申請。公司打算根據《公司債權人安排法》在安大略省高等法院尋求對 Voyager 的第 11 章案件的承認。Voyager 首席執行官 Stephen Ehrlich 表示：“這種全面的重組是保護平台上資產並為包括客戶在內的所有利益相關者實現...

電子交易巨頭盈透證券的客戶羅伯特·巴切拉（Robert Batchelar）已獲得康涅狄格州地方法院的許可，以修改他對經紀商的投訴。2022 年 7 月 5 日，法官 Alvin W. Thompson 簽署了一項命令，批准 Batchelar 提出的動議，以在本訴訟中找到第三次修正申訴，該訴訟圍繞軟件設計疏忽的主張展開。在這起訴訟中，Robert Scott Batchelar 指控 Interactive Brokers, LLC 對其交易軟件的設計疏忽，導致他賬戶中頭寸的自動清算使他損失了...

今天，英國金融行為監管局 (FCA) 發布了一份關於旨在改善股票二級市場運作的建議的諮詢文件(CP)。這些變化是批發市場審查 (WMR) 的一部分，FCA 一直在與財政部進行該審查，以改善英國對二級市場的監管。財政部對 WMR 的諮詢回應稱，FCA 將改革監管規則和指南中規定的製度部分，以確保盡快取消最繁重和不必要的監管要求。在本 CP 中，FCA 提議進行改革，以降低公司的報告成本、提高交易後透明度並取消一些限制英國交易場所與其他市場競爭能力的限制。特別是，FCA 正在諮詢的變更將：改進交易後...

新加坡金融管理局 (MAS) 正在考慮對加密貨幣交易實施額外限制。新加坡金融管理局高級部長兼部長達曼尚穆加拉特南（Tharman Shanmugaratnam）對議會問題的書面回答清楚地表明了這一點。自 2017 年以來，MAS 一直警告稱，加密貨幣不適合零售公眾的投資。大多數加密貨幣都受到劇烈的投機價格波動的影響。最近的事件生動地證明了風險，幾種加密貨幣的價格急劇下跌。今年 1 月，MAS 比大多數其他監管機構走得更遠，限制了加密貨幣服務在公共場所的營銷和廣告，並禁止以輕視風險的方式描述加密貨...