花旗在前外汇交易员提起的诉讼中寻求简易判决

花旗打算提出简易判决，驳回前外汇交易员 Rohan Ramchandani 提出的投诉。花旗集团、花旗集团有限责任公司和花旗银行于 2022 年 8 月 23 日在纽约南区法院提交的一封简短信函清楚地表明了这一点。

花旗告知法院，它打算根据《联邦民事诉讼规则》第 56 条提出即决判决驳回申诉。花旗打算在 2022 年 9 月 14 日或之前向法院提交其动议前函。

规则 56.（简易判决）规定：

“一方可以提出简易判决，确定每项索赔或抗辩——或每项索赔或抗辩的部分——寻求简易判决。原告证明对任何重大事实不存在真正争议，且原告依法有权作出判决的，法院应作出简易判决。法院应在记录中说明批准或拒绝该动议的理由”。

Ramchandani 在 2018 年因操纵外汇汇率而被判无罪，他指责花旗利用他作为替罪羊，以逃避其责任。2021 年 2 月，法院支持“外汇卡特尔”交易员，并驳回了花旗试图驳回 Ramchandani 提起的诉讼的企图。现在，花旗不得不回应Ramchandani 的投诉。

让我们回想一下，2017 年 1 月，美国司法部 (DOJ) 获得了大陪审团对 Ramchandani 和在摩根大通、巴克莱和苏格兰皇家银行等多家银行雇用的另外两名交易员的起诉。起诉书指控三名交易员参与串谋压制和消除买卖欧元/美元货币对的竞争，违反了《谢尔曼法》第 1 条（15 USC § 1）。

DOJ 对银行及其交易员的调查始于 2013 年，当时有媒体报道称聊天室可能操纵外汇市场，这些聊天室有时被称为“卡特尔”、“土匪俱乐部”、“梦之队”和“黑手党”，并涉及反垄断宽大处理申请人瑞银，该申请人向司法部表示交易员串谋从事反竞争行为。

美国司法部对外汇市场进行了为期四年的调查，其中包括在瑞银工作的交易员聊天室成员的合作、司法部对交易记录的分析、对交易数据的专家分析以及交易员聊天室通讯。

根据司法部收集的证据，包括从瑞银及其合作交易商处收集的证据，以及 Ramchandani 参与有争议的聊天室，花旗承认了一项串谋违反谢尔曼法案的罪名，其中包括花旗支付 9.25 亿美元的罚款. 雇用交易员的其他每家银行——摩根大通、苏格兰皇家银行和巴克莱银行——都同样承认合谋违反《谢尔曼法》。

在获得对交易员的起诉后，司法部于 2018 年 10 月在纽约南区的陪审团面前起诉并审判了 Ramchandani 和另外两名交易员。交易员均被无罪释放。

Ramchandani 已提起诉讼，声称 DOJ 的起诉并非源于他自己的行为，而是源于 Citi 基于其向 DOJ 提供的所谓未指明的“捏造”证据而对其提起的起诉。