纽约东部破产法院已经终止了针对 AFX Capital Markets, Ltd.、AFX Capital US Corp. 和 STO Super Trading Online 的诉讼程序。相关命令于 2022 年 10 月 12 日由法官Elizabeth S继续起诉对抗性程序不太可能对债务人的财产产生好处，并且他想驳回对抗性程序，但不能按照联邦破产程序规则第 7041 条的规定这样做，因为他已经无法联系到被告，因为他们不在美国。诉状称，2015 年和 2016 年，Gallant Capi...

ICE Futures US 宣布就花旗集团全球市场公司的指控达成和解。2022 年 10 月 12 日，交易所商业行为委员会的一个小组委员会认定，在 2020 年 1 月至 2021 年 11 月期间，Citigroup Global Markets, Inc. (Citi) 可能多次违反交易所规则 6.15(a) 未能向未能就准确的头寸报告对其员工进行监督，从而就可报告的客户头寸和交易所规则 4.01(a) 交换准确的每日大型交易商报告。相关交易所规则规定：规则 6.15(a) – 可报告头...

商品期货交易委员会 (CFTC) 在针对 WorldWideMarkets, Ltd. (WWM)、TAB Networks, Inc. (TAB)、Thomas Plaut 和 Arthur Dembro 的诉讼中遇到困难。从 2022 年 10 月 12 日提交给新泽西地方法院的一份报告中可以清楚地看出这一点。CFTC 的索赔源于 WWM 在大约 2011 年至 2018 年期间经营一家金融服务公司，该公司作为与零售客户进行杠杆外汇交易的对手方。根据修改后的投诉，WWM 及其母公司 TAB...

Scotia Capital (USA) Inc 已同意支付 300,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA)和解的一部分。在 2012 年 7 月至 2019 年 6 月期间，该公司错误地将反映在该公司的空头利息报告中的两个综合账户中的不可报告空头头寸包括在内。这些账户中的空头头寸不可报告，因为它们不是由 SHO 规则 200(a) 中定义的“卖空”产生的，也不是由于公司或客户的净多头头寸而被标记为多头的交易。交易的时间。在 2017 年 7 月至 2019 年 6 月的样本期间...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已发布命令，禁止访问六个非法提供金融服务的网站。该列表包括一个由滥用欧足联名称的实体运营的网站。最新的 Consob 订单所针对的网站列表包括：PX Fintech Limited（网站 www.first-tradecfd.com 和相关页面 https://my.first-tradecfd.com 和 https://webtrader.first-tradecfd.com）；“Alphafxprime”（网站 https://www.alphap...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已永久禁止昆士兰州 Robina 的 Totem Wealth Pty Ltd 董事 James Carlos Reynolds 提供金融服务。从 2017 年到禁令期间，雷诺兹先生是 Totem Wealth 的唯一董事，该公司是一家旨在提供“生活方式”财务建议的咨询公司。在禁止 Reynolds 先生时，ASIC 发现他的行为表明他不是提供金融服务或在行业内以任何身份经营的合适人选。ASIC 还发现，Reynolds 缺乏金融服务行业工作人员应有的诚实...

美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 和金融犯罪执法网络 (FinCEN) 分别宣布与位于华盛顿贝尔维尤的虚拟货币交易所 Bittrex 达成超过 2400 万美元和 2900 万美元的和解协议。这是 OFAC 迄今为止最大的虚拟货币执法行动。它也代表了 FinCEN 和 OFAC 在这一领域的首次平行执法行动。OFAC 和 FinCEN 的调查发现明显违反多项制裁计划，并故意违反银行保密法 (BSA) 的反洗钱 (AML) 和可疑活动报告 (SAR) 报告要求。这些执法行动向虚拟货币行业...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC)宣布，它已禁止 Peter Geoffrey Gribble 在三年内控制一家从事金融服务业务的实体并作为从事金融服务业务的实体的高级职员履行任何职能。在他担任董事的两家公司拒绝或未能执行澳大利亚金融投诉局（AFCA）的决定后，Gribble 先生被禁止。Gribble 先生是前 AFS 被许可人 Qsmart Securities Pty Ltd 的唯一董事，也是 AFS 被许可人 Quantum Funds Management Limited 的董事。...

欧洲证券和市场管理局 (ESMA) 今天发布了2023-2028 年战略。在该战略中，ESMA 详细说明了其长期优先事项以及它将如何利用其能力和工具箱来应对未来的挑战和发展。ESMA 将专注于加强监管，加强对散户投资者的保护，促进有效的市场和金融稳定，实现可持续金融，以及促进技术创新和数据的有效使用。ESMA 表示，其目标是为散户投资者提供清晰、可靠和易于理解的产品信息。虽然 ESMA 认识到披露有其局限性，但通过提供对高质量信息的便捷访问，监管机构寻求授权散户投资者做出明智的投资决策。它将通过...

联邦合议庭驳回了 Mayfair 101 Group 公司寻求推翻误导性或欺骗性广告调查结果的上诉，并在 ASIC 诉讼后对这些公司处以 3000 万美元的罚款，但禁令除外反对公司限制公司在其广告、营销或促销中使用某些特定的短语，而合议庭已撤销。2021 年 3 月，联邦法院裁定Australian Income Solutions（前身为 Mayfair Wealth Partners）、M101 Holdings、M101 Nominees 和 Online Investments（交易为...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC)宣布 已与 CIF Crowd Tech Ltd 就可能违反 2017 年投资服务和活动及受监管市场法 – L.87(I)/2017 和法规达成和解(EU) 600/2014 金融工具市场。Crowd Tech Ltd，前身为 MPF Global Markets Ltd，经营域名 trade360.com。达成和解的调查涉及评估公司在 2020 年 1 月至 2021 年 6 月期间是否遵守：1. 该法第 5 条第 1 款，关于 CIF 授权的要求。2....

随着英国金融服务补偿计划 (FSCS) 确认 8 月和 9 月有 7 家公司被宣布违约，越来越多的消费者在排队领取赔偿。这些公司已经倒闭，自己无法满足任何索赔。FSCS 在 2022 年 8 月 1 日至 2022 年 9 月 30 日期间的声明：Birmingham Inner Circle Community Credit Union Ltd (FRN 213254) 224- Ladywood Community Centre, St Vincent Street West, Ladywo...

英國金融行為監管局 (FCA) 今天公佈了 2022 年第二季度的舉報數據。該監管機構在本季度收到了 243 份報告，總共包含 474 項指控。通常，FCA 收到的報告將包含屬於以下五個總體主題的指控：健身和禮儀公平對待客戶FSMA文化遵守合規披露是指公司、個人或系統未對活動實施監督或治理的任何指控。這可能與消費者建議、內部系統和/或特定團隊的行為有關。所有公司都應將合規和治理職能作為其內部審查和審計結構的一部分。舉報人受到 1998 年公共利益披露法 (PIDA) 的保護，這意味著如果您因公眾...

美國證券交易委員會 (SEC) 指控賈斯汀·科斯特洛 (Justin Costello) 使用虛假身份，作為一名受過哈佛教育的退伍軍人和對沖基金億萬富翁，騙取投資者數百萬美元。美國證券交易委員會還指控科斯特洛和科斯特洛的合夥人大衛費拉羅在社交媒體上宣傳幾家微型股公司的股票，而沒有披露他們自己在市場價格上漲時同時進行的股票銷售。根據 SEC 的投訴，科斯特洛在公眾面前將自己描繪成一位經驗豐富的持牌投資專業人士，他正在大麻行業建立一個企業集團。他所謂的虛假陳述包括哈佛 MBA 證書、管理 11.5...

英國金融行為監管局 (FCA) 已對 Sigma Broking Limited 處以 531,000 英鎊的罰款，原因是其未能提供對打擊潛在市場濫用行為至關重要的報告，三名董事被罰款總額超過 200,000 英鎊，其中兩人也被禁止。在 2014 年 12 月至 2016 年 8 月期間，Sigma 未向 FCA 報告或未能準確報告 56,000 份差價合約 (CFD) 交易。它還未能識別應向 FCA 報告的 97 起可疑交易或訂單。Sigma 的許多失敗都源於 Sigma 董事會提供的治理和監...

2022 年 10 月 31 日，英國金融服務補償計劃 (FSCS) 將關閉 FSCS 代表政府管理的 LCF 補償計劃。自該計劃啟動以來，FSCS 已成功支付了 99.5% 的有資格獲得賠償的客戶，幫助客戶及其家人重回正軌。總共支付了 1.15 億英鎊的賠償金。有少數索賠表明 FSCS 仍然無法支付，因為它多次要求提供信息但沒有得到答复，或者債券持有人已經去世並且 FSCS 無法找到他們的近親。FSCS 表示，在特殊情況下，它可能能夠在 2022 年 10 月 31 日之後支付這些索賠。但是，...

金融業監管局 (FINRA) 已對 Barclays Capital Inc 處以 200 萬美元的罰款，原因是其未能遵守與其客戶電子股票訂單相關的最佳執行義務。從 2014 年 1 月到 2019 年 2 月，巴克萊資本擁有並運營了一個名為 LX 的替代交易系統。Barclays Capital 將其所有客戶的適銷訂單路由至 LX，然後再路由至任何競爭地點，前提是訂單可以在 LX 中完全或部分以全國最佳買賣價或更好的價格完成，除非客戶選擇退出此路由偏好。巴克萊資本未能對其客戶訂單的執行質量進行...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC)宣布已取消 CMH Financial Group Pty Ltd (CMHFG) 的澳大利亞金融服務 (AFS) 牌照。由於該公司未能保持澳大利亞金融投訴局 (AFCA) 的外部爭議解決成員資格，因此該許可證被取消。此外，CMHFG 未能提交截至 2019 年 6 月 30 日、2020 年 6 月 30 日和 2021 年 6 月 30 日止財政年度的損益表和資產負債表。根據《公司法》，如果被許可人未能履行 s912A 規定的一般義務，ASIC 可以暫停...

商品期貨交易委員會 (CFTC) 今天宣布，它在特拉華州地方法院對貴金屬交易商 Argent Asset Group LLC 和貴金屬存管機構 First State Depository Company, LLC (FSD) 及其所有者羅伯特提起民事執法行動。勒羅伊·希金斯。CFTC 指控這兩家公司及其所有者涉嫌與數百萬美元的貴金屬計劃有關的欺詐行為。9 月 29 日，美國地方法院法官理查德安德魯斯簽署了單方面法定限制令，凍結被告控制的資產、保存記錄並任命臨時接管人。狀態聽證會定於 10 月...

根據與 CME 集團就涉嫌違反 CBOT 規則的和解提議，Monick LLC 已同意支付 50,000 美元的罰款。根據 Monick LLC 既不承認也不否認處罰所依據的規則違規或事實調查結果的和解提議，芝加哥期貨交易所 (CBOT) 商業行為委員會的一個小組發現，在 2020 年 2 月 28 日之間的多個場合，以及 2020 年 4 月 6 日，由於編程錯誤，由 Monick 運營的自動交易系統 (ATS) 在開盤前時段輸入了大豆、豆粕、玉米和芝加哥 SRW 小麥期貨的交叉市場訂單，並對...

塞浦路斯證券交易委員會 (CYSEC)宣布，根據 2017 年《投資服務和活動及受監管市場法》第 8(1)(a) 條和指令 DI87-05 第 4(7) 條，決定撤銷 IFC Investments Cyprus Ltd 對塞浦路斯投資公司的授權。該決定是在 9 月做出的，但監管機構今天宣布了這一決定。撤銷許可是由於公司決定明確放棄許可。根據 CySEC 的網站，IFC Investments Cyprus Ltd 通過以下經批准的域名運營：www.ifc-center.com 和 www.ca...

金融業監管局 (FINRA) 今天宣布，已對瑞銀證券有限責任公司 (UBS Securities LLC) 處以 250 萬美元的罰款，原因是其違反 SHO (Reg SHO) 條例和監管失靈，時間跨度為 9 年。Reg SHO 旨在解決有關持續未能交付和可能濫用“裸”賣空（出售投資者不擁有或未借入的證券）的擔憂。該規則要求公司採取平權行動，通過在結算日後的第二天正常交易時間開始之前借入或購買證券來平倉因賣空股票而導致的“未能交割”頭寸。限價訂單或其他延遲訂單不滿足平倉要求。當公司未關閉未能交付...

在針對欺詐性外匯計劃 ROFX 的訴訟中，商品期貨交易委員會 (CFTC) 已確保對幾名被告的違約條目。該命令於 2022 年 10 月 3 日簽署。默認條目發布給 Jase Davis、Borys Konovalenko、Anna Shymko、Alla Skala、Easy Com LLC d/b/a ROFX、Global E-Advantages LLC a/k/a Kickmagic LLC d/b/a ROFX、Grovee LLC d/b/a ROFX、Notus LLC d/b/...

澳大利亞審慎監管局 (APRA) 根據 1959 年銀行法吊銷了法國巴黎銀行證券服務公司的授權存款機構 (ADI) 執照。這一本地行動是應該實體的要求，並符合法國巴黎銀行集團的重組。法國巴黎銀行將繼續保持在澳大利亞的 ADI 地位。APRA 會定期更新 ADI 列表。9 月，監管機構根據 1959 年《銀行法》授予IN1Bank Ltd第二次延期，作為受限制的授權存款機構（Restricted ADI）在有限時間內經營。最近，APRA 根據 1959 年銀行法吊銷了Volt Bank Limit...

美國證券交易委員會 (SEC) 今天宣布對 Kim Kardashian 提出指控，因為他在社交媒體上兜售 EthereumMax 提供和出售的加密資產證券，但沒有透露她收到的促銷款項。卡戴珊同意解決這些指控，支付 126 萬美元的罰款、非法所得和利息，並配合委員會正在進行的調查。美國證券交易委員會的命令發現，卡戴珊沒有透露她因在她的 Instagram 帳戶上發布有關 EMAX 代幣的帖子而獲得了 250,000 美元的報酬，EMAX 代幣是由 EthereumMax 提供的加密資產證券。卡戴...

英國金融行為監管局 (FCA) 正在就為單獨監管的公司引入新的金融彈性監管回報的擬議規則徵求意見。這將取代目前的 FCA 財務彈性調查 (FRS) 數據收集，這是一項於 2020 年 6 月啟動的簡短調查，旨在收集大約 23,000 個法人實體的基本財務數據。目前通過臨時調查收集數據的方法給公司帶來了沉重的行政負擔。因此，監管機構建議以監管回報的形式對這種數據收集進行合理化和標準化。FCA 還希望提高從單獨監管公司收到的財務彈性數據的質量和一致性。在過去兩年中，這些數據提高了 FCA 對大量公司...

金融業監管局 (FINRA)今天宣布，一個擴展聽證小組已將經紀交易商 NYPPEX, LLC 開除，並禁止其前任首席執行官 Laurence Allen 未能及時和完整地回應 FINRA 對信息和文件的要求。專家組還發現 NYPPEX 和 Allen 從事證券欺詐。此外，該小組禁止 NYPPEX 現任首席執行官兼首席合規官 Michael Schunk 因未能監督艾倫而擔任任何主要或監督職務，並因從事其他不當行為而將他停職兩年——這是 FINRA 制裁指南下的最長停職.2021 年 5 月，FI...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 今天发布了2021 年 7 月至 2022 年 6 月期间的年度许可报告。该报告概述了 ASIC 的许可和专业注册活动，讨论了对其许可流程的新的和拟议的变更，并指出了其他工作影响被许可人。2021 年 7 月至 2022 年 6 月期间，ASIC：收到 1,469 份澳大利亚金融服务 (AFS) 和澳大利亚信贷执照 (licenses) 申请；完成 1,859 份许可证申请（比去年增加 35%）；批准了 578 个新许可证（比去年增加 26%）；批准现有被...