商品期货交易委员会 (CFTC) 今天发布了一项命令，同时对注册掉期执行机构 (SEF) tpSEF, Inc. 提起诉讼并解决指控，原因是该公司未能遵守 CFTC 对某些必要交易的延迟 15 秒的要求。 SEF 订单簿。具体而言，CFTC法规要求，对于预先安排或预先协商的订单，将导致两个客户的订单被交叉或经纪人或交易商拿走客户订单的另一方，SEF必须服从经纪人或交易商订单输入之间至少有 15 秒的延迟。tpSef 未能遵守此要求，也未能执行其与 15 秒延迟要求相关的规则。该命令要求 tpSE...

英国金融行为监管局 (FCA)今天宣布，将需要在 2023 年 3 月之前发布 1 个月和 6 个月的合成英镑 LIBOR，之后这些设置将永久停止。监管机构此前要求LIBOR 的管理者 ICE Benchmark Administration (IBA) 使用综合方法在 2021 年底后继续发布 1 个月、3 个月和 6 个月的英镑和日元 LIBOR 设置再延长一年。这是为了帮助减轻到 2021 年底（英镑和日元 LIBOR 面板结束时）尚未过渡的遗留 LIBOR 合约大范围中断的风险。FCA于...

金融业监管局（FINRA）因涉嫌违反SHO法规而对韦德布什证券处以罚款。在2016年1月1日至2020年7月31日和2020年12月9日至2021年4月7日期间，Wedbush Securities公司违反了SHO规则204（a），（b）和（c）以及FINRA规则2010，未能及时关闭规则204（a）规定的约2，056个未能交付的头寸，并且大约390次未能按照规则204（b）的要求将证券放入“惩罚箱”中并且未能遵守细则第204条（c）款的通知要求。美国证券交易委员会通过了SHO条例，以解决对持续...

马里兰州地方法院的法官保拉·西尼斯（Paula Xinis）已下令BigOption品牌经理埃拉德·比格尔曼支付380万美元的赔偿金。法官于2022年9月26日签署了相关命令。该命令指示埃拉德·比格尔曼（Elad Bigelman）与欺诈性二元期权公司Yukom Communications的首席执行官李·埃尔巴兹（Lee Elbaz）共同和多次支付3，766，449美元的赔偿金。大约四个月前，司法部（DOJ）指定了赔偿金额。埃拉德·比格尔曼，也被称为“迈克尔·戈德堡”，至少在2015年1月至2...

欧洲证券和市场管理局（ESMA）今天发布了一份声明，提醒企业在应用相关的MiFID II要求以保护投资者时考虑通货膨胀和通货膨胀风险。在过去的几个月里，欧盟的通货膨胀率与世界其他地区一样有所上升，通货膨胀的增长影响了家庭的日常生活以及投资和投资决策。ESMA指出，从投资者保护的角度来看，这种趋势给散户投资者带来了风险，因为他们中的一些人不会完全理解通货膨胀与金融市场之间的联系，并且可能不完全理解在做出储蓄和投资决策时应该如何考虑通货膨胀因素。因此，监管机构提醒企业注意MiFID II的相关要求，...

摩根士丹利资本集团公司因违反ICE规则4.07（b）而被判处10，000美元的罚款，其执行数量低于适用合同最低数量要求的大宗交易。联交所注意到，根据ICE期货美国公司（「交易所」）规则21.02（e），首席监管官或其指定人员可就某些轻微违反规则的行为向会员或其他市场参与者处以不超过10，000元的罚款。第4.07（b）条规则规定：“大宗交易可在董事会确定的交易所期货和期权合约中执行，并且必须符合董事会不时确定的此类合约的适用最低门槛”受影响产品为亨利LD1固定价格期货及亨利倒数第二个固定价格期货...

美国证券交易委员会（SEC）已经解决了对前投资银行分析师达米拉雷·索诺伊基和马克·韦恩·拉姆齐的内幕交易指控，后者是前职业足球运动员米哈尔·肯德里克斯的朋友，室友和商业伙伴。根据美国证券交易委员会的投诉，Sonoiki向肯德里克斯提供了有关即将发生的几次公司合并的机密非公开信息。起诉书称，肯德里克斯在合并公告之前通过这些信息进行交易，赚取了大约120万美元的非法利润。据称，拉姆齐还参与了内幕交易计划，从Sonoiki获取有关公司收购目标的重大非公开信息，并在肯德里克斯的交易账户中进行非法交易。索...

商品期货交易委员会（CFTC）已发布指令，同时向11家金融机构的掉期交易商和期货佣金商（FCM）附属公司提交和结算费用，理由是未能维护，保存或提供CFTC记录保存要求要求保存的记录，以及未能勤勉监督与其作为CFTC注册人的业务有关的事项。结算掉期交易商和FCM及其民事罚款为：美国银行（美国银行;美国银行证券公司;和美林，皮尔斯，芬纳和史密斯公司（在2019年5月之前注册为FCM，目前注册为介绍经纪人）），1亿美元巴克莱银行（巴克莱银行、PLC和巴克莱资本公司），7500万美元康托尔·菲茨杰拉德（...

美国证券交易委员会（SEC）宣布对15家经纪交易商和一名附属投资顾问提出指控，指控这些公司及其员工长期未能维护和保存电子通信。这些公司承认了各自美国证券交易委员会命令中规定的事实，承认他们的行为违反了联邦证券法的记录保存规定，同意支付超过11亿美元的综合罚款，并已开始改进其合规政策和程序以解决这些问题。以下八家公司（和五家附属公司）已同意支付每家公司1.25亿美元的罚款：巴克莱资本公司;美国银行证券公司与美林证券，皮尔斯，芬纳和史密斯公司;花旗集团全球市场公司;瑞信证券（美国）有限责任公司;德意...

马里兰州地方法院法官 Paula Xinis 已命令 BigOption 品牌经理 Elad Bigelman 支付 380 万美元的赔偿金。相关命令于 2022 年 9 月 26 日由法官签署。该命令指示 Elad Bigelman 与同谋、欺诈性二元期权公司 Yukom Communications 的首席执行官 Lee Elbaz 共同支付 3,766,449 美元的赔偿金。大约四个月前，司法部（DOJ）指定了赔偿金额。Elad Bigelman，也被称为“Michael Goldberg...

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 今天发布了两项命令，同时对加利福尼亚居民 Randy Chen 和总部位于加利福尼亚的自营交易公司 Tanius Technology, LLC 提出并解决指控，指控他们在 12 份期货合约中进行欺诈——主要是，但不是仅在芝加哥商品交易所 (CME) 上的国债期货合约。针对当时是 Tanius 员工的陈的命令发现，从 2020 年 10 月 1 日至 6 月 30 日，他在 1,000 多个不同的场合从事欺骗（投标或要约以在执行前取消投标或要约）， 2021...

欧洲证券和市场管理局 (ESMA) 今天发布了一份关于国家主管当局 (NCA) 应如何确保交易场所在市场中断的情况下具有适当的通信协议的咨询文件。咨询文件征求市场参与者对其拟议指南的反馈，特别是关于交易场所应制定适当的通信协议以确保在中断期间与会员、参与者和公众进行通信的建议。根据 ESMA 的建议，NCAs 应确保交易场所制定明确的停电计划，以防停电。无论停电的严重程度如何，都应始终在停电期间部署停电计划。它应确保交易场所根据当前中断的现实采取适当和相称的行动。此外，停电计划应列出在停电时恢复...

美国证券交易委员会 (SEC) 已对加利福尼亚州洛杉矶的 Brian Lam 及其公司 NineSquare Capital Partners LLC 提起诉讼，指控其在 2020 年 3 月至 2022 年 1 月期间进行了 1170 万美元的发行欺诈。SEC 指控 Lam 和 NineSquare 存在证券和投资顾问欺诈以及证券发行注册违规行为。美国证券交易委员会还指控加利福尼亚州阿纳海姆的 Nathan Nguyen 及其公司 Nguyen Group LLC 违反证券发行和经纪交易商注册...

商品期貨交易委員會 (CFTC) 今天發布了一項命令，同時對介紹經紀人 XP Investments US, LLC 提起訴訟並達成和解。該公司被指控未能保留根據《商品交易法》（CEA）和 CFTC 規定保存的某些記錄。該命令要求 XP 支付 500,000 美元的民事罰款，並停止任何進一步違反 CEA 和 CFTC 規定的行為。具體而言，該命令發現 XP 未能保留 2019 年 5 月和 2019 年 6 月日期的某些錄音，作為註冊介紹經紀人，它被要求製作並保留至少一年。此故障發生在 XP 搬...

美國證券交易委員會 (SEC) 概述了在針對 Meta 1 Coin Trust (Meta1) 和與之相關的幾個個人的訴訟中尋求的擬議處罰。相關文件已於 2022 年 9 月 22 日在德克薩斯州西部地區法院提交。SEC 尋求最終判決： (1) 被告 Meta 1 Coin Trust（“Meta1”）、Robert P. Dunlap 個人和 d/b/a Clear International Trust 和 Nicole Bowdler；(2) 大衛·施密特；(3) 救濟被告 Wanda...

英国金融行为监管局 (FCA) 已发布命令，禁止 Luke Andrew Durrant 就任何授权人士、豁免人士或豁免专业公司进行的任何受监管活动执行任何职能。虽然是被批准的人，但杜兰特先生滥用职权进行欺诈。Durrant 先生先前已获管理局批准，在 2012 年 1 月 2 日至 2018 年 11 月 16 日期间，就 Sophex Ltd（以 Lifetime Financial Solutions Limited 的名义交易）执行 CF30（客户）控制职能。Durrant 先生的定罪所...

德意志银行和 Visa Inc (NYSE:V) 正在开展新的合作，以帮助防止在线零售欺诈。通过德意志银行处理电子商务支付的商家现在可以使用“Decision Manager”，这是一种来自 Visa 旗下公司 Cybersource 的自动欺诈检测系统。该解决方案就像一个风险管理系统，使用人工智能和指定规则计算每笔交易的风险值。该应用程序使用来自 Visa 网络数十亿数据点的先进风险模型和全球数据智能，可以加速良好的交易并阻止可疑的欺诈交易。该优惠针对小型、中型和大型公司。“借助 Visa 和...

商品期货交易委员会已对五家作为未注册期货佣金商 (FCM) 运营的实体提出指控。声称位于纽约州纽约市或加利福尼亚州洛杉矶市同一街道地址的实体是 Cryptostockoptionstrade Ltd、Global Smart Option Broker Ltd、Hypertradingoption Ltd、Stockbrokertechniques Ltd. 和 SprintTrade。每项投诉都寻求命令被申请人停止和停止违反《商品交易法》（CEA）和 CFTC 法规的行为。投诉称，从大约 20...

商品期货交易委员会 (CFTC) 今天发布了一份订单文件，并同时解决了对 Goldline, Inc. 和 A-Mark Precious Metals, Inc. 的指控。这些公司被指控与场外零售商品交易有关的欺诈行为；未能注册为期货佣金商（FCM）；从事非法场外零售商品交易。该命令要求 Goldline 和 A-Mark 交出 627,801.78 美元；共同和分别支付 450,000 美元的民事罚款；并根据指控停止和停止进一步违反《商品交易法》（CEA）和 CFTC 法规的行为。该命令发现...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今天就五家未经授权的投资公司发出警告。该警告涉及以下实体：cidmacorp.comradixoptionfx.livebrokercreditserviceltd.nethycmbot.comstockvalo.com监管机构指出，上述网站不属于第 87 (I)/2017 号法律第 5 条规定的获得提供投资服务和/或开展投资活动的授权的实体.CySEC 敦促投资者在与投资公司开展业务之前查阅其网站 (www.cysec.gov.cy)，以确定获得许可提供投资...

商品期货交易委员会 (CFTC) 正在推动有关 ROFX 欺诈活动及其相关个人的案件中的违约条目。2022 年 9 月 21 日，CFTC 向佛罗里达州南区法院提出动议，要求法院书记员对该案的十名被告中的九名做出违约：(1) Jase Davis，(2) Borys Konovalenko，(3 ) ) Anna Shymko, (4) Alla Skala, (5) Easy Com LLC d/b/a ROFX, (6) Global E-Advantages LLC a/k/a Kickm...

美國證券交易委員會 (SEC) 已對註冊代表和投資顧問代表 John P. Mendes 和前公司內幕人士 Andre Dabbaghian 提起和解訴訟，指控他們在 2018 年 2 月 14 日公開之前對 Layne Christensen 公司的證券進行內幕交易宣布 Granite Construction Inc. 已同意以 5.65 億美元收購 Layne。根據 SEC 向加利福尼亞州奧克蘭聯邦地方法院提交的訴狀，Mendes 從他的密友 Dabbaghian 處獲得了有關此次收購的重...

歐盟證券市場監管機構歐洲證券和市場管理局 (ESMA) 今天根據證券融資交易條例 (SFTR) 撤銷了 UnaVista TRADEcho BV 的交易存儲庫 (TR) 註冊。所有 UnaVista 客戶都已被轉移到他們選擇的 TR。撤銷決定是在 UnaVista 向 ESMA 正式通知其打算根據 SFTR 第 10(1)(a) 條規定的條件放棄其 TR 註冊之後做出的。UnaVista 自 2020 年 5 月 7 日起在 SFTR 下註冊為 TR。SFTR 規定，如果 TR 明確放棄其註冊，...

英國金融行為監管局 (FCA) 今天提供了關於其針對 Link Fund Solutions Ltd (LFS) 的擬議執法行動的簡短更新。LFS 是領展集團的子公司。LFS 管理著 LF Woodford 股票收益基金 (WEIF)。FCA 一直在調查導致 WEIF 暫停的情況。FCA 在調查後向 LFS 發出了一份警告通知草案。發布警告通知草案是 FCA 執法過程中的正常步驟，並為接收方提供了通過協議解決案件的機會。因此，警告通知草案不是最終決定。Link 現在將有 14 天的時間來回复通知...

英国金融行为监管局 (FCA) 今天提供了关于其针对 Link Fund Solutions Ltd (LFS) 的拟议执法行动的简短更新。LFS 是领展集团的子公司。LFS 管理着 LF Woodford 股票收益基金 (WEIF)。FCA 一直在调查导致 WEIF 暂停的情况。FCA 在调查后向 LFS 发出了一份警告通知草案。发布警告通知草案是 FCA 执法过程中的正常步骤，并为接收方提供了通过协议解决案件的机会。因此，警告通知草案不是最终决定。Link 现在将有 14 天的时间来回复通知...

William Ahdout、Dror Niv 和 FXCM Inc（现称为 Global Brokerage Inc）已要求纽约南区法院证明其拒绝就“损失因果关系”问题立即进行中间上诉的简易判决的命令。相关文件由被告于2022年9月20日提交。Ahdout、Niv 和 FXCM Inc 是因 FXCM 在公开文件中作出的涉嫌误导性陈述而引起的证券集体诉讼的被告。原告声称，福汇误导投资者，因为它没有披露其在 2010 年至 2014 年期间持有的 Effex 的经济利益，该做市商“赢得”了 FX...