芝商所已發布對 Shay Capital LLC的紀律處分通知。根據 Shay Capital LLC 既不承認也不否認處罰所依據的規則違規或事實調查結果的和解提議，芝加哥商品交易所 (CME) 商業行為委員會的一個小組發現，在 2020 年 1 月 1 日之間的多個場合，以及 2020 年 8 月 31 日，Shay 僱用的一名交易員在具有共同受益所有權的兩個 Shay 賬戶之間輸入了各種 E-mini S&P 500 期貨的買賣訂單。謝伊的交易員理應知道執行訂單將導致禁止的清洗結果。...

美國證券交易委員會 (SEC) 今天宣布，它更新了使用誤導性信息主要招攬非美國投資者的未註冊實體名單，增加了 35 個招攬實體、4 個冒充真實公司的實體和 4 個虛假監管機構。SEC 的已成為投資者投訴對象的招攬實體名單，稱為公共警報：未註冊的招攬實體 (PAUSE) 名單，使投資者能夠更好地了解自己並避免成為欺詐的受害者。最新增加的是 SEC 工作人員發現的公司提供的有關其從屬關係、位置或註冊的信息不准確。根據美國證券法，招攬投資者的公司通常需要在 SEC 註冊並滿足最低財務標準以及披露、報告...

美國證券交易委員會 (SEC) 已獲得對 Mark Alan Lisser 的最終判決。最終判決永久禁止 Lisser 違反聯邦證券的反欺詐規定。根據 SEC 於 2020 年 12 月 1 日提交的投訴，Lisser 經營 Knightsbridge Capital Partners，該公司至少經營兩個鍋爐房，Lisser 通過這家公司從至少 71 名散戶投資者那裡籌集了約 210 萬美元，並挪用了其中約 90 萬美元。投訴稱，從大約 2018 年 10 月到 2019 年 3 月，Lisse...

意大利公司和交易委員會 (CONSOB) 已下令關閉五個非法提供金融服務/金融產品的新網站。最新訂單針對的實體是：“Clearpoint-fin/Clearpoint Capital”（網站 https://clearpoint-fin.com 及相關頁面 https://account.clearpoint-fin.com）；“Cryptohold”（網站 https://cryptohold.pro）；Vermillion Consulting LLC（網站 https://tedex.li...

澳大利亞聯邦法院已下令 Commonwealth Securities Limited (CommSec) 和澳大利亞投資交易所有限公司 (AUSIEX) 分別支付 2000 萬美元和 712 萬美元的罰款，因為它們違反了《市場誠信規則》、《公司法》和 ASIC 法（僅限 CommSec）的系統合規性失敗，包括向 CommSec 客戶多收經紀費 120,933 次，總額超過 430 萬美元。這是有史以來對違反市場誠信規則的最大處罰。除了處罰之外，法院還下令對與 CommSec 和 AUSIEX...

法國巴黎證券公司已同意支付 375,000 美元的罰款，作為與金融業監管局 (FINRA)和解的一部分。從 2017 年 7 月到 2019 年 5 月，該公司向 TRACE 高估了 127,561 筆國債交易。這些報告約佔該公司同期提交的財政部報告總數的 14%。發生過度報告的原因是該公司錯誤地依賴了一個不包含完整和完整的法國巴黎銀行附屬實體信息的數據字段。因此，公司內部的某些內部交易和附屬公司投資組合之間的實益所有權沒有發生變化的交易被錯誤地報告給了 TRACE。從 2018 年 2 月到...

商品期貨交易委員會 (CFTC) 今天宣布，美國亞利桑那州地方法院簽署了一項同意令，對 Purvesh Mankad 及其附屬實體 CTAX Series, LLC、CFTC 註冊的商品池運營商和 CTAX Partners 實施經濟制裁, LLC，一家在 CFTC 註冊的介紹經紀人。該命令解決了CFTC於 2021 年 10 月提起的訴訟，並認定被告應對欺詐性招攬、挪用資金池參與者資金以及就欺詐向美國國家期貨協會 (NFA) 作出虛假陳述承擔責任。該命令要求被告向受害者支付 1,631,072...

英國金融行為監管局 (FCA) 正在就大型科技公司進入一系列零售金融服務行業的潛在競爭利益和損害徵求意見。大型科技公司在國際和英國金融服務市場的影響力一直在增加，具有快速增長和改變市場結果的潛力。大型科技公司——通常包括 Facebook (Meta)、谷歌 (Alphabet)、蘋果和亞馬遜——可以通過與現有提供商以及包括金融科技公司在內的其他新進入者進行有效和公平的競爭，為零售金融服務的消費者帶來好處。他們可以提供創新、高效的產品和服務。然而，根據來自大型科技公司核心市場及其不斷擴大的生態系...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 已在聯邦法院對 BPS Financial Pty Ltd 提起民事處罰程序，指控 BPS Financial Pty Ltd 涉嫌在涉及加密貨幣的非現金支付設施中做出虛假、誤導或欺騙性陳述並從事未經許可的行為。稱為 Qoin 的資產代幣。ASIC 聲稱，在營銷 Qoin Facility 時，BPS 做出了虛假、誤導或欺騙性的陳述，包括：購買 Qoin 代幣的消費者可以放心，他們將能夠通過獨立交易所將其兌換成其他加密資產或法定貨幣（如澳元），Qoin 代...

美國國家期貨協會 (NFA) 今天發布了最新的投資者通訊，揭示了其最新的執法行動。該清單包括 NFA 對在線貿易公司 GAIN Capital 及其關聯人 (AP) Alexander Robert Bobinski, Jr. 的投訴。2022 年 9 月 15 日，NFA 的商業行為委員會 (BCC) 發布了針對 Gain Capital Group LLC 和 Alexander Robert Bobinski, Jr.的投訴。投訴的第 I 項指控 Gain 不當調整客戶賬戶，明顯違反了 N...

ICE Futures US 今天發布了對 ROC Capital Markets 和 Keval Patel的紀律處分通知。在 ROC Capital Markets 和 Keval Patel 未能要求舉行聽證會並對交易所市場監管部門發出的指控通知作出答復後，交易所商業行為委員會的聽證小組發現，在 2019 年 10 月至 2019 年 11 月期間，受訪者違反了交易所規則 4.02(l)(1)(A)、4.02(l)(1)(C)、4.02(l)(2) 和 4.04。專家組發現，在相關期間，R...

英國金融行為監管局 (FCA) 公佈了金融服務公司在 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日期間向其報告的 2022 年上半年的最新投訴數據。2022 年上半年，金融服務公司共受理投訴 188 萬件，比 2021 年下半年（186 萬件）增加 1%。扣除和養老金產品組公司收到的投訴增幅最大，從 2021 年下半年的 61,864 件增加到 2022 年上半年的 70,200 件（15%）。保險和純保障的投訴也從 2021 年下半年的 771,543 件增加到 2022 年...

英國金融行為監管局 (FCA)宣布已對與 Worthington Group plc 有牽連的五名個人提起刑事訴訟。在 2014 年 10 月 10 日，Worthington Group plc (WRN) 的股票從倫敦證券交易所 (LSE) 的官方名單和主要市場暫停上市後，FCA 於 2016 年 4 月對市場濫用和市場操縱展開了刑事調查。Aidan Earley 先生、Ware 先生、Spurway 先生和 Biggar 先生分別被控兩項欺詐交易罪名。Ware 先生擔任董事兼首席執行官，R...

意大利公司和交易委員會 (CONSOB) 已發布命令，禁止訪問6 個非法提供金融服務和產品的新網站：5 個非法金融中介網站和 1 個在沒有提供金融產品的情況下提供金融產品的網站。招股說明書。最新一組訂單所針對的網站是：CMS Ltd（網站 www.cmsltd.io 和相關頁面 https://client.cmsltd.io 和 https://webtrader.cmsltd.io），Clandestiny Group LLC（網站 https://dakkengroup.pro）；Cryp...

塞浦路斯投資者賠償基金 (ICF) 宣布 ICF 開始向 Maxigrid Ltd. 的涵蓋客戶支付賠償金。Dualix 和 AGM Markets 等品牌的運營商 Maxigrid於 2022 年 2 月撤銷了對塞浦路斯投資公司 (CIF) 的授權。承保客戶必須在 2023 年 4 月 30 日之前向 Maixgrid 提交因承保服務引起的索賠（如有）。可以通過以下兩種方式之一向 ICF 提交申請：a) 填寫 CySEC 網站上的在線申請表：http://www.cysec.gov.cy/en...

英國金融行為監管局 (FCA) 發布了第四次消費者投資數據審查。它涵蓋 2021 年 4 月 1 日至 2022 年 3 月 31 日。數據顯示，監管機構在 2021/22 年針對潛在的未註冊或欺詐加密業務開立了 432 起案件。雖然 FCA 不對加密資產進行監管，但它負責監督一些加密資產公司遵守《洗錢條例》（MLRs）的情況。FCA 數字資產部門旨在識別、管理和降低活躍和註冊公司的潛在損害風險。這包括在公司有被用作非法活動渠道的風險或對消費者或市場完整性造成損害的情況下迅速乾預。該部門還對加密...

新西蘭金融市場管理局 (FMA) 已向 InvestNow Saving and Investment Service Limited 發出正式警告，稱其未能遵守反洗錢要求，包括進行客戶盡職調查，以及擁有充分和有效的流程。FMA 通過對 2021 年 11 月和 2022 年 6 月的反洗錢和打擊資助恐怖主義 (AML/CFT) 法案的執行情況進行例行監測，發現了 InvestNow 的問題。FMA 認為，InvestNow 未能完成標準的客戶盡職調查，包括從客戶那裡獲得有關擬議業務關係的性質和...

英國廣告標準局 (ASA)對 Instagram 上“先買後付”(BNPL) 提供商 Clearpay Finance Ltd 的三個帖子發布了裁決。第一篇 Instagram 帖子於 2021 年 10 月 5 日發布，其中包含一個模因，展示了電視節目 Squid Game 中角色 Seong Gi-hun 的兩張圖像。在第一張圖片中，他微笑著，上面寫著“堅持我的每月預算”。在第二張圖片中，他看起來很震驚，上面的文字說“ASOS 提供全場 20% 的折扣”。圖片底部的文字說明“T&Cs...

Dealerweb Inc 已同意支付 100,000 美元的罰款，作為與金融業監管局 (FINRA)和解的一部分。在 2016 年 7 月至 2020 年 12 月期間，該公司不准確地向 TRACE 報告了大約 180,000 筆符合 TRACE 資格的證券交易，沒有規定“無報酬”(NR) 指標，違反了 FINRA 規則 6730(d) 和 2010。在相關期間，Dealerweb 運營了另類交易系統 (ATS) 和語音交易商間交易台。Dealerweb 的客戶在 ATS 或交易台上交易時支付...

作為其旨在防止損害消費者投資市場的戰略的一部分，英國金融行為監管局 (FCA) 對投資市場上的公司數量是去年的兩倍。這些限制包括阻止公司推廣和銷售某些產品或提供特定服務，例如關於固定福利養老金轉移的建議。FCA 阻止了 17 家公司和 7 個人試圖在疑似鳳凰或救生艇的投資市場獲得新的 FCA 授權。這是公司或個人試圖通過搬到或設立新公司來避免提供不合適建議的後果的地方。監管機構還停止了 16 家差價合約 (CFD) 供應商在英國的運營，這些供應商已於 2021 年進入英國的臨時許可製度，其中檢測...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 正在提醒投资者注意一个可疑网站 appasiccoin.org，该网站使用加密货币来欺骗澳大利亚人。该网站的运营商声称其投资得到了 ASIC 的认可，从而误导了投资者。运营商也没有澳大利亚金融服务 (AFS) 许可证。监管机构指出，它不认可它或任何其他投资。appasiccoin.org 也无权使用 ASIC 的名称，并且与 ASIC 没有任何关系。监管机构指出，appasiccoin.org 是可疑的，因为它声称得到了 ASIC 的认可。ASIC 绝不允...

商品期货交易委员会 (CFTC) 今天宣布成功结束对 CFTC 诉 Walsh 等人的接管，这是 CFTC 于 2009 年提起的 13 亿美元庞氏骗局案。美国南区法院已批准接管人的最终账目和报告，解除接管人的职务，并接受接管人将剩余接管资金存入法院的请求。在接管期间，被告 Paul Greenwood 和 Stephen Walsh 经营的商品池中向投资者返还了超过 10 亿美元，占所有已批准投资者索赔的 100%。法院为此事指定的接管人是 Robb Evans & Associate...

瑞士信贷集团今天宣布，它已与新泽西州总检察长 (NJAG) 就其 2008 年之前的住宅抵押贷款支持证券 (RMBS) 业务达成最终和解。根据和解条款，瑞士信贷将一次性支付 4.95 亿美元，以完全解决与超过 100 亿美元的有争议的 RMBS 相关的索赔，NJAG 在提起的诉讼案件中称其损失超过 30 亿美元2013 年。该公司评论说：“瑞士信贷很高兴达成一项协议，允许银行解决涉及监管机构索赔的唯一剩余 RMBS 问题，以及其遗留 RMBS 案卷上剩余的最大风险敞口。瑞信全额拨备的和解协议标志...

澳大利亚联邦法院已下令分时度假公司 Ultiqa Lifestyle Promotions Ltd（清算中）支付 900,000 美元的罚款。此次处罚是在 2022 年 5 月联邦法院裁定Ultiqa 财务顾问建议消费者投资 Ultiqa 生活方式计划后作出的，尽管该建议不符合消费者的最佳利益且不适合他们的情况。ASIC 副主席 Karen Chester 说：'分时度假计划是复杂的金融产品。它们可能难以理解、比较和退出。它们涉及数万美元的重大长期财务承诺，并且通常由贷款融资。此外，尽管...

由于不合规的目标市场决定 (TMD)，澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已发出临时停止令，阻止 Holon Investments Australia Limited 向散户投资者提供或分配三只基金。这些资金是：Holon 比特币基金 ARSN 659 090 294Holon 以太坊基金 ARSN 659 090 516，和Holon Filecoin 基金 ARSN 659 090 614。临时命令禁止 Holon 向推荐投资基金的零售客户发行权益、提供产品披露声明或向其提供一般性建议...

英國金融行為監管局 (FCA) 已決定根據 ML 條例第 42(1) 條對 Gatehouse Bank plc 處以 1,584,100 英鎊的民事罰款。Gatehouse 同意解決此問題，並有資格根據管理局的執行結算程序獲得 30%（第 1 階段）的折扣。如果不是因為這個折扣，FCA 將處以 2,263,084 英鎊的罰款。管理局在 2014 年 6 月 9 日至 2017 年 7 月 5 日期間發現 Gatehouse 的反洗錢政策和程序的多個領域存在嚴重缺陷，從而違反了 2007 年《反...

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）今天宣布與塞浦路斯投資公司General Capital Brokers（GCB）有限公司達成和解。根據 2009 年法律第 37(4) 條達成的和解涉及可能違反 2017 年投資服務和活動以及受監管市場法 – L.87(I)/2017。更具體地說，達成和解的調查涉及評估公司在 2020 年 11 月至 2021 年 10 月期間是否遵守：該法第 5 條第 1 款，關於 CIF 授權的要求。該法第 22 條第 1 款，因為它似乎並不總是符合第一章規定的授予經營...

Cboe Exchange, Inc 已公布其对 Dash Financial Technologies LLC 涉嫌违规的纪律处分决定。2017 年 3 月 1 日，达世币从另一家券商手中收购了第三方平台。从 2017 年 3 月 1 日到 2017 年 11 月 8 日，Dash 向包括 Cboe 在内的 9 家期权交易所发送了大约 60,277 份期权订单，来自一名经纪自”而不是“经纪人-经销商”。Dash 在 2017 年 10 月初或前后得知该问题，到 2017 年 11 月 8 日，...