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ASIC 对 Holon 加密基金发布临时停止令

jay交易商监管4年前 (2022-10-17)23
由于不合规的目标市场决定 (TMD),澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已发出临时停止令,阻止 Holon Investments Australia Limited 向散户投资者提供或分配三只基金。这些资金是:Holon 比特币基金 ARSN 659 090 294Holon 以太坊基金 ARSN 659 090 516,和Holon Filecoi...

由于不合规的目标市场决定 (TMD),澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已发出临时停止令,阻止 Holon Investments Australia Limited 向散户投资者提供或分配三只基金。这些资金是:

Holon 比特币基金 ARSN 659 090 294

Holon 以太坊基金 ARSN 659 090 516,和

Holon Filecoin 基金 ARSN 659 090 614。

临时命令禁止 Holon 向推荐投资基金的零售客户发行权益、提供产品披露声明或向其提供一般性建议。该命令有效期为 21 天,除非提前撤销。

ASIC 发布临时命令是为了保护散户投资者免于投资可能不适合其财务目标、情况或需求的基金。

每个基金都投资于单独的加密资产——比特币、以太币和 Filecoin。在其产品披露声明中,Holon 披露了基金资产可能面临全部价值损失的风险。

监管机构担心 Holon 在确定其目标市场时未适当考虑基金的特征和风险。ASIC 认为这些基金不适合 TMD 中定义的广泛目标市场,其中包括投资者:

具有潜在的中等、高或非常高的风险和回报;和

打算将该基金用作其投资组合的附属部分(最多 25%);和

打算将该基金用作其投资组合的解决方案/独立组成部分(75-100%)。

ASIC 希望 Holon 考虑对 TMD 提出的担忧,并立即采取措施确保合规。如果 ASIC 的担忧未及时解决,将对基金下达最终止损令。Holon 将有机会在发出任何最终停止订单之前向 ASIC 提交文件。

监管机构指出,它可能会考虑对 Holon 和基金采取进一步的监管行动。


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