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FINRA 因報告缺陷對法國巴黎銀行處以罰款

法國巴黎證券公司已同意支付 375,000 美元的罰款,作為與金融業監管局 (FINRA)和解的一部分。

從 2017 年 7 月到 2019 年 5 月,該公司向 TRACE 高估了 127,561 筆國債交易。這些報告約佔該公司同期提交的財政部報告總數的 14%。

發生過度報告的原因是該公司錯誤地依賴了一個不包含完整和完整的法國巴黎銀行附屬實體信息的數據字段。因此,公司內部的某些內部交易和附屬公司投資組合之間的實益所有權沒有發生變化的交易被錯誤地報告給了 TRACE。

從 2018 年 2 月到 2020 年 11 月,法國巴黎銀行錯誤地將“.S”修飾符附加到其 782,320 筆國債交易的 TRACE 報告中。這些報告約佔該公司在此期間提交的財政部報告總數的 40%。由於公司的報告邏輯沒有正確解釋數據,導致報告不准確。因此,該公司報告了某些不應該使用“.S”修飾符的財政部交易。

從 2017 年 7 月到 2020 年 11 月,該公司未能建立和維護一個合理設計的監管系統,以實現對 FINRA 規則 6730 的合規性。在此期間,該公司沒有任何程序旨在實現對超額報告的 TRACE 報告要求的合規性。與關聯公司的交易或“.S”修飾符的準確使用。

該公司使用的審查或例外報告均未解決向關聯公司過度報告交易或準確使用“.S”修飾符的問題。因此,該公司的監管系統設計不合理,無法實現符合 TRACE 資格的國庫交易的交易報告義務。

除了罰款之外,法國巴黎銀行證券公司還同意接受譴責。



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