CFTC 針對 Purvesh Mankad，CTAX 系列獲得 230 萬美元的法院命令

商品期貨交易委員會 (CFTC) 今天宣布，美國亞利桑那州地方法院簽署了一項同意令，對 Purvesh Mankad 及其附屬實體 CTAX Series, LLC、CFTC 註冊的商品池運營商和 CTAX Partners 實施經濟制裁, LLC，一家在 CFTC 註冊的介紹經紀人。

該命令解決了CFTC於 2021 年 10 月提起的訴訟，並認定被告應對欺詐性招攬、挪用資金池參與者資金以及就欺詐向美國國家期貨協會 (NFA) 作出虛假陳述承擔責任。

該命令要求被告向受害者支付 1,631,072.29 美元的賠償金，並支付 727,588.91 美元的民事罰款。法院還根據指控永久禁止被告進一步違反《商品交易法》（CEA），並實施永久註冊和交易禁令。

CFTC 就 CTAX Series 1, LLC 商品池（CTAX pool）向被告提出指控。投訴稱，法院認定，在大約 2014 年 7 月 25 日至 2019 年 3 月 22 日的相關期間，Mankad 和 CTAX 系列

向資金池參與者表示，只有經驗豐富的商品交易顧問 (CTA) 才能在 CTAX 資金池中交易資金，而實際上 Mankad 不是 CTA，期貨交易經驗有限且不成功，在 CTAX 中進行了很多甚至最終所有交易水池;

虛假陳述和遺漏有關將向 CTAX 池收取的經紀佣金的重要事實，而實際上 Mankad 和 CTAX 合作夥伴通過提取 Mankad 自己未經授權的交易引發的過多佣金來挪用池資金；

從 2018 年 7 月開始，不計後果地交易 CTAX 礦池資產，導致 CTAX 礦池資產損失約 89%，給礦池參與者造成重大損失；

通過故意延遲向資金池參與者提供月度賬戶報表來向資金池參與者隱瞞這些損失；和

向 NFA 提交了虛假電子郵件，與 NFA 對 CTAX 系列和 CTAX 合作夥伴的審計有關，以使被告似乎向所有池參與者提供了及時的賬戶報表。由於這種行為，泳池參與者損失了超過 190 萬美元。

CFTC 此前發布了一項命令，同時對在亞利桑那州斯科茨代爾的 SEC 註冊投資顧問 Paul Ohanian 及其諮詢公司 Scottsdale Wealth Planning, Inc. 提起並解決相關指控，因為他們故意或魯莽地在與他們的通信中遺漏了重要事實。作為資金池參與者向 CTAX 資金池提供資金並且未能在 CFTC 註冊為 CTA 的客戶。

該命令要求 Ohanian 和 Scottsdale Wealth 支付 338,000 美元的賠償金和 169,000 美元的民事罰款等。