ASIC 取消了 AFSL Group 的牌照

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 已取消 AFSL Group Pty Ltd 的澳大利亞金融服務 (AFS) 牌照。該取消於 2022 年 12 月 2 日生效。

ASIC 監視發現 AFSL 集團未能：

提交截至 2020 年 6 月 30 日和 2021 年 6 月 30 日止財政年度的財務報表和審計報告，以及

保持 AFCA 計劃的成員身份。

持牌人必須向 ASIC 提交財務報表和審計報告，以證明其提供金融服務的能力。未能遵守報告義務可能表明合規文化不佳。

AFCA 為與提供金融和信貸服務的實體有未解決糾紛的消費者提供外部糾紛解決服務。如果被許可人未能保持外部爭議成員資格，ASIC 將採取行動取消或暫停其許可。

許可證被取消是因為 AFSL 集團未能履行其提交截至 2020 年 6 月 30 日和 2021 年 6 月 30 日財政年度的財務報表和審計報告的義務，並且沒有保持外部爭議成員資格。

自 ASIC 監控以來，AFSL Group 已申請恢復其 AFCA 會員資格。

AFSL 集團可能會向行政上訴法庭 (AAT) 申請複審 ASIC 的決定。